---
title: "\"Конвенция об инсайдерских сделках\" (ETS N 130)"
number: "130"
issuer: "Совет Европы"
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/konventsiya-130-se-sovet-evropy"
---

## "Конвенция об инсайдерских сделках" (ETS N 130)

(Заключена в г. Страсбурге 20.04.1989)

(с изм. и доп. от 11.09.1989)

> [!IMPORTANT]
> Документ вступил в силу 1 октября 1991 года. Россия не участвует.
> Документ вступил в силу в соответствии с [пунктом 1 статьи 14](https://bukva.ai/docs/konventsiya-130-se-sovet-evropy/statya-14#p100088).


<a id="p100001"></a>[неофициальный перевод] <*>

<a id="p100002"></a>**СОВЕТ ЕВРОПЫ**

<a id="p100003"></a>**КОНВЕНЦИЯ**
ОБ ИНСАЙДЕРСКИХ СДЕЛКАХ <**>
**(ETS N 130)**

<div align="center">

<a id="p100004"></a>(Страсбург, 20 апреля 1989 года)

<a id="p100005"></a>(в ред. [Протокола](https://bukva.ai/docs/protokol-133-se-sovet-evropy/statya-1) от 11.09.1989)

</div>



<a id="p100006"></a>

---

<a id="p100007"></a><*> Перевод Савицкого А.И.
<a id="p100008"></a><**> Convention on Insider Trading. European Treaty Series - No. 130. Текст изменен в соответствии с [Протоколом](https://bukva.ai/docs/protokol-133-se-sovet-evropy/statya-1) (СДЕ N 133), который вступил в силу 1 октября 1991 г.

## Статья 1

## <a id="p100009"></a>ПРЕАМБУЛА


<a id="p100010"></a>Государства-члены Совета Европы, подписавшие настоящую Конвенцию,
<a id="p100011"></a>принимая во внимание, что главной целью Совета Европы является достижение большего единства между его членами;
<a id="p100012"></a>учитывая, что определенные финансовые операции с ценными бумагами, обращающимися на рынке ценных бумаг, совершаются лицами, которые стремятся избежать потерь или получить прибыль, используя доступную им конфиденциальную информацию, таким образом, подрывая равенство возможностей между инвесторами и доверие к рынку;
<a id="p100013"></a>принимая во внимание, что такое поведение также является опасным для экономик заинтересованных государств-членов, в частности, для надлежащего функционирования фондового рынка;
<a id="p100014"></a>учитывая, что ввиду интернационализации рынков и облегчения современной коммуникации операции подобного рода совершаются иногда на рынках государств лицами, не проживающими в таком государстве или действующими через лиц, не проживающих в нем;
<a id="p100015"></a>принимая во внимание, что усилия по борьбе с подобной практикой, которые принимаются на национальном уровне многих государств-членов, делают необходимым создание особого механизма по разрешению этих ситуаций и координации усилий на международном уровне,
<a id="p100016"></a>договорились о нижеследующем:


## <a id="p100017"></a>Глава I. ОПРЕДЕЛЕНИЯ




### <a id="p100018"></a>Статья 1


1. <a id="p100019"></a>В целях настоящей Конвенции "незаконная инсайдерская сделка" означает неправомерную операцию, осуществляемую лицом, которое:
<a id="p100020"></a>a) является президентом или председателем, членом совета директоров или иным административным или контрольным органом, уполномоченным агентом или сотрудником эмитента ценных бумаг и совершило или стало причиной совершения операции на организованном рынке ценных бумаг с целью обеспечения преимуществ для себя или третьих лиц, сознательно используя информацию, которая не была еще публично раскрыта, которую оно получило в силу своего служебного положения и раскрытие которой имело существенное значение для рынка ценных бумаг;
<a id="p100021"></a>b) совершило операции, указанные выше, сознательно используя не раскрытую еще информацию, которую оно получило в ходе исполнения своих обязанностей или по долгу службы;
<a id="p100022"></a>c) совершило операции, указанные выше, сознательно используя не раскрытую еще информацию, сообщенную ему одним из лиц, указанных в [пункте "a"](https://bukva.ai/docs/konventsiya-130-se-sovet-evropy/statya-1#p100020) выше.
2. <a id="p100023"></a>В целях применения настоящей Конвенции:
<a id="p100024"></a>a) выражение "организованный рынок ценных бумаг" означает рынок ценных бумаг, который регулируется правилами, установленными органами, признаваемыми органами власти для указанных целей;
<a id="p100025"></a>b) термин "ценные бумаги" означает свободно обращающиеся ценные бумаги, выпущенные в соответствии с национальным законодательством любой из Сторон торговыми фирмами, компаниями или иными эмитентами, если такие ценные бумаги могут быть приобретены и проданы на рынке, организованном в соответствии с положениями [параграфа "a"](https://bukva.ai/docs/konventsiya-130-se-sovet-evropy/statya-1#p100024) выше, а также свободно обращающиеся ценные бумаги, допущенные на такой рынок в соответствии с национальными правилами, применимыми к ним;
<a id="p100026"></a>c) выражение "операция" означает любое действие на организованном рынке ценных бумаг, которое дает или может дать право на ценную бумагу, как это предусмотрено в [параграфе "b"](https://bukva.ai/docs/konventsiya-130-se-sovet-evropy/statya-1#p100025) выше.

