---
title: "<Письмо> ФКЦБ РФ от 19.02.2003 N 03-ИК-02/2760"
number: "03-ИК-02/2760"
issuer: "Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг"
issued_on: 2003-02-19
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/pismo-03-ik-022760"
---

## <Письмо> ФКЦБ РФ от 19.02.2003 N 03-ИК-02/2760

# <Письмо> ФКЦБ РФ от 19.02.2003 N 03-ИК-02/2760

"Об утверждении правил внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"


<a id="p100001"></a>**ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ**

<a id="p100002"></a>**ПИСЬМО**
от 19 февраля 2003 г. N 03-ИК-02/2760

<a id="p100003"></a>**ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ**
**ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ, ОСУЩЕСТВЛЯЕМОГО**
**В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ)**
**ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,**
**И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА**

<a id="p100004"></a>В целях реализации требований [Постановления](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-6-2003#p100005) Правительства Российской Федерации от 08.01.2003 N 6 "О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом" ФКЦБ России разъясняет следующее.
<a id="p100005"></a>Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - организации) разрабатывают и не позднее 22.02.2003 утверждают в установленном порядке правила внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Правила).
<a id="p100006"></a>При разработке Правил следует руководствоваться [распоряжением](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-983-r-2002) Правительства Российской Федерации от 17.07.2002 N 983-р с изменениями и дополнениями (для кредитных организаций - [Указанием](https://bukva.ai/docs/pismo-137-t-2001) оперативного характера Банка России от 28.11.2001 N 137-Т "О рекомендациях по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма") и [распоряжением](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-613r) ФКЦБ России от 03.06.2002 N 613/р "О методических рекомендациях по реализации профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем".
<a id="p100007"></a>Организации представляют два экземпляра Правил на согласование в ФКЦБ России не позднее 5 рабочих дней с даты их утверждения.
<a id="p100008"></a>Обращаем внимание, что [Приказом](https://bukva.ai/docs/prikaz-62-2002-kfm-rossii-komitet-rossiyskoy#p101964) КФМ России от 03.09.2002 N 62 "Об утверждении Инструкции о представлении в Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем", установлен порядок представления организациями в КФМ России сведений об операциях, подлежащих контролю, в том числе с помощью автоматизированного комплекса программных средств - АРМ "Организация". Использование указанного АРМа производится после заключения с КФМ России договора передачи в безвозмездное временное пользование АРМ "Организация".
<a id="p100009"></a>Телефон горячей линии КФМ России: (095) 927-33-98.

<div align="right">

<a id="p100010"></a>Председатель<br>
**И.В.КОСТИКОВ**

</div>




<a id="p100011"></a>

---