Перечень проверок файла, содержащего сведения об электронной банковской гарантии или банковской гарантии, выданной на бумажном носителе, при его поступлении в информационно-программные средства Единой автоматизированной информационной системы таможенных органов
Федеральная таможенная службаДействующий акт
Актуально на 01.11.2026.
Как цитировать: "Перечень проверок файла, содержащего сведения об электронной банковской гарантии или банковской гарантии, выданной на бумажном носителе, при его поступлении в информационно-программные средства Единой автоматизированной информационной системы таможенных органов". https://bukva.ai/docs/perechen-proverok-fayla-soderzhaschego
(утв. ФТС России)
Примечание
Текст документа приведен в соответствии с публикацией на сайте http://customs.ru/ по состоянию на 02.03.2018.
ПЕРЕЧЕНЬ ПРОВЕРОК ФАЙЛА, СОДЕРЖАЩЕГО СВЕДЕНИЯ ОБ ЭЛЕКТРОННОЙ БАНКОВСКОЙ ГАРАНТИИ ИЛИ БАНКОВСКОЙ ГАРАНТИИ, ВЫДАННОЙ НА БУМАЖНОМ НОСИТЕЛЕ, ПРИ ЕГО ПОСТУПЛЕНИИ В ИНФОРМАЦИОННО-ПРОГРАММНЫЕ СРЕДСТВА ЕДИНОЙ АВТОМАТИЗИРОВАННОЙ ИНФОРМАЦИОННОЙ СИСТЕМЫ ТАМОЖЕННЫХ ОРГАНОВ
| № п/п | Вид проверки | Описание проверки | Возможный текст ошибки, генерируемый информационной системой таможенных органов |
| 1. Проверка параметров гарантии | |||
| 1.1. | Проверка значения атрибута «НомерГарант» | Проверяется значение атрибута НомерГарант — оно не должно быть пустым. | Значение атрибута НомерГарант не может быть пустым. |
| 1.2. | Проверка на корректное указание дат | Значение атрибута «ДатаВыдачи» не должно быть больше текущей даты. | Неверная дата выдачи банковской гарантии: дата выдачи не может быть больше текущей даты. |
| Дата вступления в силу не должна быть ранее даты выдачи БГ. | Дата вступления в силу не должна быть ранее даты выдачи БГ. | ||
| Дата окончания не должна быть меньше даты начала действия БГ. | Дата окончания не должна быть меньше даты начала действия БГ | ||
| 1.3. | Срок действия БГ не должен превышать 36 месяцев | Срок действия БГ (СрокДейст) не должен быть больше, чем дата вступления с прибавлением трех лет (ДатаВступ+3года). Если дата вступления 29 февраля, то ошибка формируется, если указан срок действия больший, чем 28 февраля, наступающего через 3 года. | Срок действия БГ не должен превышать 36 месяцев. |
| 1.4. | Срок действия негенеральной электронной банковской гарантии не должен истечь на день ее предоставления в таможенный орган | Срок действия негенеральной ЭБГ (ТипГарант= «0», ВидГарант= «1») должен быть больше, либо равен текущей дате. | Срок действия банковской гарантии истек на дату ее предоставления в таможенный орган |
| 1.5. | Проверка суммы гарантии на соблюдение ограничений, указанных в реестре для гаранта | Значение атрибута «Сумма» не должно превышать значение максимальной суммы одной БГ, указанной в реестре для гаранта | Превышен лимит по сумме на одну гарантию. |
| Значение атрибута «Сумма» не должно превышать значение максимальной суммы всех одновременно действующих БГ, указанных в реестре для гаранта | Превышен лимит на общую сумму действующих гарантий. | ||
| 1.6. | Контроль значения кода вида обязательства на соответствие справочнику | Значения атрибута «ВидОбязат» должно соответствовать справочнику «Перечень кодов обязательств по уплате там. пошлин, налогов». | Неизвестный код вида обязательства. |
| 1.7. | Проверки в случае переоформления (замены) БГ | В случае, если атрибут «ПризнПереоформ» принимает значение «1», то должен быть заполнен атрибут «НомПредГарант». | Не указан номер предшествующей генеральной гарантии. |
