--- title: "<Письмо> Банка России от 07.11.2007 N 04-28-4-09/77714" number: "04-28-4-09/77714" issuer: "Центральный банк Российской Федерации" issued_on: 2007-11-07 status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/pismo-04-28-4-0977714" --- ## <Письмо> Банка России от 07.11.2007 N 04-28-4-09/77714 # <Письмо> Банка России от 07.11.2007 N 04-28-4-09/77714 "Разъяснения по отдельным вопросам применения Положения Банка России от 20.07.2007 N 307-П" **ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ** **МОСКОВСКОЕ ГЛАВНОЕ ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ** **ПИСЬМО** от 7 ноября 2007 г. N 04-28-4-09/77714 **РАЗЪЯСНЕНИЯ ПО ОТДЕЛЬНЫМ ВОПРОСАМ** **ПРИМЕНЕНИЯ ПОЛОЖЕНИЯ БАНКА РОССИИ ОТ 20.07.2007 N 307-П** В связи с многочисленными запросами кредитных организаций Московское главное территориальное управление Центрального банка Российской Федерации на основании разъяснений Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России направляет для использования в работе разъяснения по отдельным вопросам применения [Положения](https://bukva.ai/docs/307-p) Банка России от 20.07.2007 N 307-П "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций" (далее - Положение N 307-П). В соответствии с [пп. 1.3.1](https://bukva.ai/docs/307-p#p100038) Положения N 307-П лица, образующие группу лиц в соответствии со [статьей 9](https://bukva.ai/docs/zakon-135-fz-2006/statya-1#p100074) Закона о защите конкуренции, признаются группой лиц с хозяйственным обществом (товариществом), в котором они в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе) либо в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют совместно более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества). Какие в данном случае коды основания (условия) следует указывать в графе 7 отчета по [форме 0409052](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1376-u#p119392) "Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация" (далее - [форма 0409052](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1376-u#p119392)) при указании связи между каждым таким лицом и банком, а также между такими лицами? В случае если два и более лиц образуют группу лиц в соответствии со [ст. 9](https://bukva.ai/docs/zakon-135-fz-2006/statya-1#p100074) Федерального закона "О защите конкуренции" (далее - Закон) и имеют совместно более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале кредитной организации, то указанные лица подлежат включению в группу лиц, к которой принадлежит кредитная организация по основанию [п. 1.2.1](https://bukva.ai/docs/307-p#p100020) Положения N 307-П (код ГЛ1). *Пример* 1. Супруги являются акционерами кредитной организации и совместно имеют право распоряжаться 51% голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале кредитной организации. Муж и жена в соответствии с [п. 13 ч. 1 ст. 9](https://bukva.ai/docs/zakon-135-fz-2006/statya-1#p100088) Закона признаются группой лиц. Следовательно, в рассматриваемом случае, на основании [пунктов 1.2.1](https://bukva.ai/docs/307-p#p100020) и [1.3.1](https://bukva.ai/docs/307-p#p100038) Положения N 307-П они подлежат включению в группу лиц, к которой принадлежит кредитная организация. В [форме 0409052](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1376-u#p119392) в соответствии с [п. 1.2.1](https://bukva.ai/docs/307-p#p100020) Положения N 307-П для отражения взаимосвязи указанных физических лиц с кредитной организацией используется код ГЛ1, для отражения взаимосвязи муж - жена - код ГЛ8-13. *Пример* 2. Акционер 1 и акционер 2 в соответствии с [п. 1 ч. 1 ст. 9](https://bukva.ai/docs/zakon-135-fz-2006/statya-1#p100076) Закона признаются группой лиц. В уставном капитале кредитной организации акционер 1 и акционер 2 совместно имеют право распоряжаться свыше 50% голосов, приходящихся на голосующие акции. Следовательно, в рассматриваемом случае, на основании [пунктов 1.2.1](https://bukva.ai/docs/307-p#p100020) и [1.3.1](https://bukva.ai/docs/307-p#p100038) Положения N 307-П они подлежат включению в группу лиц, к которой принадлежит кредитная организация. В [форме 0409052](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1376-u#p119392) в соответствии с [п. 1.2.1](https://bukva.ai/docs/307-p#p100020) Положения N 307-П для отражения взаимосвязи каждого из акционеров с кредитной организацией используется код ГЛ1, для отражения взаимосвязи акционера 1 с акционером 2 - код ГЛ8-1. В соответствии с [п. 1.4](https://bukva.ai/docs/307-p#p100039) Положения N 307-П физическое лицо, признаваемое на основании [пункта 13 части 1 статьи 9](https://bukva.ai/docs/zakon-135-fz-2006/statya-1#p100088) Закона группой лиц с физическим лицом, принадлежащим к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация, включается в список аффилированных лиц кредитной организации, при условии, что в отношении данного физического лица или его супруга, родителей (в том числе усыновителей), детей (в том числе усыновленных), полнородных и неполнородных братьев и сестер выполняется хотя бы одно из условий отнесения к группе лиц с хозяйственным обществом (товариществом), перечисленных в [пунктах 1](https://bukva.ai/docs/zakon-135-fz-2006/statya-1#p100076), [3](https://bukva.ai/docs/zakon-135-fz-2006/statya-1#p100078), [5](https://bukva.ai/docs/zakon-135-fz-2006/statya-1#p100080), [7](https://bukva.ai/docs/zakon-135-fz-2006/statya-1#p100082), [9 части 1 статьи 9](https://bukva.ai/docs/zakon-135-fz-2006/statya-1#p100084) Закона. Следует ли понимать под "хозяйственным обществом (товариществом)" как кредитную организацию, аффилированные лица которой определяются, так и иные хозяйственные общества (товарищества), или только иные хозяйственные общества (товарищества) без учета кредитной организации? В данном случае под "хозяйственным обществом (товариществом)" следует понимать любое хозяйственное общество (товарищество), кроме кредитной организации, составляющей список аффилированных лиц. *Пример* 3. Супруга единоличного исполнительного органа кредитной организации является единоличным исполнительным органом хозяйственного общества. В отношении супруги выполняется условие отнесения ее к группе лиц с хозяйственным обществом, указанное в [п. 3 ч. 1 ст. 9](https://bukva.ai/docs/zakon-135-fz-2006/statya-1#p100078) Закона. ```text ┌──────────────┐ ┌───────────────────────┐ ┌───────────┐ │ Единоличный │ │ Супруга единоличного │ ┌─────────────┐ │ Кредитная │ │исполнительный│ │исполнительного органа │ │Хозяйственное│ │организация│<──┤ орган КО │<─┤ КО - Единоличный ├──>│общество (ХО)│ └───────────┘ │ │ │исполнительный орган ХО│ └─────────────┘ └──────────────┘ └───────────────────────┘ ``` В данном случае, в соответствии с [пунктами 1.2.12](https://bukva.ai/docs/307-p#p100036), [1.4](https://bukva.ai/docs/307-p#p100039) Положения N 307-П в группу лиц, к которой принадлежит кредитная организация, кроме единоличного исполнительного органа кредитной организации также должны быть включены его супруга и хозяйственное общество.
Заместитель начальника
**А.М.АЛЕКСЕЕВ**
---