Письмо ФСФР РФ от 30.03.2005 № 05-ОВ-01/4644

«О кодексах профессиональной этики управляющих компаний, специализированных депозитариев, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПИСЬМО от 30 марта 2005 г. № 05-ОВ-01/4644

О КОДЕКСАХ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ, СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ, БРОКЕРОВ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, СВЯЗАННУЮ С ФОРМИРОВАНИЕМ И ИНВЕСТИРОВАНИЕМ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ

В соответствии с Постановлением Правительства Российской Федерации от 12.12.2004 № 770 «Об утверждении Типового кодекса профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений» и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317, ФСФР России при принятии кодексов профессиональной этики управляющих компаний, специализированных депозитариев, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений (далее — Кодексы), рекомендует руководствоваться следующим.

Кодексы принимаются на основании Типового кодекса профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 12.12.2004 № 770 (далее — Типовой кодекс), и должны отражать все положения Типового кодекса, в том числе конкретные:

перечень и порядок представления сведений, которые представляют в добровольном порядке о себе, близких родственниках, супруге, усыновителях, усыновленных в целях предотвращения конфликта интересов должностные лица и сотрудники организации;

перечни информации, составляющие коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации;

уровни доступа должностных лиц и сотрудников разных категорий к служебной и (или) конфиденциальной информации, связанной с инвестированием средств пенсионных накоплений;

правила использования информации, ограничивающие передачу информации между должностными лицами и сотрудниками организации;

меры по ограничению доступа посторонних лиц в помещения структурных подразделений организации, предназначенные для совершения сделок и операций в процессе осуществления деятельности по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений.

Кодексы могут содержать также положения, не указанные в Типовом кодексе. При этом они не могут противоречить законодательству Российской Федерации об инвестировании средств пенсионных накоплений для финансирования накопительной части трудовой пенсии и положениям Типового кодекса.

---