Методические рекомендации «Об организации контроля за соблюдением лицензионных требований и условий при осуществлении фармацевтической деятельности аптеками лечебно-профилактических учреждений»

(утв. Росздравнадзором 01.08.2008)

МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ «ОБ ОРГАНИЗАЦИИ КОНТРОЛЯ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ ЛИЦЕНЗИОННЫХ ТРЕБОВАНИЙ И УСЛОВИЙ ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ФАРМАЦЕВТИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ АПТЕКАМИ ЛЕЧЕБНО-ПРОФИЛАКТИЧЕСКИХ УЧРЕЖДЕНИЙ»

Методические рекомендации подготовлены Тельновой Е.А. — заместителем руководителя Федеральной службы по надзору в сфере здравоохранения и социального развития, д.ф.н.,

Крупновой И.В., Фоминой Н.М., Гуськовой И.А., Гуранчеевой С.В.

Методические рекомендации предназначены для работников территориальных органов управления Федеральной службы по надзору в сфере здравоохранения и социального развития, лицензирующих органов субъектов Российской Федерации, осуществляющих контрольные и надзорные мероприятия по соблюдению лицензионных требований и условий аптеками лечебно-профилактических учреждений.

Сборник содержит информацию и практические рекомендации по организации и порядку проведения мероприятий по контролю за соблюдением лицензионных требований и условий при осуществлении фармацевтической деятельности аптеками лечебно-профилактических учреждений и критериях определения соответствия лицензионным требованиям и условиям.

I. Общая часть

В настоящее время одним из наиболее проблемных остается вопрос, связанный с обеспечением лечебно-профилактических учреждений лекарственными средствами, как по доступности и качеству лекарственного обеспечения, нормативно-правовому регулированию, так и по реализации контрольно-надзорных функций Росздравнадзора.

Лицензирование аптек ЛПУ осуществляется в соответствии с Постановлением Правительства Российской Федерации от 06.07.2006 № 416 «Об утверждении положения о лицензировании фармацевтической деятельности», которое определяет порядок осуществления фармацевтической деятельности юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями в сфере обращения лекарственных средств, включающей оптовую, розничную торговлю лекарственными средствами и изготовление лекарственных средств.

Федеральный закон от 22.06.1998 № 86-ФЗ «О лекарственных средствах» статья 4. «Основные понятия, используемые в настоящем Федеральном законе» определяет основные понятия, используемые в фармации:

• фармацевтическая деятельность — деятельность, осуществляемая организациями оптовой торговли и аптечными учреждениями в сфере обращения лекарственных средств, включающей оптовую, розничную торговлю лекарственными средствами и изготовление лекарственных средств;
• обращение лекарственных средств — обобщенное понятие деятельности, включающей разработку, исследование, производство, изготовление, хранение, упаковку, перевозку, государственную регистрацию, стандартизацию и контроль качества, продажу, маркировку, рекламу, применение лекарственных средств, уничтожение лекарственных средств, пришедших в негодность, или лекарственных средств с истекшим сроком годности и иные действия в сфере обращения лекарственных средств.

Представленные понятия емкие по содержанию, но применять их к деятельности аптек учреждений здравоохранения в полном смысле достаточно трудно, так как данная аптека не осуществляет ни оптовую, ни розничную торговлю. Из понятия «обращение лекарственных средств» к ним применимы такие виды деятельности, как: хранение, перевозка, упаковка, контроль качества лекарств, изготовление лекарственных средств в аптечных условиях, уничтожение лекарственных средств, пришедших в негодность.

В связи с тем, что аптека учреждения здравоохранения не является юридическим лицом, а является структурным подразделением лечебно-профилактического учреждения, то среди прочих понятий к ней в полной мере применимо понятие «применение лекарственных средств», в противном случае цикл обращения не будет замкнутым.

Таким образом, мы косвенно подводим деятельность аптек учреждений здравоохранения через обращение лекарственных средств к фармацевтической деятельности, которая в соответствии с Федеральным законом от 08.08.2001 № 128-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности», является лицензируемой.

Приказом Минздравсоцразвития России от 03.05.2005 № 319 «Об утверждении видов аптечных учреждений» утверждены виды аптечных учреждений, среди которых следует выделить четыре основных вида: аптека, аптечный пункт, аптечный киоск и аптечный магазин.

В зависимости от специфики работы и выполняемых функций среди таких видов аптечных учреждений выделены следующие разновидности аптеки:

• готовых лекарственных форм;
• производственная;
• производственные с правом изготовления асептических препаратов;
• больничная;
• межбольничная;
• учреждения здравоохранения;
• гомеопатическая;
• центральная, районная, городская.

В то же время критерии их отличий отсутствуют и ничем не регламентированы.

Из представленного перечня следует выделить три вида аптек:

• больничная аптека;
• межбольничная аптека;
• аптека учреждения здравоохранения.

В настоящее время единственный приказ — это Приказ Минздрава СССР от 23.06.1983 № 758 «О положении и штатах хозрасчетных межбольничных (больничных) аптек», который регламентирует деятельность межбольничных (больничных) аптек, безвозвратно устарел, поскольку разрабатывался для аптечных учреждений, действующих в другой экономической системе.

Отраслевой стандарт ОСТ 91500.05.0007-2003 «Правила отпуска (реализации) ЛС в аптечных организациях. Основные положения», утвержденный Приказом Минздрава России от 04.03.2003 № 80, регламентирующий деятельность аптечных учреждений, не распространяется на деятельность аптек ЛПУ (учреждений здравоохранения) и межбольничных аптек.

Отсутствие нормативно-правового регулирования в деятельности аптек учреждений здравоохранения приводит к отсутствию со стороны руководителей учреждений здравоохранения должного внимания и контроля за их деятельностью.

