Письмо ФКЦБ РФ от 19.02.2003 № 03-ИК-02/2760

«Об утверждении правил внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПИСЬМО от 19 февраля 2003 г. № 03-ИК-02/2760

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ, ОСУЩЕСТВЛЯЕМОГО В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА

В целях реализации требований Постановления Правительства Российской Федерации от 08.01.2003 № 6 «О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом» ФКЦБ России разъясняет следующее.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее — организации) разрабатывают и не позднее 22.02.2003 утверждают в установленном порядке правила внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее — Правила).

При разработке Правил следует руководствоваться распоряжением Правительства Российской Федерации от 17.07.2002 № 983-р с изменениями и дополнениями (для кредитных организаций - Указанием оперативного характера Банка России от 28.11.2001 № 137-Т «О рекомендациях по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма») и распоряжением ФКЦБ России от 03.06.2002 № 613/р «О методических рекомендациях по реализации профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ „О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем“.»

Организации представляют два экземпляра Правил на согласование в ФКЦБ России не позднее 5 рабочих дней с даты их утверждения.

Обращаем внимание, что Приказом КФМ России от 03.09.2002 № 62 «Об утверждении Инструкции о представлении в Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ „О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем“, установлен порядок представления организациями в КФМ России сведений об операциях, подлежащих контролю, в том числе с помощью автоматизированного комплекса программных средств — АРМ „Организация“. Использование указанного АРМа производится после заключения с КФМ России договора передачи в безвозмездное временное пользование АРМ „Организация“.»

Телефон горячей линии КФМ России: (095) 927-33-98.

---