Письмо Банка России от 13.10.2015 № 015-55/8868

«О разъяснении вопросов, касающихся продолжительности операционного дня депозитария»

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПИСЬМО от 13 октября 2015 г. № 015-55/8868

О РАЗЪЯСНЕНИИ ВОПРОСОВ, КАСАЮЩИХСЯ ПРОДОЛЖИТЕЛЬНОСТИ ОПЕРАЦИОННОГО ДНЯ ДЕПОЗИТАРИЯ

В связи с обращениями депозитариев о применении Указания Банка России от 19.05.2015 № 3642-У «О единых требованиях к проведению депозитарием и регистратором сверки соответствия количества ценных бумаг, к предоставлению депозитарием депоненту информации о правах на ценные бумаги, к определению продолжительности и раскрытию информации о продолжительности операционного дня депозитария» (далее — Указание) сообщаем следующее.

1. Согласно пункту 4 Указания депозитарий устанавливает единую для всех депонентов продолжительность операционного дня, который не может превышать продолжительность календарного дня. Операции с ценными бумагами, изменяющие количество ценных бумаг на счетах депо, совершаются в течение операционного дня.

Таким образом, для целей Указания операционным днем депозитария является период времени в течение календарного дня, в рамках которого совершаются операции с ценными бумагами, изменяющие количество ценных бумаг на счетах депо. При этом, как следует из пункта 5 Указания, продолжительность операционного дня в пределах календарного дня депозитарий устанавливает (изменяет) самостоятельно (вплоть до 23:59 текущего календарного дня).

2. При раскрытии информации согласно пункту 5 Указания депозитариям рекомендуется указывать, что термин «операционный день» определяется в соответствии с Указанием.

3. Согласно пункту 5 Указания в раскрываемой депозитарием информации указывается время начала и окончания (продолжительность) операционного дня, дата, с которой оно вводится в действие, а также дата, номер и название документа, устанавливающего (изменяющего) продолжительность операционного дня. При этом Указание не содержит требований к указанному документу, в связи с чем время начала и окончания (продолжительности) операционного дня может быть установлено любым документом депозитария.

4. Согласно пункту 6 Указания по истечении операционного дня депозитарий не совершает в этот календарный день никаких операций, изменяющих количество ценных бумаг по счетам депо, за исключением внесения исправительных записей по ним.

Указанный пункт, ограничивая совершение депозитарных операций продолжительностью операционного дня депозитария в рамках календарного дня, не устанавливает регулирование в части оформления и отражения в депозитарном учете операций в следующий календарный день на предыдущую календарную дату.

5. В случае выдачи депозитарием депоненту предусмотренных пунктом 7 Указания выписки по счету депо или иного документа, подтверждающего права депонента на ценные бумаги на определенную календарную дату, изменение депозитарием количества ценных бумаг по данному счету депо на конец операционного дня, истекшего в эту календарную дату, не допускается. При этом пункт 7 Указания не устанавливает сроков выдачи выписок по счету депо. В соответствии с абзацем десятым пункта 3.3 Положения «О депозитарной деятельности в Российской Федерации», утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг № 36 от 16.10.1997 (далее — Положение) порядок предоставления клиентам (депонентам) выписок с их счетов определяется Условиями осуществления депозитарной деятельности, разработанными и утвержденными депозитарием.

6. Согласно пункту 8 Указания депозитарий обязан предоставить депоненту отчет о проведенной операции (операциях) по счету депо, содержащий информацию о количестве ценных бумаг, не позднее рабочего дня, следующего за днем проведения указанной операции (операций), при этом в соответствии с пунктом 12.5 Положения предоставлением указанного отчета завершается депозитарная операция.

Настоящее письмо подлежит опубликованию в «Вестнике Банка России».

---