Основными проблемами аптек учреждений здравоохранения, выявленными в ходе контрольно-надзорных мероприятий, проведенных Росздравнадзором, являются:

• использование для организации аптеки малоприспособленных помещений ЛПУ;
• слабая материально-техническая база аптечного учреждения, устаревшее оборудование, не позволяющее обеспечить необходимое качество изготовленных в аптечных условиях лекарственных препаратов, отсутствие холодильного оборудования для хранения термолабильных препаратов;
• неукомплектованность аптек учреждений здравоохранения специалистами с фармацевтическим образованием (особенно это относится к специалистам с высшим фармацевтическим образованием) в соответствии с низкой оплатой труда;
• недостаточный уровень профессиональной подготовки специалистов;
• отсутствие и слабое внедрение автоматизации в работе аптек учреждений здравоохранения. Отсутствие доступа специалистов аптек, ЛПУ к информационным ресурсам, при наличии же последних отсутствие интереса со стороны руководителей аптечных учреждений к ним, неумение и нежелание работать с информационными базами;
• слабое знание действующего законодательства и нормативных правовых актов, регламентирующих фармацевтическую деятельность, приводит к нарушению правил хранения, учета лекарственных препаратов, в т.ч. подлежащих предметно-количественному учету;
• отсутствие должного внутреннего контроля за деятельностью аптечных учреждений как со стороны администрации юридического лица, включая контроль за сроками и условиями хранения лекарственных препаратов в отделениях.

Следствием чего является низкое качество лекарственной помощи в стационаре.

Важной проблемой является недооценка роли аптек учреждений здравоохранения в организации рациональной фармакотерапии и снижения ресурсоемкости учреждений здравоохранения.

Возникает много вопросов по лицензированию, а также по контролю за соблюдением лицензионных требований и условий при осуществлении фармацевтической деятельности в аптеках учреждений здравоохранения, невозможности применения в полной мере Постановления Правительства Российской Федерации от 06.07.2006 № 416 «Об утверждении положения о лицензировании фармацевтической деятельности».

Одной из задач Росздравнадзора является организация единого подхода к методам контроля и надзора и этим помочь в решении проблемы доступности и качества оказания медицинской, в т.ч. и лекарственной помощи населению при лечении в стационарных условиях.

II. Нормативные правовые документы, регулирующие осуществление фармацевтической деятельности аптеками лечебно-профилактических учреждений

• Гражданский кодекс Российской Федерации,
• Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях,
• Налоговый кодекс Российской Федерации,
• Трудовой кодекс Российской Федерации, Федеральный закон от 08.08.2001 № 128-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности»,
• Федеральный закон от 08.08.2001 № 134-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора)»,
• Федеральный закон от 22.06.1998 № 86-ФЗ «О лекарственных средствах»,
• Постановление Правительства Российской Федерации от 06.07.2006 № 416 «Об утверждении Положения о лицензировании фармацевтической деятельности»,
• Постановление Правительства РФ от 10.02.2004 № 72 «О внесении изменений в перечень товаров, подлежащих обязательной сертификации, в перечень продукции, соответствие которой может быть подтверждено декларацией о соответствии, и о признании утратившим силу перечня работ и услуг, подлежащих обязательной сертификации»,
• Постановление Госкомстата России от 25.12.98 № 132 «Об утверждении унифицированных форм первичной учетной документации по учету торговых операций»,
• Закон Российской Федерации от 27.04.1993 № 4871-1 «Об обеспечении единства измерений»,
• Приказ Минздрава России от 13.11.1996 № 377 «Об утверждении инструкции хранения в аптечных учреждениях различных групп лекарственных средств и изделий медицинского назначения»,
• Приказ Минздрава России от 21.10.1997 № 309 «Об утверждении инструкции по санитарному режиму аптечных организаций (аптек)»,
• Приказ Минздрава России от 05.11.1997 № 318 «О порядке хранения и обращения в фармацевтических (аптечных) организациях с лекарственными средствами и изделиями медицинского назначения, обладающими огнеопасными и взрывоопасными свойствами»,
• Приказ Минздрава России от 12.11.1997 № 330 «О мерах по улучшению учета, хранения, выписывания и использования наркотических средств и психотропных веществ»,
• Приказ Минздрава России от 16.07.1997 № 214 «О контроле качества лекарственных средств, изготовляемых в аптечных организациях (аптеках)»,
• Приказ Минздрава СССР от 08.01.1988 № 14 «Об утверждении специализированных (внутриведомственных) форм первичного бухгалтерского учета для хозрасчетных аптечных учреждений»,
• Приказ Минздрава России от 15.12.2002 № 382 «Об утверждении инструкции о порядке уничтожения лекарственных средств»,
• Приказ Минздравсоцразвития России от 14 декабря 2005 г. № 785 «О порядке отпуска лекарственных средств»,
• СНиП 2.08.02-89 Гипронииздрава Минздрава СССР от 19.12.1989,
• СНиП 2.08.02-89 «Общественные здания и сооружения».

III. Контрольные и надзорные мероприятия, проводимые при осуществлении фармацевтической деятельности аптеками лечебно-профилактических учреждений

Лицензионный контроль — мероприятия, проводимые лицензирующим органом в целях проверки полноты и достоверности сведений о соискателе лицензии, содержащихся в представленных соискателем лицензии заявлении и документах, возможности выполнения им лицензионных требований и условий, а также проверки сведений о лицензиате и соблюдения им лицензионных требований и условий при осуществлении фармацевтической деятельности.

Мероприятие по контролю — совокупность действий должностных лиц, связанных с проведением проверки выполнения конкретным юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем лицензионных требований и условий и оформлением результатов мероприятия по контролю.

Лицензионные требования и условия при осуществлении фармацевтической деятельности — совокупность установленных «Положением о лицензировании фармацевтической деятельности» лицензионных требований и условий, соблюдение которых лицензиатом обязательно при осуществлении фармацевтической деятельности.

Качество лекарственных средств — соответствие лекарственных средств государственному стандарту качества лекарственных средств.

Недоброкачественное лекарственное средство — лекарственное средство, пришедшее в негодность, и (или) лекарственное средство с истекшим сроком годности.

Фальсифицированное лекарственное средство — лекарственное средство, сопровождаемое ложной информацией о составе и (или) производителе лекарственного средства.