## Статья 2

## <a id="p100027"></a>Глава II. ОБМЕН ИНФОРМАЦИЕЙ

### <a id="p100028"></a>Статья 2


<a id="p100029"></a>Стороны обязуются в соответствии с положениями настоящей главы оказывать друг другу максимально возможную взаимную помощь в обмене информацией, позволяющей установить или предположить, что были осуществлены незаконные инсайдерские сделки.

## Статья 3

### <a id="p100030"></a>Статья 3


<a id="p100031"></a>Каждая Сторона может в заявлении, адресованном Генеральному секретарю Совета Европы, принять обязательство предоставлять другим Сторонам на взаимной основе максимально возможную взаимную помощь в обмене информацией, необходимой для наблюдения за операциями, осуществляемыми на организованном рынке ценных бумаг, которые могут неблагоприятным образом повлиять на доступ к информации всех пользователей рынка ценных бумаг или равенство информации, предоставляемой инвесторам для обеспечения честной торговли.

## Статья 4

### <a id="p100032"></a>Статья 4


1. <a id="p100033"></a>Каждая Сторона назначает один или более орган, ответственные за направление любых запросов о помощи, а также за получение запросов и принятие действий по запросу о помощи от соответствующих органов, назначенных каждой из Сторон.
2. <a id="p100034"></a>Каждая Сторона в заявлении, адресованном Генеральному секретарю Совета Европы, указывает наименование и адрес органа или органов, назначенных в соответствии с положениями настоящей статьи, и любые изменения к ним.

<div align="center">

3. <a id="p100035"></a>Генеральный Секретарь уведомляет об этих заявлениях другие Стороны.

</div>

## Статья 5

### <a id="p100036"></a>Статья 5


1. <a id="p100037"></a>Запросы о помощи должны быть обоснованными.
2. <a id="p100038"></a>Запрос должен содержать описание фактов, устанавливающих или позволяющих предположить, что была совершена незаконная инсайдерская сделка, или, если помощь запрошена в соответствии с правилами, закрепленными Сторонами на основании [статьи 3](https://bukva.ai/docs/konventsiya-130-se-sovet-evropy/statya-3#p100030), ссылку на упомянутые в ней основные положения, которые были нарушены.
3. <a id="p100039"></a>Запрос должен содержать ссылку на положения, в соответствии с которыми операции признаются незаконными в государстве, запрашивающем информацию.
4. <a id="p100040"></a>Запрос должен быть составлен на одном из официальных языков или переведен на один из официальных языков запрашиваемого государства, или на одном из официальных языков Совета Европы.
5. <a id="p100041"></a>В запросе должны быть указаны:
<a id="p100042"></a>a) запрашивающий орган и запрашиваемый орган;
<a id="p100043"></a>b) запрашиваемая информация, лица или органы, которые могут обладать информацией, или место, где такая информация может быть доступна;
<a id="p100044"></a>c) причины и цели обращения запрашивающего органа, формы использования информации в соответствии с его национальным правом; и
<a id="p100045"></a>d) срок для ответа и причины для досрочного предоставления ответа.