| Если в качестве значения атрибута «ПризнПереоформ» указано «1», то значение атрибута «ТипГарант» должно быть «1». | Переоформление гарантии допускается только для генерального обеспечения. | ||
| Срок действия поступившей БГ должен быть не менее срока БГ, взамен которой она оформляется. | В случае переоформления (замены) БГ срок действия БГ не должен быть менее срока действия ранее принятой БГ. | ||
| Сумма в поступившей БГ должна быть больше суммы БГ, взамен которой она оформляется. | В случае переоформления (замены) БГ сумма генерального обеспечения должна быть больше суммы по ранее принятой БГ. | ||
| 1.8. | Контроль значения атрибута «СрокОплата» | Значение атрибута «СрокОплата» не должно превышать 10 дней. | Срок оплаты не может превышать 10 календарных дней. |
| 1.9. | Контроль кода вида обязательства для генерального обеспечения | Для Генерального обеспечения (ТипГарант= «1») ВидОбязат должен быть равен «200000». | Для БГ с типом «Генеральное обеспечение» код вида обязательства должен быть равен 200000. |
| 1.10. | Контроль типа гарантии для кодов вида обязательства 060100, 060200, 060300, 060400, 060500, 060600, 060700, 080100, 080200. | Если атрибут «ВидОбязат» имеет одно из следующих значений: 060100, 060200, 060300, 060400, 060500, 060600, 060700, 080100, 080200, то гарантия не должна иметь тип генерального обеспечения. | Указанный вид обязательства не может иметь тип генерального обеспечения. |
| 1.11. | Контроль срока, на который предоставляется генеральная банковская гарантия | Разница между сегодняшней датой и сроком действия генеральной банковской гарантии (ТипГарант= «1») должна быть не менее одного года. | Генеральная банковская гарантия должна предоставляться на срок не менее 1 года. |
| 1.12. | Проверка вступления в силу генеральной банковской гарантии на день ее предоставления в таможенный орган | Для генеральной ЭБГ (ВидГарант= «1» и ТипГарант= «1») в качестве значения атрибута ДатаВступ должна быть указана дата не больше сегодняшней. | Генеральная банковская гарантия на день ее представления в таможенный орган должна быть вступившей в силу. |
| 1.13. | Контроль разницы между днем представления негенеральной банковской гарантии в таможенный орган и днем ее вступления в силу | Для негенеральной ЭБГ (ВидГарант= «1» и ТипГарант= «0») до даты ее вступления в силу должно быть не более 15 дней. | Разница между днем представления банковской гарантии в таможенный орган и днем вступления ее в силу превышает 15 дней. |
| Для негенеральной БГ на бумажном носителе (ВидГарант= «0» и ТипГарант= «0») контроль осуществляется при предоставлении бумажного экземпляра БГ в таможенный орган. | - | ||
| 1.14. | Контроль значения кода таможенного органа, указанного в качестве бенефициара по банковской гарантии, в зависимости от параметров гарантии | Бенефициаром по генеральной электронной банковской гарантии (атрибуты ВидГарант и ТипГарант имеют значение «1») может быть только ФТС (значение атрибута КодТО должно быть равно «10000000»). | Для ГО ЭБГ код ТО должен быть только 10000000. |
| Если атрибут ВидОбязат принимает одно из значений 080100, 080200, то атрибут КодТО должен иметь одно из значений: 10009000, 10009190, 10009240, 10502000, 10609000, 10702000. | Данный бенефициар не выдает акцизные марки и не принимает банковские гарантии по данному обязательству. | ||
| Для письменных генеральных БГ (ВидГарант= «0», ТипГарант= «1») в качестве значения атрибута КодТО не должен быть указан код ФТС (10000000). | Письменные генеральные банковские гарантии не предоставляются в ФТС России | ||