Организация лицензионного контроля предполагает решение следующих задач:

• установление единого порядка проведения лицензионного контроля при осуществлении фармацевтической деятельности на территории Российской Федерации;
• организация системного обучения всех должностных лиц, занятых при проведении лицензионного контроля, повышение их профессиональной квалификации;
• практическая реализация (механизм реализации) установленного порядка проведения лицензионного контроля;
• создание «механизма обратной связи» с целью совершенствования порядка проведения лицензионного контроля;
• своевременное формирование открытых и общедоступных государственных информационных ресурсов, содержащих положения о лицензировании конкретных видов деятельности, а также технические регламенты и иные нормативные правовые акты Российской Федерации, устанавливающие обязательные требования к фармацевтической деятельности.

Принципы организации лицензионного контроля установлены Федеральным законом от 08.08.2001 № 134-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора)»:

• проведение мероприятий по контролю уполномоченными должностными лицами органов государственного контроля;
• периодичность и оперативность проведения мероприятия по контролю, предусматривающего полное и максимально быстрое проведение его в течение установленного срока;
• учет мероприятий по контролю, проводимых органами государственного контроля;
• открытость и доступность для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей нормативных правовых актов, устанавливающих обязательные требования, выполнение которых проверяется при проведении лицензионного контроля;
• ответственность органов государственного контроля и их должностных лиц при проведении лицензионного контроля за нарушение законодательства Российской Федерации;
• презумпция добросовестности юридического лица или индивидуального предпринимателя.

В процессе проведения мероприятий контролю подвергаются:

• помещения, в которых осуществляется фармацевтическая деятельность, соответствие их установленным лицензионным требованиям;
• лекарственные средства, соответствие их установленным требованиям и нормативам качества;
• техническая документация, включая товарно-сопроводительную документацию на лекарственные средства, в том числе документация о соответствии обязательным требованиям в области обязательного подтверждения соответствия;
• оборудование, технические средства и приборы, необходимые для осуществления фармацевтической деятельности;
• соответствие образования и квалификации специалистов лицензионным требованиям.

Планирование проведения мероприятий по контролю

Контроль за соблюдением лицензионных требований и условий лицензиата осуществляется путем проведения плановых и внеплановых проверок.

В отношении одного юридического лица плановое мероприятие по контролю может быть проведено не более чем один раз в два года.

К плановым мероприятиям по контролю не относится проверка возможности выполнения лицензионных требований и условий.

План мероприятий по контролю один раз в квартал разрабатывается и представляется на утверждение Руководителю Федеральной службы по надзору в сфере здравоохранения и социального развития (Руководителю территориального управления субъекта РФ) или руководителю лицензирующего органа субъекта Российской Федерации.

В план мероприятий по контролю должны быть включены аптечные учреждения различных форм собственности и ведомственной принадлежности.

Количество организаций, подлежащих плановым проверкам, исчисляется исходя из штатной численности лицензирующего органа.

В отношении юридических лиц, имеющих в своем составе значительное количество территориально обособленных объектов, количество планируемых мероприятий по контролю должно составлять не менее 10% от их числа.

Срок мероприятия по контролю в отношении одного юридического лица не должен превышать одного месяца.

Внеплановые проверки проводятся в соответствии с п. 5 ст. 7 Федерального закона от 08.08.2001 № 134-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора)».

Подготовительные мероприятия по организации проведения лицензионного контроля

Основанием для проведения мероприятий по контролю является приказ лицензирующего органа, в котором указываются:

• номер и дата приказа о проведении мероприятия по контролю;
• наименование лицензирующего органа;
• фамилия, имя, отчество и должность лиц, уполномоченных на проведение мероприятия по контролю (комиссия по проведению мероприятий по контролю, далее — Комиссия);
• наименование юридического лица, в отношении которого проводится мероприятие по контролю;
• адрес места осуществления фармацевтической деятельности;
• цели, задачи и предмет проводимого мероприятия по контролю;
• правовые основания проведения мероприятия по контролю, в том числе нормативные правовые акты, обязательные требования которых подлежат проверке;
• дата начала и окончания мероприятия по контролю.

При необходимости в состав Комиссии могут быть включены эксперты, имеющие специализированную профессиональную подготовку.

Мероприятие по контролю может проводиться только теми должностными лицами, которые указаны в приказе о проведении мероприятия по контролю.

Мероприятия по контролю могут осуществляться с предварительным уведомлением, если это не нанесет ущерб его эффективности, или без предварительного уведомления.

Уведомление может быть направлено телефонограммой с регистрацией в журнале учета телефонограмм или заказным письмом по почте.

Предварительное уведомление может содержать запрос о подготовке лицензиатом документов по вопросам, относящимся к предмету мероприятия по контролю.

Члены комиссии знакомятся с информацией по проверяемой организации перед проведением мероприятия по контролю. Изучают пакет документов, представленный в лицензирующий орган, знакомятся с материалами предыдущих мероприятий по контролю, анализируют информацию, поступившую из других государственных органов надзора и контроля и иных источников.

Порядок проведения мероприятий по контролю

В начале мероприятия по контролю руководитель комиссии:

• представляется руководителю юридического лица (уполномоченному должностному лицу юридического лица), при представлении им документа, подтверждающего его полномочия, предъявляет служебное удостоверение и копию приказа о проведении мероприятия по контролю;
• представляет других членов комиссии;
• знакомит руководителя юридического лица (уполномоченное должностное лицо юридического лица) или индивидуального предпринимателя с задачами мероприятия по контролю и программой его проведения;
• уточняет перечень необходимых документов и сведений для проведения мероприятия по контролю;
• распределяет объем работы при проведении мероприятия по контролю между членами комиссии;
• устанавливает время ежедневного пребывания членов комиссии в здании и других служебных помещениях проверяемой организации в течение срока мероприятия по контролю с учетом действующего в организации режима работы. При проведении мероприятия по контролю проводятся:
• ознакомление с оригиналами документов, подтверждающими законность владения помещениями с осмотром помещений на предмет соответствия их лицензионным требованиям и условиям, оснащения их оборудованием, техническими средствами и приборами, необходимыми для осуществления фармацевтической деятельности;
• проверка соблюдения правил хранения и обращения лекарственных средств с учетом их физико-химических, фармакологических и токсикологических свойств;
• проверка организации обеспечения стандартов качества лекарственных средств при их хранении и использовании;
• проверка организации контроля качества лекарственных средств, изготовленных в производственных аптеках;
• проверка выполнения требований, предъявляемых к образованию и квалификации сотрудников юридического лица или индивидуального предпринимателя, наличия необходимого стажа работы по специальности у руководителя, деятельность которого непосредственно связана с приемом, хранением, отпуском, изготовлением лекарственных средств;
• проверка наличия технической документации, включая товарно-сопроводительную, на лекарственные средства. Наличие документации в области обязательного подтверждения соответствия лекарственных средств, соответствующей установленным требованиям.

В случае выявления фактов нарушений условий хранения лекарственных средств, которые могут повлечь за собой ухудшение их качества, комиссия отражает в акте проверки наименования, количества и серии лекарственных средств, подлежащих дополнительному контролю в испытательной лаборатории с целью подтверждения их качества.

Права членов комиссии при проведении мероприятий по контролю

Члены Комиссии имеют право:

• на основании приказа о проведении мероприятий по контролю и служебного удостоверения входить на территорию и в помещения проверяемых юридических лиц, осуществляющих фармацевтическую деятельность;
• требовать для проверки от должностных лиц необходимые сведения, справки, документы (оригиналы или копии, заверенные нотариусом) по вопросам, относящимся к предмету мероприятия по контролю;
• проводить осмотр (обследование) помещений аптеки ЛПУ, используемых лицензиатом (соискателем лицензии) при осуществлении фармацевтической деятельности;
• проводить другие действия, предусмотренные законодательством Российской Федерации, регламентирующим фармацевтическую деятельность;
• применять предусмотренные законодательством Российской Федерации меры ограничительного, предупредительного и профилактического характера, направленные на недопущение и (или) ликвидацию последствий нарушений юридическими лицами лицензионных требований и условий при осуществлении фармацевтической деятельности.

Ограничения при проведении мероприятий по контролю

Члены комиссии не вправе:

• проверять выполнение обязательных требований, не относящихся к предмету мероприятия по контролю;
• осуществлять плановые проверки в случае отсутствия при проведении мероприятий по контролю должностных лиц или работников проверяемых юридических лиц либо их представителей;
• требовать представления документов, информации, образцов (проб) продукции, если они не являются объектами мероприятий по контролю и не относятся к предмету мероприятия по контролю, а также изымать оригиналы документов, относящихся к предмету мероприятия по контролю;
• распространять информацию, охраняемую законом и полученную в результате проведения мероприятий по контролю, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации;
• превышать установленные сроки проведения мероприятий по контролю.

Оформление результатов мероприятия по контролю

Результаты мероприятия по контролю оформляются актом проверки установленной формы, при необходимости к акту прилагаются заверенные копии документов, подтверждающих факты выявленных нарушений и отраженных в акте.

Акты заполняются четким разборчивым почерком с обязательным заполнением всех граф и разделов (возможно оформление акта на компьютере).

После заполнения снимается копия акта, на обоих экземплярах ставятся оригинальные подписи.

Каждая страница, содержащая информацию по предмету проводимого мероприятия по контролю, заверяется: справа, в нижнем углу страницы — подписями всех членов Комиссии; слева, в нижнем углу страницы — подписью руководителя юридического лица (уполномоченного представителя) или подписью индивидуального предпринимателя (уполномоченного представителя), подписи которых заверяются печатью проверяемой организации.

Все исправления в акте заверяются подписями членов Комиссии и подписью руководителя юридического лица (уполномоченного представителя).

Члены Комиссии, руководитель юридического лица (уполномоченный представитель), индивидуальный предприниматель (уполномоченный представитель) вправе письменно изложить особое мнение, которое отражается в акте проверки. В акте делается пометка: «С особым мнением».

Заверенная копия акта с приложениями вручается руководителю юридического лица (уполномоченному представителю).

В случае отказа руководителя юридического лица (уполномоченного представителя) от ознакомления и подписи акта проверки в нем делается запись: «От ознакомления акта проверки отказался».

В случае отказа от ознакомления и подписания акта проверки, а также в случае выявления Комиссией отсутствия соискателя лицензии (лицензиата) по адресу места осуществления деятельности, указанному в заявлении или лицензии, акт направляется посредством почтовой связи с уведомлением о вручении. Уведомление о вручении приобщается к экземпляру акта, остающемуся в деле лицензиата.

В журнале учета мероприятий по контролю, которые ведут юридические лица, должностным лицом органа контроля и надзора производится запись о проведенном мероприятии по контролю, содержащая сведения о наименовании органа государственного контроля, проводившего проверку, дате, времени проведения мероприятия, о правовых основаниях, целях, задачах и предмете мероприятия по лицензионному контролю, о выявленных нарушениях, о составленных протоколах (после 01.06.2006), об административных правонарушениях и о выданных предписаниях (после 01.06.2006).

При отсутствии журнала учета мероприятий по контролю в акте, составляемом по результатам проведенного мероприятия по контролю, делается соответствующая запись.

При заполнении актов проверки необходимо учитывать «Методические рекомендации по порядку проверки осуществления деятельности аптеками учреждений здравоохранения».

