Методика определения уровней готовности технологии в рамках проектов федеральной целевой программы «Исследования и разработки по приоритетным направлениям развития научно-технологического комплекса России на 2014 — 2020 годы»

(утв. Минобрнауки России 11.07.2017 № ГТ-57/14вн)

11.07.2017 № ГТ-57/14вн

МЕТОДИКА

1. Методика определения уровней готовности технологии (далее — Методика) предназначена для определения Министерством образования и науки Российской Федерации и участниками федеральной целевой программы «Исследования и разработки по приоритетным направлениям развития научно-технологического комплекса России на 2014 — 2020 годы» уровня готовности, предлагаемой к разработке/разрабатываемой/разработанной технологии в зависимости от вида научной и научно-технической деятельности. Данная Методика применяется при организации приема конкурсных заявок, планировании государственных закупок, формировании мероприятий федеральной целевой программы, ориентированных на поддержку фундаментальных и прикладных исследований и экспериментальных разработок, а также заявителями, претендующими на включение предложенных ими тематик исследований в число проектов, финансируемых, в том числе в рамках настоящей федеральной целевой программы.

2. Настоящая Методика также может быть использована при организации приема конкурсных заявок, планировании государственных закупок, формировании основных мероприятий в рамках других федеральных целевых программ и государственных программ Российской Федерации, ориентированных на поддержку фундаментальных и прикладных исследований, а также выполнение экспериментальных разработок и поддержку производства, для определения соотношений бюджетного и внебюджетного финансирования.

3. Настоящая Методика не применяется для определения уровней готовности химико-технологических процессов и фармацевтических технологий, для которых Минобрнауки России устанавливаются отдельные положения.

4. В настоящей Методике под видами научной и научно-технической деятельности понимаются научные исследования и разработки, классифицируемые как фундаментальные и прикладные научные исследования и экспериментальные разработки.

5. Под видом производственной деятельности понимается этап освоения производства, включающий опытно-промышленное производство и сертификацию, а также серийное производство.

6. Правовую основу Методики составляет законодательство в сфере развития науки и технологий, действующие нормативные правовые акты Правительства Российской Федерации и Минобрнауки России, а также ГОСТы.

7. Исходя из уровня готовности технологии, определяется соотношение бюджетных и внебюджетных средств в прикладные научные исследования и экспериментальные разработки, осуществляемые в рамках федеральной целевой программы «Исследования и разработки по приоритетным направлениям развития научно-технологического комплекса России на 2014 — 2020 годы».

8. Для целей настоящей Методики используются следующие термины.

НИОКТР — научно-исследовательские, опытно-конструкторские и технологические работы, включают фундаментальные и прикладные исследования и экспериментальные разработки.

Технология — совокупность методов и (или) последовательность производственных операций и процессов, средств, в том числе технических, обеспечивающих их реализацию, и используемых ресурсов (научных знаний, материальных, энергетических, финансовых, информационных, управленческих), необходимых для получения конечной продукции (товаров, услуг) с заданными параметрами.

Уровень готовности технологии (УГТ) — это характеристика соответствия конкретной технологии уровню ее зрелости от идеи до серийного производства, выражающаяся в определенном научном, научно-техническом или производственном результате, измеряемая соответствующими показателями результативности и соответствующая определенному диапазону вкладываемых бюджетных средств.

Шкала уровней готовности технологии (шкала УГТ) — перечень стадий изготовления и проверки объекта разработки от идеи до серийного образца, изготовленного последовательно по лабораторной, опытной, промышленной полномасштабной технологии. Шкала УГТ характеризуется уровнями от 0 — начальный уровень, до 9 — зрелый уровень готовности технологии.

Фундаментальные научные исследования — экспериментальная или теоретическая деятельность, направленная на получение новых знаний об основных закономерностях строения, функционирования и развития человека, общества, окружающей среды.

Неориентированные фундаментальные исследования — исследования, направленные на получение новых знаний. Но при этом отсутствуют цели получения долгосрочных экономических или социальных эффектов, применения результатов исследований для решения практических задач или их передачи в сферы, где они могут быть применимы.

Ориентированные фундаментальные исследования — исследования, направленные на определенные сферы общих научных интересов с выраженной (неконкретной) целью применения результатов в будущем. Выполняются с намерением создания широкой базы знаний, обеспечивающей решение уже существующих или возможных в будущем проблем.

Прикладные научные исследования — исследования, направленные преимущественно на применение новых знаний для достижения практических целей и решения конкретных задач.