## Статья 6

### <a id="p100046"></a>Статья 6


1. <a id="p100047"></a>Запрос об оказании помощи исполняется запрошенным органом в соответствии с правилами и процедурами, установленными внутренним законодательством запрошенной Стороны.
2. <a id="p100048"></a>Если того требует поиск информации и при отсутствии специальных положений, нормы, предусмотренные в национальном законодательстве для получения доказательств, должны позволять применять их запрошенными органами или по запросу в их интересах. Санкции за нарушение профессиональной тайны не должны применяться в отношении информации, предоставленной в обязательном порядке в ходе запроса.
3. <a id="p100049"></a>Настоящие положения не наносят ущерба правам, предоставленным обвиняемому по национальному законодательству.
4. <a id="p100050"></a>За исключением случаев, когда это необходимо для выполнения запроса, запрошенный орган и лица, осуществляющие поиск запрошенной информации, обязаны сохранять в тайне запрос, части запроса и собранную информацию.
5. <a id="p100051"></a>Вместе с тем при назначении органа, предусмотренного в [статье 4](https://bukva.ai/docs/konventsiya-130-se-sovet-evropy/statya-4#p100032), каждая Сторона заявляет об отклонениях от принципа, заложенного в [параграфе 4](https://bukva.ai/docs/konventsiya-130-se-sovet-evropy/statya-6#p100050) настоящей статьи, предусмотренного или допускаемого по национальному праву:
- <a id="p100052"></a>либо чтобы гарантировать свободный доступ граждан к документам публичных органов;
- <a id="p100053"></a>либо когда назначенный орган обязан сообщить другому административному или судебному органу информацию, переданную или собранную в рамках запроса;
- <a id="p100054"></a>либо в целях расследования нарушений законодательства запрошенной Стороны или обеспечения соответствия с таким законодательством, при условии уведомления об этом запрашивающего органа.

## Статья 7

### <a id="p100055"></a>Статья 7


1. <a id="p100056"></a>Запрашивающий орган не может использовать полученную информацию в иных целях, нежели указаны в запросе.
2. <a id="p100057"></a>Запрошенный орган может отказать в предоставлении запрошенной информации или возражать против ее использования впоследствии в целях, изложенных в запросе, или поставить условия использования, если не установлено, что:
<a id="p100058"></a>a) факты находятся в рамках действия [статьи 1](https://bukva.ai/docs/konventsiya-130-se-sovet-evropy/statya-1#p100018) и
<a id="p100059"></a>b) изложенные цели соответствуют целям, определенным в [статье 2](https://bukva.ai/docs/konventsiya-130-se-sovet-evropy/statya-2#p100028), и
<a id="p100060"></a>c) факты представляют собой в каждом из государств нарушения в соответствии с нормами обоих государств.
3. <a id="p100061"></a>Если запрашивающий орган намерен использовать полученную информацию в иных целях, нежели указаны в первоначальном запросе, он должен заблаговременно известить об этом запрошенный орган, который может отказать в подобном использовании, если только не выполняются условия [параграфа 2](https://bukva.ai/docs/konventsiya-130-se-sovet-evropy/statya-7#p100057).
4. <a id="p100062"></a>Полученная информация может быть использована в уголовном суде лишь в случаях, когда она может быть получена в результате применения [главы III](https://bukva.ai/docs/konventsiya-130-se-sovet-evropy/statya-12#p100080).
5. <a id="p100063"></a>Никакие органы запрашивающей Стороны не могут использовать или передавать такую информацию в налоговых, таможенных или валютных целях, пока иное не будет предусмотрено в заявлении запрошенной Стороны.

## Статья 8

### <a id="p100064"></a>Статья 8


<a id="p100065"></a>Запрошенный орган может отказать в предоставлении помощи по запросу или в предоставлении собранной информации, если:
<a id="p100066"></a>a) запрос не соответствует Конвенции;
<a id="p100067"></a>b) передача информации может нарушить суверенитет, безопасность, существенные интересы или публичный порядок (ordre public) запрошенной Стороны;
<a id="p100068"></a>c) по нарушениям, к которым относится запрошенная информация, или санкциям, которые предусмотрены за такие нарушения, истек срок давности по законодательству запрашивающей или запрашиваемой Стороны;
<a id="p100069"></a>d) запрошенная информация относится к делам, возникшим до вступления в силу Конвенции для запрашивающей или запрошенной Стороны;
<a id="p100070"></a>e) судопроизводство уже началось в соответствующих органах запрошенной Стороны по тому же самому делу и против тех же самых лиц или если было вынесено окончательное судебное решение по тому же делу компетентными органами запрошенной Стороны;
<a id="p100071"></a>f) органы запрошенной Стороны приняли решение не начинать судопроизводства или прекратить производство по тому же самому делу.