Методические рекомендации по порядку проверки осуществления деятельности АПТЕКАМИ учреждений здравоохранения

Информация, которую необходимо отметить в материалах по проведению контрольных мероприятий	Алгоритм действий	Основания
Дата и время проведения	Проверку проводить в	Федеральный закон от
проверки	соответствии с режимом работы проверяемой организации	08.08.2001 № 134-ФЗ (далее 134-ФЗ) статья 9 п. 1, статья 11 «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора)»
Комиссией лицензирующего	Указать ФИО и	Федеральный закон от
органа	должности лиц, осуществляющих мероприятия по контролю	08.08.2001 № 134-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора)»:
		- проведение мероприятий по контролю уполномоченными должностными лицами органов государственного контроля (надзора) (статья 3); — мероприятие по контролю может проводиться только тем должностным лицом (лицами), которое указано в распоряжении (приказе) о проведении мероприятия по контролю (статья 7, пункт 2)
действующих на основании приказа лицензирующего органа от «__» 200_ г. N ___	Руководитель Комиссии вручает руководителю юридического лица (уполномоченному должностному лицу юридического лица) копию приказа о проведении проверки под расписку. Одновременно предъявляет служебное удостоверение. Копия приказа с подписью указанного лица (лиц) прикладывается к акту проверки	134-ФЗ статья 7, пункт 1 (п. 2, ст. 25.4 КоАп)
Организационно-правовая форма и полное наименование юридического лица	Указывается полностью, в соответствии с учредительными документами	134-ФЗ, статья 9, пункт 1, статья 54 ГК
место нахождения	Указать адрес (с	134-ФЗ, статья 9, статья
юридического лица нужное подчеркнуть	указанием индекса), по которому осуществлена государственная регистрация (юридический адрес), должен совпадать с адресом, указанным в учредительных документах	54 ГК
по адресу аптечного учреждения:	Указать адрес места осуществления деятельности (с указанием индекса)	134-ФЗ, статья 9
При проверке со стороны	Указать ФИО, должность	134-ФЗ статья 9, статья
лицензиата/соискателя лицензии присутствовали нужное подчеркнуть	уполномоченного представителя юридического лица. В ходе проверки комиссия запрашивает документ, подтверждающий полномочия представителя, заверенная копия прилагается к акту проверки	25.4 КоАП
Телефон/факс: Офис Объект	Указать номер полностью с кодом города
Основной государственный	Запрашивается	Федеральный закон от
регистрационный номер	документ, подтверждающий внесение записи о юридическом лице в ЕГРЮЛ	08.08.2001 № 128-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности», статья 9 Постановление Правительства Российской Федерации от 06.07.2006 № 416 «Об утверждении Положения о лицензировании фармацевтической деятельности», пункт 6
ИНН	Запрашивается свидетельство о постановке на учет в налоговом органе, в акте указывается ИНН	Федеральный закон от 08.08.2001 № 128-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности», статья 9 Постановление Правительства Российской Федерации от 06.07.2006 № 416 «Об утверждении Положения о лицензировании фармацевтической деятельности», пункт 6
ИФНС	Указывается наименование, адрес (с индексом) и код подразделения	Федеральный закон от 08.08.2001 № 128-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности», статья 9
Уведомление из ИФНС (для обособленных структурных подразделений)	Указывается наименование, адрес (с индексом) и код подразделения	Налоговый кодекс Российской Федерации (часть I), статья 84
Лицензия на	Указываются все	Федеральный закон от
фармацевтическую деятельность	имеющиеся у лицензиата лицензии с обязательным заполнением всех граф:	22.06.1998 № 86-ФЗ «О лекарственных средствах», статья 34, пункт 1
	лицензирующий орган, № лицензии, дата предоставления, срок действия	Федеральный закон от 08.08.2001 № 128-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности», статья 17

В процессе проверки установлено:

