Письмо ФКЦБ РФ от 05.09.2003 № 03-ИК-02/12852

<О контроле за соответствием собственных средств нормативам достаточности собственных средств>

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПИСЬМО от 5 сентября 2003 г. № 03-ИК-02/12852

В соответствии с подпунктом «б» пункта 8 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 15.10.2000 № 10, одним из лицензионных требований и условий, выполнение которых является обязательным для профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее — профессиональные участники) при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, является соответствие собственных средств профессионального участника нормативам достаточности собственных средств, установленным ФКЦБ России.

Профессиональным участникам — некредитным организациям, входящим в Список профессиональных участников рынка ценных бумаг, информация о финансовом состоянии которых в оперативном порядке должна направляться в Группу оперативного финансового анализа ФКЦБ России, а также профессиональным участникам — некредитным организациям, совершающим маржинальные сделки на рынке ценных бумаг, ФКЦБ России рекомендует в целях оперативного контроля за соответствием собственных средств нормативам достаточности собственных средств ежедневно (по состоянию на конец каждого рабочего дня) составлять расчет собственных средств в соответствии с Методикой расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденной Постановлением ФКЦБ России от 21.05.2003 № 03-26/пс, размещать информацию о собственных средствах, рассчитанных в соответствии с указанной Методикой, на официальном сайте профессионального участника в сети Интернет, а также обеспечивать хранение данных для расчета собственных средств не менее трех лет с даты расчета.

---