| Негенеральные банковские гарантии (ТипГарант= «0») могут предоставляться в ФТС (КодТО= «10000000») только в случае, если атрибут «ВидОбязат» принимает одно из значений 060100, 060200, 060300. | Гарантии с таким видом обязательства не могут быть предоставлены этому бенефициару | ||
| Бенефициаром по негенеральной банковской гарантии (ТипГарант= 0) с кодом вида обязательства 060100, 060200, 060300 может быть только ФТС России (КодТО= «10000000»). | Гарантии с кодом вида обязательства 060100, 060200, 060300 должны предоставляться в ФТС России | ||
| 2. Проверка сведений о гаранте | |||
| 2.1. | Проверка значений атрибутов «НаимГарант», «НаимГарантСокр» | Значение атрибута НаимГарант не должно быть пустым. | Значение атрибута НаимГарант не может быть пустым. |
| Значение атрибута НаимГарантСокр не должно быть пустым. | Значение атрибута НаимГарантСокр не может быть пустым. | ||
| 2.2. | Проверка значений атрибутов адреса гаранта | Значение атрибута АдресГаранта.Индекс не должно быть пустым. | Значение атрибута АдресГаранта.Индекс не может быть пустым. |
| Значение атрибута АдресГаранта.НаселПункт не должно быть пустым. | Значение атрибута АдресГаранта.НаселПункт не может быть пустым. | ||
| Значение атрибута АдресГаранта.УлицаДомОфис не должно быть пустым. | Значение атрибута АдресГаранта.УлицаДомОфис не может быть пустым. | ||
| 2.3. | Проверка значения атрибута «НомЛиц» | Значение атрибута Лицензия.НомЛиц не должно быть пустым. | Значение атрибута Лицензия.НомЛиц не может быть пустым. |
| 3. Проверка сведений о принципале | |||
| 3.1. | Проверка значения атрибута «НаимПринципал» | Значение атрибута НаимПринципал не должно быть пустым. | Значение атрибута НаимПринципал не может быть пустым. |
| 3.2. | Проверка корректности проставления признака резидента в зависимости от указанного в БГ типа принципала. | Для российских юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц (при значении атрибута ТипПринципал, равном «1», «2» или «3») должен быть указан признак резидента РФ. | При значении атрибута ТипПринципал, равном 1, 2 или 3, атрибут ПризнакРез может принимать только значение 1. |
| Для иностранных лиц (значение атрибута ТипПринципал — «4») должен быть указан признак нерезидента РФ. | При значении атрибута ТипПринципал, равном 4, атрибут ПризнакРез может принимать только значение 0. | ||
| 3.3. | Проверка корректности заполнения сведений о принципале в зависимости от его типа | Для российских юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц (при значении атрибута ТипПринципал, равном «1», «2» или «3») должны быть заполнены сведения о принципале-резиденте РФ (элемент ПринципалРез). | При значении атрибута ТипПринципал, равном 1, 2 или 3, должен быть заполнен ПринципалРез. |
| Для российских юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц (при значении атрибута ТипПринципал, равном «1», «2» или «3») не должны заполняться сведения о принципале-нерезиденте РФ (элемент ПринципалНерез). | При значении атрибута ТипПринципал, равном 1, 2 или 3, не должен заполняться ПринципалНерез. | ||
| Для иностранных лиц (ТипПринципал= «4») не должны заполняться сведения о принципале-резиденте РФ (элемент ПринципалРез). | При значении атрибута ТипПринципал, равном 4, не должен заполняться ПринципалРез. | ||
| 3.4. | Проверка корректности заполнения реквизитов российских юридических лиц | Для российских юридических лиц (ТипПринципал= «1») атрибут ОКПОПринципал обязателен к заполнению и должен быть 8-разрядным. | Для российских юридических лиц код ОКПО обязателен к заполнению и должен быть 8-разрядным. |
| Для российских юридических лиц (ТипПринципал= «1») атрибут ПринципалИНН должен иметь 10 знаков. | Для российских юридических лиц ИНН должен иметь 10 знаков. | ||
