---
title: "<Письмо> ФКЦБ РФ от 06.02.2003 N 03-ИК-02/4178"
number: "03-ИК-02/4178"
issuer: "Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг"
issued_on: 2003-02-06
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/pismo-03-ik-024178"
---

## <Письмо> ФКЦБ РФ от 06.02.2003 N 03-ИК-02/4178

# <Письмо> ФКЦБ РФ от 06.02.2003 N 03-ИК-02/4178

"О подготовке отдельных документов, представляемых кредитными организациями для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"

> [!WARNING]
> Документ фактически утратил силу в связи с изданием [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-05-3pz-n#p100007) ФСФР РФ от 16.03.2005 N 05-3/пз-н, которым отменено Постановление ФКЦБ РФ от 15.08.2000 N 10 и утвержден новый [Порядок](https://bukva.ai/docs/prikaz-05-3pz-n#p100120) лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
> КонсультантПлюс: примечание.
> Фактически утратил силу в связи с изданием [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-05-3pz-n#p100007) ФСФР РФ от 16.03.2005 N 05-3/пз-н, которым отменено Постановление ФКЦБ РФ от 15.08.2000 N 10 и утвержден новый [Порядок](https://bukva.ai/docs/prikaz-05-3pz-n#p100120) лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.


<a id="p100001"></a>**ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ**

<a id="p100002"></a>**ПИСЬМО**
от 6 февраля 2003 г. N 03-ИК-02/4178

<a id="p100003"></a>**О ПОДГОТОВКЕ ОТДЕЛЬНЫХ ДОКУМЕНТОВ,**
**ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ**
**ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО**
**УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ**

<a id="p100004"></a>Кредитная организация, желающая получить лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, подает заявление на выдачу лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг и готовит комплект документов в соответствии с требованиями [Порядка](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-10-2000-fktsb-rossii-federalnaya#p100014) лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 15.08.2000 N 10 (далее - Порядок), с учетом положений информационного [письма](https://bukva.ai/docs/pismo-ik-026293) ФКЦБ России от 24.11.2000 N ИК-02/6293.
<a id="p100005"></a>В то же время в связи с вступлением в силу [Положения](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-16-2001-fktsb-rossii-federalnaya#p100010) о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 19.07.2001 N 16 (с изменениями от 14.02.2002) (далее - Положение), профессиональным участникам рынка ценных бумаг необходимо разработать и утвердить Инструкцию о внутреннем контроле в соответствии с требованиями [Положения.](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-16-2001-fktsb-rossii-federalnaya#p100010)
<a id="p100006"></a>Таким образом, с вступлением в силу [Положения](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-16-2001-fktsb-rossii-federalnaya#p100010) [пункт 5](https://bukva.ai/docs/pismo-ik-026293#p100015) письма ФКЦБ России профессиональным участникам рынка ценных бумаг - кредитным организациям от 24.11.2000 N ИК-02/6293 "Разъяснения по подготовке документов, представляемых кредитными организациями для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" утратил силу.
<a id="p100007"></a>Следовательно, для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг во исполнение подпункта "л" [пункта 9](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-10-2000-fktsb-rossii-federalnaya#p100060) Порядка кредитные организации представляют в ФКЦБ России Инструкцию о внутреннем контроле, разработанную в соответствии с требованиями [Положения,](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-16-2001-fktsb-rossii-federalnaya#p100010) утвержденную в установленном кредитной организацией порядке.

<div align="right">

<a id="p100008"></a>Председатель<br>
**И.В.КОСТИКОВ**

</div>




<a id="p100009"></a>

---