Письмо Банка России от 22.03.2021 № 06-59-1/2284
Актуально на 01.11.2026.
Как цитировать: <Письмо> Банка России от 22.03.2021 N 06-59-1/2284. 06-59-1/2284. 22.03.2021. https://bukva.ai/docs/pismo-06-59-12284
«О направлении разъяснений»
Примечание
При применении следует учитывать, что документ не носит нормативный характер, является разъяснением по конкретному запросу, актуален на дату издания. Текст документа приведен в соответствии с публикацией на сайте http://www.naufor.ru по состоянию на 23.03.2021.
В ответ на письмо Банк России сообщает следующее.
Информационным письмом Банка России от 15.12.2020 № ИН-01-59/174 «О недопустимости предложения сложных инвестиционных продуктов неквалифицированным инвесторам» профессиональным участникам рынка ценных бумаг и кредитным организациям рекомендовано до даты проведения тестирования, предусмотренного частью 10 статьи 5 Федерального закона от 31.07.2020 № 306-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон „О рынке ценных бумаг“ и отдельные законодательные акты Российской Федерации» или статьей 51.2-1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее — Закон № 39-ФЗ) воздержаться от прямого или опосредованного предложения неквалифицированным инвесторам, договоры о брокерском обслуживании с которыми заключены после 15.12.2020, совершать сделки, предусмотренные подпунктами 1 и 2 пункта 1 статьи 3.1 Закона № 39-ФЗ (далее — Сделки).
Указанные рекомендации направлены на защиту прав и законных интересов неквалифицированных инвесторов, поскольку подобные Сделки несут в себе дополнительные риски для инвестора и могут быть сложны для понимания.
Вопрос о предоставлении неквалифицированным инвесторам доступа к маржинальной торговле до введения тестирования может быть рассмотрен после внесения изменений в базовые и/или во внутренние стандарты НАУФОР и СРО НФА в части установления требований об обязательном предварительном уведомлении клиентов о рисках, сопряженных с маржинальной торговлей, о недопустимости побуждения клиентов к совершению Сделок, а также в отношении предварительного заявления клиента о намерении пользоваться услугами по маржинальной торговле. При этом реализация механизмов обеспечения прав и законных интересов инвесторов, критерии и формат уведомления о рисках требуют дополнительной проработки и согласования с Банком России. До закрепления в стандартах саморегулируемых организаций соответствующих положений, брокерам целесообразно воздержаться от предложения новым клиентам услуг по совершению Сделок.