I. Наличие у соискателя лицензии (лицензиата) принадлежащих ему на праве собственности или на ином законном основании помещений и оборудования, необходимых для осуществления деятельности и соответствующих установленным к ним требованиям
1.1. Договор аренды	Указываются: N, дата подписания и срок действия договора аренды (субаренды), стороны, заключившие договор, общая площадь арендуемых помещений, в том числе площадь аптечного учреждения и площадь административно-бытовых помещений. Также проверяются наличие отметки о регистрации договора (в случае заключения договора на срок более 1 года) и акта приемапередачи. Запрашивается документ, подтверждающий право арендодателя сдавать помещения в аренду	Постановление Правительства Российской Федерации от 06.07.2006 № 416 «Об утверждении Положения о лицензировании фармацевтической деятельности», пункт 4а Гражданский кодекс Российской Федерации часть 2, статьи 651 и 655
/свидетельство о праве собственности/	Указать № и дату выдачи свидетельства	Постановление Правительства Российской Федерации от 06.07.2006 № 416 «Об утверждении Положения о лицензировании фармацевтической деятельности», пункт 4а Гражданский кодекс Российской Федерации часть 1, статья 131
2. Соответствие помещений аптечного учреждения установленным требованиям:		Постановление Правительства Российской Федерации от 06.07.2006 № 416 «Об утверждении»
- обеспечение защиты поступающих лекарственных средств от атмосферных осадков при проведении погрузочноразгрузочных работ	Обеспечена/не обеспечена	Положения о лицензировании фармацевтической деятельности», пункт 4а Приказ Минздрава России от 13.11.1996 № 377 «Об»
- наличие помещений основного назначения	Указать помещения согласно плану БТИ (строение, этаж, № комнаты, площадь), сопоставить представленные помещения с оригинальным планом БТИ, в случае выявления расхождения несоответствия отражаются в акте	утверждении инструкции хранения в аптечных учреждениях различных групп лекарственных средств и изделий медицинского назначения» Приказ Минздрава России от 21.10.1997 № 309 «Об утверждении инструкции по санитарному режиму аптечных организаций (аптек)» Приказ Минздрава России от 05.11.1997 № 318 «О порядке хранения и обращения в фармацевтических (аптечных) организациях с лекарственными средствами и изделиями медицинского назначения, обладающими огнеопасными»
- наличие систем электроснабжения, водоснабжения, канализации, отопления	Имеется/отсутствует	и взрывоопасными свойствами» Приказ Минздрава России от 12.11.1997 № 330 «О мерах по улучшению учета, хранения, выписывания и использования наркотических средств и психотропных веществ» (приложение 1) СНиП 2.08.02-89 Гипронииздрава Минздрава СССР от 19.12.1989
3. Наличие оборудования:	В акте отражаются:	Постановление
- шкафов для хранения отдельных групп лекарственных средств и документации	наличие/отсутствие, документы, подтверждающие законное использование	Правительства Российской Федерации от 06.07.2006 № 416 «Об утверждении Положения о»
- стеллажей	оборудования.	лицензировании
- кондиционеров (акт приемки основных средств на баланс или др.	Обратить внимание на размещение приборов для регистрации параметров	фармацевтической деятельности», пункт 4а Приказ МЗ РФ от
документы)	воздуха, их наличие во	13.11.1996 № 377 «Об»
- холодильного оборудования (акт приемки основных средств на баланс или др. документы)	всех помещениях хранения лекарственных средств, запросить документы, подтверждающие	утверждении инструкции хранения в аптечных учреждениях различных групп лекарственных средств и изделий
- наличие приборов для регистрации параметров воздуха, поверенных органами метрологического контроля в установленном порядке	проверку/калибровку приборов	медицинского назначения» Приказ Минздрава России от 21.10.1997 № 309 «Об утверждении инструкции по санитарному режиму аптечных организаций (аптек)»
- наличие и обеспечение исправности, точности, регулярности проверки измерительных приборов и оборудования		Приказ Минздрава России от 05.11.1997 № 318 «О порядке хранения и обращения в фармацевтических (аптечных) организациях с лекарственными средствами и изделиями медицинского назначения, обладающими огнеопасными и взрывоопасными свойствами» Приказ Минздрава России от 12.11.1997 № 330 «О мерах по улучшению учета, хранения, выписывания и использования наркотических средств и психотропных веществ» (приложение 1) Приказ Минздрава России от 16.07.1997 № 214 «О контроле качества лекарственных средств, изготовляемых в аптечных организациях (аптеках). Закон Российской Федерации от 27.04.1993 № 4871-1 „Об обеспечении единства измерений“»
4. Организация ежедневного учета показателей температуры и влажности	В акте отразить, каким образом организован учет	Приказ Минздрава России от 13.11.1996 № 377 «Об утверждении инструкции хранения в аптечных учреждениях различных групп лекарственных средств и изделий медицинского назначения»
5. Температура и влажность на момент проверки в каждой комнате, температура в холодильниках	Указать параметры температуры и влажности. Недопустимо использовать для хранения термолабильных препаратов бытовые холодильники	Приказ Минздрава России от 13.11.1996 № 377 «Об утверждении инструкции хранения в аптечных учреждениях различных групп лекарственных средств и изделий медицинского назначения»
6. Заключение государственной санитарноэпидемиологической службы	Указать N, дату выдачи и территориальный орган Роспотребнадзора, выдавшего заключение	Постановление Правительства Российской Федерации от 06.07.2006 № 416 «Об утверждении Положения о лицензировании фармацевтической деятельности», пункт 6б
7. Санитарное состояние помещений и оборудования	Удовлетворительное /неудовлетворительное	Постановление Правительства Российской
- необходимость в капитальном или косметическом ремонте	Отсутствует/имеется (указать № комнат по плану БТИ)	Федерации от 06.07.2006 № 416 «Об утверждении Положения о»
- возможность проведения влажной уборки помещений и оборудования	Имеется/отсутствует В наличии/отсутствуют	лицензировании фармацевтической деятельности», пункт 4а
- наличие промаркированного уборочного инвентаря, моющих, дезинфицирующих средств и выделенного места для их хранения	В наличии/отсутствуют	СНиП 2.08.02-89 «Общественные здания и сооружения» Приказ Минздрава России от 21.10.1997 № 309 «Об утверждении инструкции»
- наличие спецодежды и шкафов для раздельного хранения спецодежды и верхней одежды	Количество шкафов должно соответствовать количеству сотрудников учреждения. Обращать внимание на наличие изолированной гардеробной	по санитарному режиму аптечных организаций (аптек)»
8. Заключение государственной противопожарной службы	Указывается N, дата выдачи заключения ГПС (при отсутствии Заключения либо истечении срока его действия указать дату проведения проверки учреждения здравоохранения органами ГПС и ее результат)	Фиксируется в акте проверки, но не является обязательным требованием. Отсутствие документа административной ответственности не влечет