## Статья 9

### <a id="p100072"></a>Статья 9


<a id="p100073"></a>Запрошенный орган по возможности должен предоставить запрошенную информацию другому органу в форме, в которой информация была запрошена последним, или в такой форме, которая уже применяется между ними.

## Статья 10

### <a id="p100074"></a>Статья 10


1. <a id="p100075"></a>Любая Сторона, установившая существенное нарушение конфиденциальности предоставленной информации со стороны запрашивающего органа, может приостановить применение [главы II](https://bukva.ai/docs/konventsiya-130-se-sovet-evropy/statya-2#p100027) настоящей Конвенции в отношении той Стороны, которая нарушила свои обязательства, и должна уведомить Генерального секретаря Совета Европы о своем решении. Сторона может снять такое приостановление в любое время, и уведомляет об этом Генерального секретаря.
2. <a id="p100076"></a>Любая Сторона, намеренная применить процедуру, предусмотренную в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/konventsiya-130-se-sovet-evropy/statya-10#p100075), сначала должна дать возможность другой заинтересованной Стороне предоставить свои замечания по предполагаемому нарушению конфиденциальности.
3. <a id="p100077"></a>Генеральный секретарь Совета Европы информирует государства-члены и Стороны Конвенции о любом применении процедуры, предусмотренной в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/konventsiya-130-se-sovet-evropy/statya-10#p100075).

## Статья 11

### <a id="p100078"></a>Статья 11


<a id="p100079"></a>Стороны могут договориться о том, что, несмотря на положения [параграфа 4 статьи 5](https://bukva.ai/docs/konventsiya-130-se-sovet-evropy/statya-5#p100040), запросы о помощи и ответы на них могут быть составлены на языке по их выбору и в упрощенном порядке или с применением средств коммуникации иных, нежели обмен письменной корреспонденцией.

## Статья 12

## <a id="p100080"></a>Глава III. ВЗАИМНАЯ ПОМОЩЬ ПО УГОЛОВНЫМ ДЕЛАМ

### <a id="p100081"></a>Статья 12


1. <a id="p100082"></a>Стороны обязуются предоставлять друг другу максимально возможную взаимную помощь по уголовным делам, касающимся преступлений, связанных с инсайдерскими сделками.
2. <a id="p100083"></a>Ничто в настоящей Конвенции не должно быть истолковано как ограничивающее или наносящее ущерб применению Европейской [конвенции](https://bukva.ai/docs/konventsiya-30-se-sovet-evropy/statya-1) о взаимной помощи по уголовным делам и Дополнительного [протокола](https://bukva.ai/docs/protokol-99-se-sovet-evropy/statya-1) к ней между государствами-участниками этих документов или специальных соглашений или договоренностей о взаимной помощи по уголовным делам, действующим между Сторонами.

## Статья 13

## <a id="p100084"></a>Глава IV. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

### <a id="p100085"></a>Статья 13


<a id="p100086"></a>Настоящая Конвенция открыта для подписания всеми государствами-членами Совета Европы. Конвенция подлежит ратификации, принятию или утверждению. Документы о ратификации, принятии или утверждении подлежат сдаче на хранение Генеральному секретарю Совета Европы.

## Статья 14

### <a id="p100087"></a>Статья 14


1. <a id="p100088"></a>Настоящая Конвенция вступает в силу с первого дня месяца, следующего за истечением трехмесячного периода с даты, когда три государства-члена Совета Европы выразили согласие на обязательность Конвенции в соответствии со [статьей 13](https://bukva.ai/docs/konventsiya-130-se-sovet-evropy/statya-13#p100085).
2. <a id="p100089"></a>В отношении любого государства-члена, который впоследствии выразил согласие на обязательность, Конвенция вступает в силу с первого дня месяца, следующего за истечением трехмесячного периода со дня сдачи на хранение документа о ратификации, принятии или утверждении.

