---
title: "<Письмо> Банка России от 29.05.2014 N 015-55-4/4158"
number: "015-55-4/4158"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
issued_on: 2014-05-29
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/pismo-015-55-44158"
---

## <Письмо> Банка России от 29.05.2014 N 015-55-4/4158

# <Письмо> Банка России от 29.05.2014 N 015-55-4/4158

"О разъяснении вопросов, касающихся предоставления информации держателями реестра владельцев ценных бумаг и номинальными держателями (депозитариями) ценных бумаг"


<a id="p100001"></a>**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**


## <a id="p100002"></a>ПИСЬМО

от 29 мая 2014 г. N 015-55-4/4158

<a id="p100003"></a>**О РАЗЪЯСНЕНИИ**
**ВОПРОСОВ, КАСАЮЩИХСЯ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ ДЕРЖАТЕЛЯМИ**
**РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ И НОМИНАЛЬНЫМИ ДЕРЖАТЕЛЯМИ**
**(ДЕПОЗИТАРИЯМИ) ЦЕННЫХ БУМАГ**

<a id="p100004"></a>В связи с многочисленными обращениями, поступающими в адрес Банка России, доводим до сведения профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность и деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - реестр), информацию по вопросам, касающимся предоставления информации держателями реестра и номинальными держателями ценных бумаг ([приложение](#p100008) к настоящему письму).
<a id="p100005"></a>Настоящее письмо подлежит опубликованию в "Вестнике Банка России".

<div align="right">

<a id="p100006"></a>Заместитель Председателя<br>
Центрального банка<br>
Российской Федерации<br>
**В.В.ЧИСТЮХИН**

</div>







## <a id="p100007"></a>Приложение

<div align="right">

к письму Банка России<br>
от 29.05.2014 N 015-55-4/4158

</div>



### 1. <a id="p100008"></a>По вопросу о лицах, которым может быть предоставлена конфиденциальная информация


<a id="p100009"></a>В соответствии с [пунктом 1 статьи 8.6](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-8-6#p754) Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) держатели реестра и депозитарии обязаны обеспечить конфиденциальность информации о лице, которому открыт лицевой счет (счет депо), а также информации о таком счете, включая операции по нему.
<a id="p100010"></a>По общему правилу, предусмотренному [пунктом 2 статьи 8.6](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p755) Закона о рынке ценных бумаг, сведения, указанные в [пункте 1 статьи 8.6](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-8-6#p754) Закона о рынке ценных бумаг, могут быть предоставлены только лицу, которому открыт лицевой счет (счет депо), или его представителю, а также иным лицам в соответствии с федеральными законами.
<a id="p100011"></a>Так, в частности, в соответствии с федеральными законами такая информация может быть предоставлена:
1) <a id="p100012"></a>судам и арбитражным судам (судьям) в соответствии с [пунктом 4 статьи 8.6](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p992) Закона о рынке ценных бумаг;
2) <a id="p100013"></a>Банку России в соответствии с [пунктом 4 статьи 8.6](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p992) Закона о рынке ценных бумаг;
3) <a id="p100014"></a>органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, при наличии согласия руководителя следственного органа в соответствии с [пунктом 4 статьи 8.6](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p992) Закона о рынке ценных бумаг;
4) <a id="p100015"></a>органам внутренних дел при осуществлении ими функций по выявлению, предупреждению и пресечению преступлений в сфере экономики в соответствии с [пунктом 4 статьи 8.6](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p992) Закона о рынке ценных бумаг;
5) <a id="p100016"></a>зарегистрированному лицу, на лицевом счете которого учитывается более 1 процента голосующих акций эмитента (только информация об имени (наименовании) зарегистрированных лиц и о количестве акций каждой категории (каждого типа), учитываемых на их лицевых счетах) в соответствии с [пунктом 3 статьи 8](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p932) Закона о рынке ценных бумаг;
6) <a id="p100017"></a>нотариусу в соответствии с [пунктом 3 статьи 1171](https://bukva.ai/docs/kodeks-146-fz-2001/statya-1171#p100314) Гражданского кодекса Российской Федерации по его запросу в целях выявления состава наследства и его охраны;
7) <a id="p100018"></a>налоговым органам при истребовании документов (информации) о налогоплательщике, плательщике сборов и налоговом агенте или информации о конкретных сделках в соответствии со [статьей 93.1](https://bukva.ai/docs/kodeks-146-fz/statya-1#p737) Налогового кодекса Российской Федерации;
8) <a id="p100019"></a>арбитражному управляющему в деле о банкротстве в соответствии с полномочиями, установленными абзацем седьмым [пункта 1 статьи 20.3](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-20-3#p155) Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)";
9) <a id="p100020"></a>залогодержателю при реализации прав в соответствии с [пунктом 2 статьи 343](https://bukva.ai/docs/kodeks-51-fz/statya-1#p101682) Гражданского кодекса Российской Федерации.
<a id="p100021"></a>При этом депозитарии в соответствии с [пунктом 3 статьи 8.6](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-8-6#p756) Закона о рынке ценных бумаг вправе предоставлять сведения, указанные в [пункте 1 статьи 8.6](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-8-6#p754) Закона о рынке ценных бумаг также лицам, указанным в депозитарном договоре, в установленных им случаях.