9. Организация охраны аптечного учреждения	Указываются № и дата договора охраны, наименование организации, осуществляющей охранные услуги, либо № пункта в договоре аренды об осуществлении охраны объекта силами арендодателя	Фиксируется в акте проверки, но не является обязательным требованием. Отсутствие документа административной ответственности не влечет
10. Соблюдение/ возможность выполнения условий хранения	Указать, соблюдаются или нарушаются условия хранения лекарственных	Постановление Правительства Российской Федерации от 06.07.2006
- лекарственных средств, требующих защиты от света	средств. В случае установления факта нарушения условий	№ 416 «Об утверждении Положения о лицензировании»
- термолабильных лекарственных средств	хранения лекарственных средств, которые могут	фармацевтической деятельности», пункт 4б.
- пахучих и красящих лекарственных средств	повлечь ухудшение качества лекарственных	Приказ Минздрава России от 13.11.1996 № 377 «Об»
- лекарственного растительного сырья	средств, в материалах проверки отражаются	утверждении инструкции хранения в аптечных
- легковоспламеняющихся веществ	наименование, дозировка, серия,	учреждениях различных групп лекарственных
- сильнодействующих и ядовитых веществ	производитель и количество	средств и изделий медицинского назначения»
- других	лекарственных средств	Приказ Минздрава России
- обеспечение сохранности сильнодействующих и ядовитых веществ	(перечень оформляется приложением к акту). Указать данные документа, подтверждающего соответствие помещения для хранения сильнодействующих и ядовитых веществ установленным требованиям (в случае выявления нарушений требований приказа указать нарушения)	от 05.11.1997 № 318 «О порядке хранения и обращения в фармацевтических (аптечных) организациях с лекарственными средствами и изделиями медицинского назначения, обладающими огнеопасными и взрывоопасными свойствами» Приказ Минздрава России от 12.11.1997 № 330 «О мерах по улучшению учета, хранения,»
- наличие журнала учета лекарственных средств, подлежащих предметноколичественному учету	В наличии/отсутствует	выписывания и использования наркотических средств и психотропных веществ» (приложение 1)
- результаты сверки книжного и фактического	Отразить фактические и книжные остатки, а	Приказ Минздравсоцразвития от
остатков учетных лекарственных препаратов	также соответствие/ несоответствие книжного и фактического остатков	14 декабря 2005 г. № 785 «О порядке отпуска лекарственных средств»
11. Соблюдение систематизации хранения лекарственных средств:	Соблюдается/не соблюдается	Приказ Минздрава России от 13.11.1996 № 377 «Об утверждении инструкции»
- по фармакологическим группам	Указать наличие приказа по учреждению	хранения в аптечных учреждениях различных
- по способу применения	здравоохранения или	групп лекарственных
- хранение по компьютерной технологии или в алфавитном порядке	аптечному учреждению, регламентирующего порядок хранения	средств и изделий медицинского назначения»
12. Соблюдение правил отпуска лекарственных средств	Проверить правильность оформления требований из отделений учреждения здравоохранения, обратить внимание на оформление требований для получения сильнодействующих и ядовитых веществ	Приказ Минздрава России от 08.01.1988 № 14 «Об утверждении специализированных (внутриведомственных) форм первичного бухгалтерского учета для хозрасчетных аптечных учреждений»
13. Организация контроля качества лекарственных средств, изготовленных в производственных аптеках	Проверить исполнение Приказа Минздрава России от 16.07.1997 № 214	Приказ Минздрава России от 16.07.1997 № 214 «О контроле качества лекарственных средств, изготовляемых в аптечных организациях (аптеках)»
14. Наличие сертификатов соответствия на лекарственные средства	В ходе проверки отбираются образцы лекарственных средств (не менее 10), проверяется наличие документов, подтверждающих их качество в соответствии с действующим законодательством (сертификат, декларация и т.д.). В случае отсутствия вышеуказанных документов в материалах проверки указать наименование производителя, наименования и серии лекарственных средств, качество которых не подтверждено	Постановление Правительства РФ от 10.02.2004 № 72 «О внесении изменений в перечень товаров, подлежащих обязательной сертификации, в перечень продукции, соответствие которой может быть подтверждено декларацией о соответствии, и о признании утратившим силу перечня работ и услуг, подлежащих обязательной сертификации»
19. Организация контроля за соблюдением сроков годности	В материалах отразить, каким образом организован учет, в том числе и на бумажном носителе	Приказ Минздрава России от 13.11.1996 № 377 «Об утверждении инструкции хранения в аптечных учреждениях различных групп лекарственных средств и изделий медицинского назначения»
20. Соблюдение	Обратить особое	Федеральный закон от
лицензиатом требований о запрещении продажи лекарственных средств, пришедших в негодность, лекарственных средств с истекшим сроком годности, фальсифицированных лекарственных средств и лекарственных средств, являющихся незаконными копиями лекарственных	внимание на выделение карантинной зоны и соблюдение условий хранения. Проверить организацию работы по отслеживанию и изъятию из обращения пришедших в негодность лекарственных средств с истекшим сроком годности, фальсифицированных	22.06.1998 № 86-ФЗ «О лекарственных средствах», статья 31 Постановление Правительства Российской Федерации от 06.07.2006 № 416 «Об утверждении Положения о лицензировании фармацевтической деятельности», пункт 4д Приказ Минздрава СССР от
средств, зарегистрированных в	лекарственных средств и лекарственных средств,	08.01.1988 № 14 «Об утверждении»
Российской Федерации, а также об уничтожении таких лекарственных средств в соответствии со статьей 31	являющихся незаконными копиями лекарственных средств, зарегистрированных в Российской Федерации	специализированных (внутриведомственных) форм первичного бухгалтерского учета для хозрасчетных аптечных
Федерального закона «О лекарственных средствах»:		учреждений» Приказ Минздрава России от 15 декабря 2002 г. N
- организация получения информации о запрещении продажи лекарственных средств — наличие и организация хранения лекарственных средств с истекшим сроком годности, фальсифицированных, пришедших в негодность и лекарственных средств, являющихся незаконными копиями	В наличии/отсутствуют	382 «Об утверждении инструкции о порядке уничтожения лекарственных средств», пункт 7 Приказ Минздрава России от 13.11.1996 № 377 «Об утверждении инструкции хранения в аптечных учреждениях различных групп лекарственных средств и изделий медицинского назначения»
- наличие актов по списанию лекарственных средств	В наличии / отсутствует
- наличие договоров на уничтожение лекарственных средств	При наличии договора указать N, дату, наличие лицензии у организации, осуществляющей уничтожение лекарственных средств
21. Ф.И.О.	Указать дату, N	Федеральный закон от
уполномоченного по качеству и номер приказа о его назначении	приказа, ФИО и должность уполномоченного по качеству	22.06.1998 № 86-ФЗ «О лекарственных средствах», статья 31 Необходимо для соблюдения контроля качества лекарственных средств и недопущения использования в работе фальсифицированных и недоброкачественных лекарственных средств, а также лекарственных средств, пришедших в негодность, лекарственных средств с истекшим сроком годности и лекарственных средств, являющихся незаконными копиями лекарственных средств, зарегистрированных в Российской Федерации. Носит рекомендательный характер