| Для российских юридических лиц (ТипПринципал= «1») атрибут ОГРНОГРНИП обязателен к заполнению и должен иметь 13 знаков. | Для российских юридических лиц ОГРНОГРНИП обязателен к заполнению и должен иметь 13 знаков. | ||
| Для российских юридических лиц (ТипПринципал= «1») КПП должен быть 9 знаков. | Для российских юридических лиц КПП должен быть 9 знаков. | ||
| 3.5. | Проверка корректности заполнения реквизитов российских индивидуальных предпринимателей и физических лиц. | Для российских индивидуальных предпринимателей (ТипПринципал= «2») атрибут ОКПОПринципал обязателен к заполнению и должен быть 10-разрядным. | Для российских индивидуальных предпринимателей код ОКПО обязателен к заполнению и должен быть 10-разрядным. |
| Для физических лиц (ТипПринципал= «3») атрибут ОКПОПринципал не должен заполняться. | Для физических лиц (кроме российских индивидуальных предпринимателей) код ОКПО не должен заполняться. | ||
| Для российского индивидуального предпринимателя (ТипПринципал= «2») и физического лица (ТипПринципал= «3») атрибут ПринципалИНН должен иметь 12 знаков. | Для российского индивидуального предпринимателя и физического лица ИНН должен иметь 12 знаков. | ||
| Для российских индивидуальных предпринимателей ОГРНОГРНИП обязателен к заполнению и должен иметь 15 знаков. | Для российских индивидуальных предпринимателей ОГРНОГРНИП обязателен к заполнению и должен иметь 15 знаков. | ||
| Для физических лиц (ТипПринципал= «3») атрибут ОГРНОГРНИП не должен заполняться. | Для физических лиц (кроме российских индивидуальных предпринимателей) ОГРНОГРНИП не должен заполняться. | ||
| У российского индивидуального предпринимателя и физического лица (ТипПринципал= «2» или «3») атрибут КПП не должен заполняться. | У российского индивидуального предпринимателя и физического лица КПП отсутствует. | ||
| 3.6. | По российскому индивидуальному предпринимателю и физическому лицу должны быть предоставлены сведения о документе, удостоверяющем личность. | При значении атрибута ТипПринципал, равном «2» или «3», должны быть заполнены сведения о документе, удостоверяющем личность (элемент «Документ»). | Для российских индивидуальных предпринимателей и физических лиц должны быть заполнены сведения о документе, удостоверяющем личность. |
| 3.7. | Проверка реквизитов документа, удостоверяющего личность принципала. | Значение атрибута Документ.НаимДок не должно быть пустым в случае, если элемент «Документ» присутствует в БГ. | Значение атрибута Документ.НаимДок не может быть пустым. |
| Значение атрибута Документ.НаимОргДок не должно быть пустым в случае, если элемент «Документ» присутствует в БГ. | Значение атрибута Документ.НаимОргДок не может быть пустым. | ||
| Значение атрибута СерияДок должно соответствовать шаблону серии документа по справочнику видов документов, удостоверяющих личность. | Неверный формат серии документа принципала. | ||
| Значение атрибута НомерДок должно соответствовать шаблону номера документа по справочнику видов документов, удостоверяющих личность. | Неверный формат номера документа принципала. | ||
| 3.8. | Проверка корректности адреса принципала | Значение атрибута АдресПринципал.УлицаДомОфис не должно быть пустым. | Значение атрибута АдресПринципал.УлицаДомОфис не может быть пустым. |
| Значение атрибута АдресПринципал.НаселПункт не должно быть пустым. | Значение атрибута АдресПринципал.НаселПункт не может быть пустым. | ||