### 2. <a id="p100022"></a>По вопросу о предоставлении информации в отношении ценных бумаг, обремененных правом залога, залогодержателю


<a id="p100023"></a>Как следует из правомочий залогодержателя, предусмотренных [пунктом 2 статьи 343](https://bukva.ai/docs/kodeks-51-fz/statya-1#p101682) Гражданского кодекса Российской Федерации, держатели реестра вправе предоставлять по запросу залогодержателя информацию о зафиксированных в его пользу в реестре правах залога на ценные бумаги (далее - Информация о правах залога). Учитывая требования [Закона](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-8-6#p754) о рынке ценных бумаг об обеспечении конфиденциальности информации по лицевым счетам и счетам депо, при предоставлении Информации о правах залога держатели реестра и депозитарии вправе указывать следующее:
1) <a id="p100024"></a>количество ценных бумаг, право залога на которые зафиксировано по лицевым счетам (счетам депо) в пользу залогодержателя, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем залоге;
2) <a id="p100025"></a>фамилия, имя, отчество каждого залогодателя - физического лица, полное наименование каждого залогодателя - юридического лица;
3) <a id="p100026"></a>номер лицевого счета (счета депо) залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
4) <a id="p100027"></a>идентифицирующие признаки ценных бумаг;
5) <a id="p100028"></a>номер и дата договора о залоге.
<a id="p100029"></a>Информация о правах залога должна содержать дату и время, на которые подтверждаются данные, полное наименование, адрес и телефон держателя реестра (депозитария).
<a id="p100030"></a>При этом сведения, которые должен содержать запрос залогодержателя, определяются правилами ведения реестра или условиями осуществления депозитарной деятельности.


### 3. <a id="p100031"></a>По вопросу о правовых основаниях для предоставления эмитенту информации о лице, которому открыт лицевой счет (счет депо), а также информации о количестве ценных бумаг данного эмитента на указанном лицевом счете (счете депо)


