Письмо Банка России от 23.04.2019 № 015-54/3048

«О документах, необходимых для осуществления функций специализированного депозитария»

В целях формирования единообразной практики предоставления документов специализированному депозитарию, необходимых для осуществления его функций, Банк России просит саморегулируемые организации довести до своих членов, являющихся специализированными депозитариями, управляющими компаниями, негосударственными пенсионными фондами и страховщиками, следующую информацию.

В соответствии с пунктом 2.1 Положения «О деятельности специализированных депозитариев» <1> система учета специализированного депозитария должна содержать все документы, включая изменения и дополнения к ним (копии документов), и сведения (информацию), необходимые для осуществления функций специализированного депозитария, в том числе об имуществе клиентов <2> (его стоимости) и операциях, производимых с ним.

---

<1> Положение Банка России от 10.06.2015 474-П «О деятельности специализированных депозитариев».

<2> С учетом преамбулы Положения «О деятельности специализированных депозитариев» под клиентами понимаются страховые организации и общества взаимного страхования (далее — страховщики), за исключением страховщиков, осуществляющих обязательное медицинское страхование, управляющие компании, привлекаемые страховщиками для оказания услуг по размещению средств страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщиков, акционерные инвестиционные фонды или управляющие компании акционерных инвестиционных фондов, управляющие компании паевых инвестиционных фондов, негосударственные пенсионные фонды и управляющие компании, осуществляющие доверительное управление средствами пенсионных резервов или пенсионных накоплений на основании договора с негосударственными пенсионными фондами, Пенсионный фонд Российской Федерации и управляющие компании, осуществляющие доверительное управление средствами пенсионных накоплений на основании договора с Пенсионным фондом Российской Федерации.

Система учета должна, в частности, содержать документы, подтверждающие право собственности (переход права собственности) клиентов, право требования (переход права требования) клиентов на все имущество клиентов.

В соответствии с пунктом 2.7 Положения «О деятельности специализированных депозитариев» система учета должна содержать сведения (информацию) в отношении имущества (обязательств) в объеме, позволяющем идентифицировать соответствующее имущество (соответствующие обязательства) и выполнить контрольные функции специализированного депозитария.

В соответствии с пунктом 3.1 Положения «О деятельности специализированных депозитариев» специализированный депозитарий должен осуществлять контроль каждый рабочий день.

В отношении денежных средств на брокерских счетах, банковских счетах и депозитах, составляющих имущество, в отношении которого специализированный депозитарий осуществляет контрольные функции, документами, позволяющими идентифицировать соответствующее имущество (его размер), являются, в том числе, отчеты брокера и выдаваемые кредитными организациями справки (выписки) по счетам и депозитам. При этом необходимо учитывать, что такой отчет или справка (выписка) подтверждают наличие денежных средств в размере, указанном в них, только на дату, по состоянию на которую такой документ выдан.

Дополнительно обращаем внимание, что в целях оптимизации работы при осуществления своих функций специализированный депозитарий вправе заключить договор с клиентом, предусматривающий получение документов и сведений (информации), необходимых для осуществления функций специализированного депозитария и предусмотренных законодательством Российской Федерации к предоставлению клиентами специализированному депозитарию, непосредственно от третьих лиц, включая кредитные организации, предусмотрев соответствующий порядок в своем регламенте.

Однако применение указанного порядка не освобождает клиента от ответственности за непредставление (нарушение порядка и сроков представления) третьими лицами документов (сведений, информации) специализированному депозитарию, если обязанность по их представлению в соответствии с законодательством возложена на клиента.

---