Экспериментальные разработки — деятельность, основанная на знаниях, приобретенных в результате проведения научных исследований или на основе практического опыта, включая создание новых материалов, продуктов, процессов, устройств, услуг, систем или методов и их дальнейшее совершенствование.

Опытное производство — производство образцов, уникальных, мелкосерийных и серийных изделий для проведения их экспертизы и сертификации, получения необходимой документации для производства.

Сертификация — форма осуществляемого органом по сертификации подтверждения соответствия объектов требованиям технических регламентов, положениям стандартов, сводов правил или условиям договоров. Под сертификацией подразумевается также процедура получения сертификата.

Серийное производство — производство, характеризуемое изготовлением или ремонтом изделий периодически повторяющимися партиями, по окончательно отработанной и утвержденной производственной документации.

9. Для определения уровня готовности технологии осуществляется анализ научных и научно-технических результатов, подтвержденных публикациями в научных изданиях индексируемых российскими и зарубежными реферативно-библиографическими базами данных, и (или) охраняемыми результатами интеллектуальной деятельности, а также оценкой наличия и полноты рабочей конструкторской, технологической и иной технической документации. Дополнительно возможно сопоставление с результатами анализа других доступных научно-информационных источников.

10. Анализ уровня готовности технологии осуществляется распорядителем бюджетных средств, выделяемых на НИОКТР в рамках финансирования проектов федеральной целевой программы «Исследования и разработки по приоритетным направлениям развития научно-технологического комплекса России на 2014 — 2020 годы» (далее — распорядитель средств) и других программ, либо уполномоченной им организацией на основании представленных получателем бюджетных средств научных или научно-технических результатов.

11. На основе анализа научного и научно-технического результата, показателей результативности и других характеристик технологии определяется уровень ее готовности и соотношение вкладываемых бюджетных и внебюджетных средств, согласно таблице, представленной в приложении к настоящей Методике.

12. Размер доли вкладываемых бюджетных средств в прикладные исследования и экспериментальные разработки может быть пересмотрен в большую сторону распорядителем средств либо уполномоченной им организацией в целях ускорения продвижения технологии по шкале УГТ, а также для сокращения времени вывода на рынок новой продукции и увеличения налоговых поступлений. Кроме этого, в целях выполнения приоритетных и значимых социально-экономических задач исследования и разработки могут быть профинансированы по верхней границе диапазона бюджетного финансирования либо полностью из средств федерального бюджета.

13. Решение о конкретном размере доли вкладываемых бюджетных средств из определенных диапазонов, представленных в таблице приложения к настоящей Методике, принимается экспертным путем распорядителем средств либо уполномоченной им организацией, в зависимости от содержательной части проекта НИОКТР, проведенных патентных исследований, тестирований и испытаний, степени новизны технических решений и от обязательств по коммерциализации, принимаемых на себя организациями, вкладывающими внебюджетные средства.

14. В качестве внебюджетных средств рассматриваются собственные средства организаций, заемные средства организаций (целевые займы и ссуды, облигационные займы, средства иностранных инвесторов, кредиты банков, возвратные средства институтов развития) и прочие привлеченные средства (благотворительные взносы, целевые гранты, средства заинтересованных организаций).