<a id="p100032"></a>В соответствии с [пунктом 5 статьи 8.6](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p758) Закона о рынке ценных бумаг информация о лице, которому открыт лицевой счет (счет депо), а также информация о количестве ценных бумаг данного эмитента на указанном лицевом счете (счете депо) (далее - Информация) может быть также предоставлена эмитенту, если это необходимо для исполнения требований законодательства Российской Федерации.
<a id="p100033"></a>Под требованиями законодательства Российской Федерации, указанными в [пункте 5 статьи 8.6](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p758) Закона о рынке ценных бумаг, следует понимать определенные (конкретные) нормы, которыми на эмитента возлагаются обязанности, для исполнения которых необходимо получение Информации.
<a id="p100034"></a>Таким образом, держатели реестра вправе предоставлять эмитенту Информацию при условии наличия в запросе эмитента основания, в соответствии с которым ему необходима такая Информация.
<a id="p100035"></a>Так, в частности, эмитенты вправе запрашивать Информацию в следующих случаях:
1) <a id="p100036"></a>в целях осуществления прав, закрепленных ценными бумагами, в том числе в случаях составления списка:
<a id="p100037"></a>а) лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров в соответствии с [пунктом 3 статьи 8](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p932) Закона о рынке ценных бумаг, [пунктом 1 статьи 51](https://bukva.ai/docs/zakon-208-fz/statya-1#p100418) Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах);
<a id="p100038"></a>б) лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев в соответствии с [пунктом 3 статьи 8](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p932) Закона о рынке ценных бумаг, [статьей 18](https://bukva.ai/docs/zakon-156-fz-2001/statya-18#p100653) Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", [пунктом 2.13](https://bukva.ai/docs/prikaz-08-5pz-n-2008#p100054) Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, утвержденного приказом ФСФР России от 07.02.2008 N 08-5/пз-н;
<a id="p100039"></a>в) лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев ипотечных сертификатов участия в соответствии с [пунктом 3 статьи 8](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p932) Закона о рынке ценных бумаг, [статьей 26](https://bukva.ai/docs/zakon-152-fz-2003/statya-26#p100192) Федерального закона от 11.11.2003 N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах", [пунктом 2.13](https://bukva.ai/docs/prikaz-09-55pz-n#p100042) Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев ипотечных сертификатов участия, утвержденного приказом ФСФР России от 15.12.2009 N 09-55/пз-н;
<a id="p100040"></a>г) зарегистрированных лиц в целях осуществления выплат по ценным бумагам, в том числе дивидендов в соответствии с [пунктом 3 статьи 8](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p932) Закона о рынке ценных бумаг, [пунктом 2 статьи 42](https://bukva.ai/docs/zakon-208-fz/statya-1#p4) Закона об акционерных обществах;
<a id="p100041"></a>д) лиц, имеющих право на получение денежных средств и (или) приобретаемых акционерами общества на основании решения об уменьшении уставного капитала общества путем уменьшения номинальной стоимости акций эмиссионных ценных бумаг в соответствии с [пунктом 3 статьи 29](https://bukva.ai/docs/zakon-208-fz/statya-29#p100970) Закона об акционерных обществах;
<a id="p100042"></a>е) лиц, имеющих преимущественное право приобретения дополнительных акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции в соответствии с [пунктом 2 статьи 40](https://bukva.ai/docs/zakon-208-fz/statya-1#p100860) Закона об акционерных обществах;
