---
title: "<Письмо> Росфинмониторинга от 15.05.2020 N 01-01-40/9140"
number: "01-01-40/9140"
issuer: "Федеральная служба по финансовому мониторингу"
issued_on: 2020-05-15
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/pismo-01-01-409140"
---
## <Письмо> Росфинмониторинга от 15.05.2020 N 01-01-40/9140
# <Письмо> Росфинмониторинга от 15.05.2020 N 01-01-40/9140
<О мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества клиента>
> [!IMPORTANT]
> При применении следует учитывать, что документ не носит нормативный характер, является разъяснением по конкретному запросу, актуален на дату издания.
**ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ**
**ПИСЬМО**
**от 15 мая 2020 г. N 01-01-40/9140**
Федеральная служба по финансовому мониторингу в рамках предоставленной компетенции рассмотрело обращение и сообщает следующее.
В соответствии с [подпунктом 6 пункта 1 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p100420) и [пункта 5 статьи 7.5](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p100442) Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ) организации, осуществляющие операции с денежными средствами, в том числе кредитные организации, обязаны замораживать (блокировать) денежные средства или иное имущество, то есть организациям и индивидуальным предпринимателям запрещается осуществлять операции с денежными средствами или иным имуществом, принадлежащих лицу:
- включенному в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму;
- включенному в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения;
- в отношении которого межведомственной комиссией по противодействию финансированию терроризма принято решение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества.
Таким образом, при несовпадении одного или нескольких идентификационных данных клиента - физического лица с идентификационными данными в одном из Перечней такое лицо не может быть признано включенным в вышеуказанные перечни, и, соответственно, меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества приниматься в отношении такого лица не могут.
При этом операция с лицом, имеющим частичное совпадение данных с лицом из указанных перечней, по нашему мнению, должна подлежать выявлению как необычная и принятию решения о признании ее подозрительной и представлению сведений о ней в Росфинмониторинг.
При формировании сообщения о такой подозрительной операции кредитная организация должна использовать признаки, указывающие на необычный характер сделки, группы 22 <1>.
---
<1> [Положение](https://bukva.ai/docs/375-p#p100282) Банка России от 02.03.2012 N 375-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".