22. Наличие нормативной документации, регламентирующей фармацевтическую деятельность	Имеется/имеется не в полном объеме/ отсутствует (в том числе наличие программ «Консультант+» или др., наличие договора на обновление информации). Обратить внимание на наличие шкафов для хранения документации и наличие практических навыков пользования официальными информационными потоками	Носит рекомендательный характер. Отсутствие документа административной ответственности не влечет
23. Организация занятий по нормативнометодической документации	Указать наличие журнала и др. документов, подтверждающих организацию занятий. В журнале указывается дата проведения занятия, тема, ФИО присутствующих специалистов и их подпись	Носит рекомендательный характер. Отсутствие документа административной ответственности не влечет
24. Организация внутренних проверок (наличие протоколов)	В акте отразить, каким образом организовано проведение проверок, наличие/отсутствие протоколов, периодичность (согласно приказу, плану) проведения проверок	Носит рекомендательный характер. Отсутствие документа административной ответственности не влечет
25. Наличие договоров	В наличии/отсутствуют	Федеральный закон от N
учреждения здравоохранения на закупку продукции и	В случае отсутствия лицензий отразить в акте наименования	86-ФЗ «О лекарственных средствах», статья 29 Федеральный закон от
копий лицензий поставщиков	организаций, № и дату договора. Необходимо контролировать сроки действия лицензий, сопоставлять с информацией о приостановленных, аннулированных лицензиях. Отметить наличие возможности в организации получать информацию о приостановленных, аннулированных лицензиях	08.08.2001 № 128-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности», статья 17
26. Наличие и правильность оформления		Постановление Госкомстата России от
товарно-сопроводительных документов:		25.12.1998 № 132 «Об утверждении»
- товарные накладные	Указать дату и N	унифицированных форм
(унифицированная форма	приказа	первичной учетной
ТОРГ-12, утв.		документации по учету
Постановлением		торговых операций»
Госкомстата России от		Приказ Минздрава СССР от
25.12.1998 № 132) — приказ о назначении комиссии по приемке лекарственных средств	В наличии/отсутствуют	08.01.1988 № 14 «Об утверждении специализированных (внутриведомственных) форм первичного бухгалтерского учета для хозрасчетных аптечных учреждений» Постановление
- товарные отчеты	В наличии/отсутствуют	Правительства Российской
(наличие и периодичность составления) ________________________		Федерации от 02.12.2000 № 944 «Об утверждении правил ведения журналов»
- карточки складского учета (посерийный учет) ________________________		учета полученных и выставленных счетовфактур, книг покупок и книг продаж при расчетах по налогу на добавленную стоимость» Приложение № 2 к ППРФ № 914 Приложение № 3 к ППРФ № 914 Форма АП-25, Приказ МЗ РФ № 14 от 08.01.1988 Форма АП-96, Приказ МЗ РФ № 14 от 08.01.1988
27. Руководитель аптечного учреждения	Указать ФИО руководителя аптечного	Постановление Правительства Российской
- приказ о назначении	учреждения и специальность согласно	Федерации от 06.07.2006 № 416 «Об утверждении»
- оформление трудовых отношений, наличие необходимого стажа работы по специальности	диплому Указать дату и № приказа Указать наличие приказа	Положения о лицензировании фармацевтической деятельности», пункт 4е, 4и
- регистрационный номер и дата выдачи диплома	о назначении, записи в трудовой книжке/трудовой
- регистрационный номер и дата выдачи сертификата специалиста ________________________	договор, высшего фармацевтического образования, стажа работы
	Указать N, дату выдачи диплома
	Указать N, дату выдачи сертификата, срок действия. В ходе проверки необходимо требовать представлять оригинальные документы
28. Наличие документов, подтверждающих фармацевтическое образование специалистов	Указать N, дату выдачи диплома В ходе проверки необходимо требовать представлять оригинальные документы	Постановление Правительства Российской Федерации от 06.07.2006 № 416 «Об утверждении Положения о лицензировании фармацевтической деятельности», пункт 4з
29. Наличие сертификатов специалистов	Указать N, дату выдачи сертификата, срок действия. В ходе проверки необходимо требовать представлять оригинальные документы	Постановление Правительства Российской Федерации от 06.07.2006 № 416 «Об утверждении Положения о лицензировании фармацевтической деятельности», пункт 4з, 4и
30. Штатное расписание	Имеется/отсутствует	Статья 15 Трудового кодекса Российской Федерации
31. Оформление трудовых отношений со специалистами в соответствии с требованиями трудового законодательства	Имеется/отсутствует	Главы 10 - 12 Трудового кодекса Российской Федерации
32. Правила внутреннего трудового распорядка (наличие отметок об ознакомлении сотрудниками)	Особое внимание обращать на наличие отметок об ознакомлении сотрудниками с правилами внутреннего трудового распорядка	статья 68, статья 190 Трудового кодекса Российской Федерации
33. Наличие функциональнодолжностных инструкций	Особое внимание обращать на соответствие	статья 68 Трудового кодекса Российской Федерации
(с отметкой об ознакомлении):	представленной функционально-
на специалистов на вспомогательный персонал ________________________	должностной инструкции возложенным обязанностям на сотрудника учреждения
35. Последнее обследование	Указать наименование органа, осуществившего мероприятие по проверке	134-ФЗ, статья 7, п. 5
Какие предложения и замечания не выполнены	(по вопросам, входящим в компетенцию Росздравнадзора), дату ее проведения Проверить устранение замечаний, при выявлении повторных замечаний — отразить в акте
Результаты проверки	В случае выявления в результате мероприятия по контролю административного правонарушения должностным лицом Федеральной службы по надзору в сфере здравоохранения и социального развития (управления Росздравнадзора по субъекту Российской Федерации) составляется протокол в порядке, установленном законодательством Российской Федерации об административных правонарушениях, и даются предписания об устранении выявленных нарушений. Протокол, акт проверки и предписания приобщаются к лицензионному делу. Обращаем внимание, что в материалах проверки необходимо при выявлении нарушений указывать «предписания об устранении выявленных нарушений», сроки устранения выявленных нарушений. При фиксации в результативной части акта правонарушений ссылка на нормативноправовые акты обязательна	Статьи 28.2 и 28.5 КоАП
В соответствии с Федеральным законом от 08.08.2001 № 134-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора)» обязательно вносить запись о проведенном мероприятии в журнале учета мероприятий по контролю, при отсутствии журнала в акте проверки делается соответствующая запись.

Информация о проведенном мероприятии по контролю вносится в базу данных.

---