| Значение атрибута АдресПринципал.КодСтраны должно соответствовать одному из буквенных кодов стран alpha-2 по Общероссийскому классификатору стран мира (ОКСМ). | Указанный код страны в адресе Принципала не соответствует справочнику ОКСМ. | ||
| Значение атрибута АдресПринципал.НаимСтраны должно соответствовать одному из сокращенных наименований стран по Общероссийскому классификатору стран мира (ОКСМ). | Указанное наименование страны в адресе Принципала не соответствует справочнику ОКСМ. | ||
| Значение атрибутов КодСтраны и НаимСтраны в адресе принципала должны соответствовать друг другу по Общероссийскому классификатору стран мира (ОКСМ). | Код и наименование страны, указанные в адресе принципала, не соответствуют друг другу по справочнику ОКСМ. | ||
| 4. Проверки сведений о бенефициаре | |||
| 4.1. | Проверка кода и наименования таможенного органа | Значение атрибута СведенияБенефициар.КодТО должно соответствовать классификатору таможенных органов. | Таможенный орган не действителен на дату начала действия БГ. |
| Значение атрибута СведенияБенефициар.НаимТО не должно быть пустым. | Значение атрибута СведенияБенефициар.НаимТО не может быть пустым. | ||
| 5. Проверка сведений о товаре | |||
| 5.1. | Контроль заполнения элемента «СведенияТовар» | Значение атрибута СведенияТовар.ИнфоТовар не должно быть пустым, в случае, если он присутствует в БГ. | Значение атрибута СведенияТовар.ИнфоТовар не может быть пустым. |
| Элемент «СведенияТовар» не должен заполняться для генерального обеспечения (ТипГарант= «1»). | Сведения о товаре не указываются при предоставлении генерального обеспечения. | ||
| Для простого обеспечения (ТипГарант= «0») и значениях атрибута ВидОбязат 060100, 060200, 060300, 060400, 060500, 060600, 060700, 070100, 070200, 070300, 080100, 080200 элемент СведенияТовар не должен присутствовать в БГ. | Сведения о товаре не заполняются при простом обеспечении и видах обязательств 060100, 060200, 060300, 060400, 060500, 060600, 060700, 070100, 070200, 070300, 080100, 080200. | ||
| 6. Проверка сведений о марках | |||
| 6.1. | Контроль заполнения сведений о марках для кодов вида обязательства 080100, 080200 | Элементы СведенияМарки, СведенияМарки.РеквОбязат, СведенияМарки.ЗаявМарки должны быть обязательно заполнены, если атрибут ВидОбязат имеет значение «080100» или «080200». | Не заполнены обязательные сведения об акцизных марках |
| 6.2. | Проверка значения атрибута РеквОбязат.НомОбязат | Значение атрибута РеквОбязат.НомОбязат не может быть пустым, в случае, если элемент РеквОбязат присутствует в БГ. | Значение атрибута РеквОбязат.НомОбязат не может быть пустым. |
| 6.3. | Проверка значения атрибута ЗаявМарки.НомЗаявМарк | Значение атрибута ЗаявМарки.НомЗаявМарк не может быть пустым, в случае, если элемент ЗаявМарки присутствует в БГ. | Значение атрибута ЗаявМарки.НомЗаявМарк не может быть пустым. |
| 7. Проверка сведений о лицах, подписавших документ | |||
| 7.1. | Проверка значений атрибутов элемента «СведенияПодписант» | Значение атрибутов СведенияПодписант.ФИО1, СведенияПодписант.Должность1, СведенияПодписант.ПолномДок1, СведенияПодписант.ФИО2, СведенияПодписант.Должность2, СведенияПодписант.ПолномДок2 не должно быть пустым в случае их присутствия в БГ. | Значение атрибута СведенияПодписант.ФИО1 не может быть пустым. |
| Значение атрибута СведенияПодписант.Должность1 не может быть пустым. | |||
| Значение атрибута СведенияПодписант.ПолномДок1 не может быть пустым. | |||
| Значение атрибута СведенияПодписант.ФИО2 не может быть пустым. | |||
| Значение атрибута СведенияПодписант.Должность2 не может быть пустым. | |||
| Значение атрибута СведенияПодписант.ПолномДок2 не может быть пустым. | |||