Информационное письмо ФСФР РФ от 03.11.2005 № 05-ОВ-04/17371

«О передаче информации и документов, составляющих систему ведения реестра»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО от 3 ноября 2005 г. № 05-ОВ-04/17371

О ПЕРЕДАЧЕ ИНФОРМАЦИИ И ДОКУМЕНТОВ, СОСТАВЛЯЮЩИХ СИСТЕМУ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА

В связи с выявленными ФСФР России случаями передачи по указанию эмитентов регистраторами информации и документов, составляющих системы ведения реестров владельцев именных ценных бумаг, ОАО «Тюменская регистрационная компания» ФСФР России разъясняет следующее. ОАО «Тюменская регистрационная компания» не является профессиональным участником рынка ценных бумаг и не имеет лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра. Выданная ОАО «Тюменская регистрационная компания» лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра была аннулирована распоряжением ФКЦБ России от 24.03.2003 № 03-495/р. В соответствии с пунктом 3 статьи 8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее — Закон) в случае прекращения договора по поддержанию системы ведения реестра между эмитентом и регистратором, последний передает другому держателю реестра, указанному эмитентом, информацию, полученную от эмитента, все данные и документы, составляющие систему ведения реестра, а также реестр, составленный на дату прекращения действия договора. При этом пункт 1 статьи 8 Закона предусматривает, что держателем реестра (регистратором) является юридическое лицо, имеющее соответствующую лицензию. Таким образом, передача информации и документов, составляющих систему ведения реестра, не самому эмитенту и не другому регистратору, имеющему соответствующую лицензию, является нарушением требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах. Учитывая вышеизложенное, ФСФР России обращает внимание регистраторов на недопустимость передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра, лицам, не имеющим соответствующей лицензии. Также ФСФР России просит доводить содержание настоящего письма до сведения эмитентов, дающих указания о передаче реестра лицам, не имеющим соответствующей лицензии.

Руководитель О. В. Вьюгин

---