Письмо ФКЦБ РФ от 03.02.2003 № 03-ИК-09/1755

«О приеме информации и документов, составляющих систему ведения реестра, без заключения договора с эмитентом»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПИСЬМО от 3 февраля 2003 г. № 03-ИК-09/1755

О ПРИЕМЕ ИНФОРМАЦИИ И ДОКУМЕНТОВ, СОСТАВЛЯЮЩИХ СИСТЕМУ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА, БЕЗ ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДОГОВОРА С ЭМИТЕНТОМ

В связи с участившимися случаями приема профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг (далее — регистраторы), информации и документов, составляющих систему ведения реестра эмитента, без заключения с эмитентом договора на ведение реестра ФКЦБ России разъясняет.

Как следует из содержания норм пункта 1 статьи 8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», пунктов 2, 3 и 4 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», разделов 1, 4 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 № 27, Положения о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 24.06.1997 № 21, ведение реестра эмитента осуществляется регистратором только на основании соответствующего договора.

В связи с изложенным ФКЦБ России сообщает, что прием регистратором информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента, без заключения соответствующего договора с эмитентом является нарушением законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг и требований ФКЦБ России, предъявляемых к деятельности регистраторов. Подобное нарушение может являться основанием для принятия ФКЦБ России решения о приостановлении или аннулировании действия лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра.

---