<a id="p100043"></a>ж) акционеров, имеющих право требовать выкупа обществом принадлежащих им акций в соответствии с [пунктом 2 статьи 75](https://bukva.ai/docs/zakon-208-fz/statya-1#p100669) Закона об акционерных обществах;
<a id="p100044"></a>з) владельцев приобретаемых ценных бумаг, составляемого на основании данных реестра владельцев ценных бумаг на дату получения открытым обществом добровольного или обязательного предложения в соответствии с [пунктом 2 статьи 84.3](https://bukva.ai/docs/zakon-208-fz/statya-1#p101060) Закона об акционерных обществах;
<a id="p100045"></a>и) владельцев выкупаемых ценных бумаг в соответствии со [статьей 84.8](https://bukva.ai/docs/zakon-208-fz/statya-1#p158) Закона об акционерных обществах;
2) <a id="p100046"></a>в целях раскрытия информации на рынке ценных бумаг в соответствии с требованиями [статьи 30](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-30#p101534) Закона о рынке ценных бумаг;
3) <a id="p100047"></a>в целях предоставления полной информации о структуре собственности профессионального участника рынка ценных бумаг согласно [пункту 2.1.10](https://bukva.ai/docs/prikaz-10-49pz-n-2010#p100059) Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н;
4) <a id="p100048"></a>для размещения на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк в соответствии с [пунктом 1](https://bukva.ai/docs/345-p-bank-rossii-tsentralnyy-bank-3#p74) Положения о порядке раскрытия на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, утвержденного Банком России 27.10.2009 N 345-П;
5) <a id="p100049"></a>для предоставления списка акционеров (участников), являющихся собственниками более пяти процентов акций (долей, вкладов, паев) в уставном (складочном) капитале юридического лица - приобретателя акций (долей) кредитной организации в соответствии с [абзацем шестым пункта 3.2.1](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-146-i#p100069) Инструкции Банка России от 25.10.2013 N 146-И "О порядке получения согласия Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации";
6) <a id="p100050"></a>для предоставления выписки из реестра о составе акционеров, владеющих более чем 5 процентами акций акционерного общества в соответствии с [пунктом 12](https://bukva.ai/docs/prikaz-76n-2004#p100091) Перечня документов, представляемых российским экспортером в ЗАО "РОСЭКСИМБАНК" для получения гарантии банка-агента (тендерной гарантии, авансовой гарантии, гарантии надлежащего исполнения контрактных обязательств), являющегося приложением 4 к приказу Минфина Российской Федерации от 08.09.2004 N 76н "О перечне документов, представляемых для получения гарантий для оказания государственной поддержки экспорта промышленной продукции";
7) <a id="p100051"></a>в целях предоставления выписки из реестра акционеров для получения права пользования участком недр в целях добычи подземных вод, используемых для питьевого водоснабжения населения или технологического обеспечения водой объектов промышленности согласно [подпункту 4 пункта 3](https://bukva.ai/docs/prikaz-710-2004-mpr-rossii-ministerstvo-2#p14) Порядка рассмотрения заявок на получение права пользования недрами для целей добычи подземных вод, используемых для питьевого водоснабжения населения или технологического обеспечения водой объектов промышленности, утвержденного приказом Минприроды России от 29.11.2004 N 710.
<a id="p100052"></a>При этом [Закон](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1) о рынке ценных бумаг не запрещает предоставлять эмитенту на договорной основе аналитические и статистические сведения в отношении реестра владельцев ценных бумаг, не относящиеся к Информации, указанной в [пункте 5 статьи 8.6](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p758) Закона о рынке ценных бумаг.