Приложение

Уровень готовности технологии (УГТ)			Краткое наименование	Описание основных характеристик УГТ	Научный и научно-технический результат	Примерный перечень показателей результативности	Рекомендуемая доля (диапазон) вкладываемых бюджетных средств
N	Вид научной/научно-технической/производственной деятельности
0	Фундаментальные исследования	Неориентированные	Определение возможности разработки новой технологии	- Определение места новой технологии в системе научных представлений. - Определение возможности разработки новой технологии в существующих условиях.	- Информация об открытых законах и закономерностях, новых теориях. - Определены физические законы и предположения, используемые в новой технологии. - Первые научные наблюдения, подтвержденные публикациями в журналах.	Опубликовано по результатам фундаментальных исследований статей в рецензируемых научных журналах, индексируемых международными системами научного цитирования	100%
1		Ориентированные	Оценка влияния новой технологии	- Теоретическое обоснование применения технологии. - Выявление базовых принципов, лежащих в основе создания новой технологии.	- Новые знания о путях и методах решения задач.		90 — 100%
Уровни готовности технологии 2 — 7 - зона ответственности федеральной целевой программы «Исследования и разработки по приоритетным направлениям развития научно-технологического комплекса России на 2014 — 2020 годы»
2	Прикладные исследования		Выбор технологической концепции	- Формулирование концепции. - Научное обоснование концепции. - Поиск технологических подходов к реализации концепции. - Выявление преимуществ перед альтернативными подходами. - Определение целесообразности дальнейшего развития технологической концепции и оценка рисков ее реализации.	- Способы и методы применения открытых ранее явлений/знаний для решения практических задач. - Результаты изложены в научно-техническом отчете о научно-исследовательской работе.	Опубликовано по результатам прикладных исследований статей в рецензируемых научных журналах, индексируемых международными системами научного цитирования	80 — 90%
3	Прикладные исследования		Разработка и лабораторная проверка ключевых элементов технологии	- Доказательства концепции. - Создание отдельных элементов технологии. - Лабораторные исследования отдельных элементов технологии, их моделирование.	- Итоговый научно-технический отчет о результатах научно-исследовательских работ. - Патентование технических решений.	1) Число поданных заявок на выдачу патентов (свидетельств) на: - изобретения; - полезные модели; - промышленные образцы; - селекционные достижения; - программы для ЭВМ, базы данных; - топологии интегральных микросхем. 2) Число выданных патентов (свидетельств) на: - изобретения; - полезные модели; - промышленные образцы; - селекционные достижения; - программы для ЭВМ, базы данных; - топологии интегральных микросхем. 3) Ноу-хау. 4) Число охраняемых объектов интеллектуальной собственности на зарубежных рынках	70 — 80%
4	Экспериментальные разработки	Проектные работы	Опытно-конструкторская и/или технологическая разработка	- Разработка технического задания - Интеграция конструкторских и технологических компонентов, проверка их совместимости. - Идентификация эксплуатационных характеристик, их экспериментальная проверка в лаборатории. - Макетный образец.	- Конструкторская документация, программное обеспечение.		60 — 70%
		Опытно-конструкторские работы			- Экспериментальные образцы техники, изделия.
		Технологические работы			- Лабораторные и технологические регламенты, документация. - Приемы и способы изготовления новых изделий. - Патентование технических решений.
5		Опытное производство и испытания	Испытания изготовленных опытных образцов, технологических процессов в реальных условиях	- Проверка в реальных условиях, сравнение с лабораторными данными. - Построена модель оценки затрат на производство.	- Протоколы испытаний. - Корректировка документации. - Рабочая конструкторская технологическая документация. - Опытные образцы.		40 — 60%
6			Испытания опытного образца в критических условиях	- Прототип тестируется в критических условиях. - Проверка надежности работы разработанных изделий, процессов.	- Эксплуатационная документация. - Эскизная, технологическая и конструкторская документация.		40 — 50%
7		Создание опытно-промышленного образца	Заводские испытания опытно-промышленного образца	- Испытание полномасштабного образца в операционной среде. - Демонстрация опытно-промышленного образца.	- Рабочая конструкторская документация на серийный выпуск.		30 — 40%
Этап освоения производства
8	Опытно-промышленное производство и сертификация		Выпуск опытных изделий, их экспертиза и сертификация	- Завершение всех испытаний. - Подтверждение соответствия объекта установленным требованиям. - Получение необходимой документации для производства. - Запуск пилотной линии производства. - Выпуск опытных изделий с низкой скоростью.	1) Сформирована вся необходимая документация для: - осуществления производства уникальных, мелкосерийных и серийных видов продукции и применения технологий (как совокупности способов и технических средств) для индивидуализации продукции, ее адаптации под нужды конкретного заказчика; - применения новых способов, методов, алгоритмов, которые могут быть защищены охраняемыми результатами интеллектуальной деятельности, и в дальнейшем широко тиражируемы в разнообразной продукции; - использования новых способов получения химических биологических, фармакологических и других веществ и соединений. 2) Сертифицированный объект.	Выполненный объем работ и услуг, объем производства, рентабельность.	10 — 30%
9	Производство		Серийный выпуск изделий, внедрение технического процесса	- Эксплуатация технологии в окончательном виде (во всем диапазоне). - Полномасштабное серийное производство с возможностью полного выпуска в любых объемах с высокой скоростью.	- Запуск технологических производственных линий для осуществления производства уникальных, мелкосерийных и серийных видов продукции с технологиями (как совокупности способов и технических средств), обеспечивающими индивидуализацию продукции, ее адаптации под нужды конкретного заказчика. - Применение новых способов, методов, алгоритмов, тиражируемых в разнообразной продукции. - Использование новых способов получения химических биологических, фармакологических и других веществ и соединений.	Выполненный объем работ и услуг, объем производства, рентабельность.	0 — 10%

---