--- title: "<Письмо> Банка России от 23.04.2019 N 015-54/3048" number: "015-54/3048" issuer: "Центральный банк Российской Федерации" issued_on: 2019-04-23 status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/pismo-015-543048" --- ## <Письмо> Банка России от 23.04.2019 N 015-54/3048 # <Письмо> Банка России от 23.04.2019 N 015-54/3048 "О документах, необходимых для осуществления функций специализированного депозитария" > [!IMPORTANT] > Текст документа приведен в соответствии с публикацией на сайте http://partad.ru по состоянию на 24.04.2019.
**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ** **ПИСЬМО**
**от 23 апреля 2019 г. N 015-54/3048** **О ДОКУМЕНТАХ,**
**НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ФУНКЦИЙ**
**СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ**
В целях формирования единообразной практики предоставления документов специализированному депозитарию, необходимых для осуществления его функций, Банк России просит саморегулируемые организации довести до своих членов, являющихся специализированными депозитариями, управляющими компаниями, негосударственными пенсионными фондами и страховщиками, следующую информацию. В соответствии с [пунктом 2.1](https://bukva.ai/docs/474-p#p100012) Положения "О деятельности специализированных депозитариев" <1> система учета специализированного депозитария должна содержать все документы, включая изменения и дополнения к ним (копии документов), и сведения (информацию), необходимые для осуществления функций специализированного депозитария, в том числе об имуществе клиентов <2> (его стоимости) и операциях, производимых с ним. --- <1> [Положение](https://bukva.ai/docs/474-p) Банка России от 10.06.2015 474-П "О деятельности специализированных депозитариев". <2> С учетом [преамбулы](https://bukva.ai/docs/474-p#p100006) Положения "О деятельности специализированных депозитариев" под клиентами понимаются страховые организации и общества взаимного страхования (далее - страховщики), за исключением страховщиков, осуществляющих обязательное медицинское страхование, управляющие компании, привлекаемые страховщиками для оказания услуг по размещению средств страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщиков, акционерные инвестиционные фонды или управляющие компании акционерных инвестиционных фондов, управляющие компании паевых инвестиционных фондов, негосударственные пенсионные фонды и управляющие компании, осуществляющие доверительное управление средствами пенсионных резервов или пенсионных накоплений на основании договора с негосударственными пенсионными фондами, Пенсионный фонд Российской Федерации и управляющие компании, осуществляющие доверительное управление средствами пенсионных накоплений на основании договора с Пенсионным фондом Российской Федерации. Система учета должна, в частности, содержать документы, подтверждающие право собственности (переход права собственности) клиентов, право требования (переход права требования) клиентов на все имущество клиентов. В соответствии с [пунктом 2.7](https://bukva.ai/docs/474-p#p100067) Положения "О деятельности специализированных депозитариев" система учета должна содержать сведения (информацию) в отношении имущества (обязательств) в объеме, позволяющем идентифицировать соответствующее имущество (соответствующие обязательства) и выполнить контрольные функции специализированного депозитария. В соответствии с [пунктом 3.1](https://bukva.ai/docs/474-p#p100084) Положения "О деятельности специализированных депозитариев" специализированный депозитарий должен осуществлять контроль каждый рабочий день. В отношении денежных средств на брокерских счетах, банковских счетах и депозитах, составляющих имущество, в отношении которого специализированный депозитарий осуществляет контрольные функции, документами, позволяющими идентифицировать соответствующее имущество (его размер), являются, в том числе, отчеты брокера и выдаваемые кредитными организациями справки (выписки) по счетам и депозитам. При этом необходимо учитывать, что такой отчет или справка (выписка) подтверждают наличие денежных средств в размере, указанном в них, только на дату, по состоянию на которую такой документ выдан. Дополнительно обращаем внимание, что в целях оптимизации работы при осуществления своих функций специализированный депозитарий вправе заключить договор с клиентом, предусматривающий получение документов и сведений (информации), необходимых для осуществления функций специализированного депозитария и предусмотренных законодательством Российской Федерации к предоставлению клиентами специализированному депозитарию, непосредственно от третьих лиц, включая кредитные организации, предусмотрев соответствующий порядок в своем регламенте. Однако применение указанного порядка не освобождает клиента от ответственности за непредставление (нарушение порядка и сроков представления) третьими лицами документов (сведений, информации) специализированному депозитарию, если обязанность по их представлению в соответствии с законодательством возложена на клиента.
Заместитель
Председателя Банка России
В.В.ЧИСТЮХИН
---