### 4. <a id="p100053"></a>По вопросу об осуществлении проверочных действий с целью выявления действительности основания, указанного в запросе эмитента


<a id="p100054"></a>[Закон](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1) о рынке ценных бумаг не требует от держателя реестра и номинального держателя осуществлять какие-либо проверочные действия в отношении выявления фактического наличия основания, указываемого эмитентом в запросе или держателем реестра, запрос которого составлен на основании запроса эмитента ([пункты 6](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p712) и [8 статьи 8.3](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p718) Закона о рынке ценных бумаг).
<a id="p100055"></a>Также [Закон](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1) о рынке ценных бумаг не предусматривает возможности отказа номинальными держателями в предоставлении списка, составленного на определенную дату, предоставляемого держателю реестра либо вышестоящему депозитарию.


### 5. <a id="p100056"></a>По вопросу о правовых основаниях для предоставления информации по счетам депо иностранного номинального держателя


<a id="p100057"></a>Случаи, при которых иностранный номинальный держатель обязан предоставлять информацию о владельцах ценных бумаг и лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, учтенных на счете депо иностранного номинального держателя, предусмотрены [пунктами 6](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p1180), [10 статьи 8.4](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p1184) Закона о рынке ценных бумаг. Так, в частности, такая информация предоставляется:
1) <a id="p100058"></a>в случаях и в сроки, которые предусмотрены федеральными законами и нормативными актами Банка России для номинальных держателей;
2) <a id="p100059"></a>для составления списка лиц, составленного на определенную дату и содержащего сведения о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, а также сведения о количестве ценных бумаг, принадлежащих таким лицам.
<a id="p100060"></a>В соответствии с [пунктом 11 статьи 8.4](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p1185) Закона о рынке ценных бумаг информация о владельцах ценных бумаг, об иных лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, и о лицах, в интересах которых указанные лица осуществляют права по ценным бумагам, учтенным на счете депо иностранного номинального держателя, за исключением случаев, если лицами, осуществляющими права по ценным бумагам, являются иностранные организации, которые в соответствии с их личным законом относятся к схемам коллективного инвестирования, предоставляется по требованию следующих лиц:
1) <a id="p100061"></a>эмитентов;
2) <a id="p100062"></a>судов, арбитражных судов (судей);
3) <a id="p100063"></a>Банка России;
4) <a id="p100064"></a>органов предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, при наличии согласия руководителя следственного органа.
<a id="p100065"></a>При этом эмитент вправе требовать предоставления информации, предусмотренной [пунктом 11 статьи 8.4](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p1185) Закона о рынке ценных бумаг, если это необходимо для исполнения требований законодательства Российской Федерации.
<a id="p100066"></a>Таким образом, как было отмечено выше ([пункт 1.3](#p100034) настоящего письма), информация, предусмотренная [пунктом 11 статьи 8.4](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p1185) Закона о рынке ценных бумаг, предоставляется эмитенту при условии наличия в запросе эмитента соответствующего основания, в соответствии с которым ему необходима такая информация.


### 6. <a id="p100067"></a>По вопросу о порядке уведомления Банка России о нарушении лицами, которым открыты счета депо иностранного номинального держателя, требований статьи 8.4 Закона о рынке ценных бумаг


<a id="p100068"></a>Как следует из [пункта 7 статьи 8.3](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p717) Закона о рынке ценных бумаг, в дополнение к списку всех владельцев ценных бумаг и иных лиц, которые в соответствии с федеральными законами осуществляют права по ценным бумагам, указанному в [пункте 6](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p712) данной статьи Закона о рынке ценных бумаг, номинальный держатель предоставляет информацию о номинальных держателях, об иностранных номинальных держателях, не предоставивших сведения, подлежащие включению в список, а также о ценных бумагах, учтенных номинальными держателями на счетах неустановленных лиц.
<a id="p100069"></a>Таким образом, в случае если иностранный номинальный держатель не представил информацию о владельцах ценных бумаг и лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, учтенным на счете депо иностранного номинального держателя, в случаях, предусмотренных [пунктами 6](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p1180) и [10 статьи 8.4](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p1184) Закона о рынке ценных бумаг, вышестоящему депозитарию следует действовать в порядке, предусмотренном [пунктом 7 статьи 8.3](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p717) Закона о рынке ценных бумаг.
<a id="p100070"></a>В соответствии с [пунктом 15 статьи 8.4](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p988) Закона о рынке ценных бумаг депозитарий, открывший счет депо иностранного номинального держателя, обязан уведомлять Банк России о нарушении лицами, которым открыты соответствующие счета депо, требований, установленных данной [статьей](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-8-4#p721) Закона о рынке ценных бумаг.
<a id="p100071"></a>Обязанность по направлению вышеуказанных уведомлений в случае непредставления информации лицами, которым открыты соответствующие счета депо, возникает в момент окончания срока, предусмотренного на предоставление соответствующей информации.
<a id="p100072"></a>В связи с тем, что [Закон](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1) о рынке ценных бумаг не предъявляет определенных требований к форме таких уведомлений, исходя из содержания нормы [пункта 15 статьи 8.4](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p988) Закона о рынке ценных бумаг уведомление должно содержать указание на лицо, которым допущено нарушение, и на характер нарушения.



<a id="p100073"></a>

---