## Статья 15

### <a id="p100090"></a>Статья 15


1. <a id="p100091"></a>После вступления в силу настоящей Конвенции Комитет Министров Совета Европы может пригласить любое государство, не являющееся членом Совета Европы, или любую международную межправительственную организацию присоединиться к настоящей Конвенции на основании решения, принятого большинством, предусмотренного в [статье 20.d](https://bukva.ai/docs/ustav-1-se-sovet-evropy/statya-20#p100084) Устава Совета Европы, и единогласным голосованием представителей Договаривающихся государств, уполномочивших их заседать в Комитете.
2. <a id="p100092"></a>В отношении любого присоединившегося государства или международной межправительственной организации Конвенция вступает в силу с первого дня месяца, следующего за истечением трехмесячного периода со дня сдачи на хранение документа о присоединении Генеральному секретарю Совета Европы.

## Статья 16

### <a id="p100093"></a>Статья 16


1. <a id="p100094"></a>Любое государство при подписании или сдаче на хранение своего документа о ратификации, принятии, утверждении или присоединении, может указать территорию или территории, на которые распространяет действие настоящая Конвенция.
2. <a id="p100095"></a>Любое государство может в любое время позднее распространить действие настоящей Конвенции на любую иную территорию, указанную в заявлении, адресованном Генеральному секретарю Совета Европы. В отношении такой территории Конвенция вступает в силу с первого дня месяца, следующего за истечением трехмесячного периода со дня получения Генеральным секретарем такого заявления.
3. <a id="p100096"></a>Любое заявление, сделанное в соответствии с предыдущими параграфами, в отношении любой территории, указанной в нем, может быть отозвано в уведомлении, адресованном Генеральному секретарю. Такой отзыв вступает в силу с первого дня месяца, следующего за истечением трехмесячного периода со дня получения Генеральным секретарем такого уведомления.




<a id="p100098"></a>

---

<a id="p100099"></a><*> Статья введена [Протоколом](https://bukva.ai/docs/protokol-133-se-sovet-evropy/statya-1#p100013) к Конвенции об инсайдерских сделках (СДЕ N 133), который вступил в силу 1 октября 1991 г.

<a id="p100100"></a>В своих взаимоотношениях Стороны, являющиеся членами Европейского экономического сообщества, применяют правила Сообщества и не применяют правила, вытекающие из настоящей Конвенции, за исключением случаев, когда в правилах Сообщества нет нормы, регулирующей конкретный вопрос.

## Статья 17

### <a id="p100097"></a>Статья 16bis [](#p100099)

### <a id="p100101"></a>Статья 17


<a id="p100102"></a>Без ущерба применению [статьи 6](https://bukva.ai/docs/konventsiya-130-se-sovet-evropy/statya-6#p100046) никакие оговорки не допускаются к настоящей Конвенции.

## Статья 18

### <a id="p100103"></a>Статья 18


1. <a id="p100104"></a>После вступления в силу настоящей Конвенции по запросу не менее чем двух Сторон или по инициативе Генерального секретаря Совета Европы созывается группа экспертов, представляющих Стороны Конвенции и государства-члены Совета Европы, не являющихся Сторонами Конвенции.
2. <a id="p100105"></a>Указанная группа занимается подготовкой оценки выполнения Конвенции и готовит соответствующие предложения.

## Статья 19

### <a id="p100106"></a>Статья 19


<a id="p100107"></a>Трудности, связанные с интерпретацией и применением настоящей Конвенции, подлежат разрешению путем прямых консультаций между компетентными административными органами и при необходимости через дипломатические каналы.

## Статья 20

### <a id="p100108"></a>Статья 20


1. <a id="p100109"></a>Любая Сторона может в любое время денонсировать настоящую Конвенцию посредством уведомления, адресованного Генеральному секретарю Совета Европы.
2. <a id="p100110"></a>Такая денонсация вступает в силу с первого дня месяца, следующего за истечением трехмесячного периода со дня получения уведомления Генеральным секретарем; денонсация не наносит ущерб запросу, находящемуся в процессе обработки ко времени денонсации.

## Статья 21

### <a id="p100111"></a>Статья 21


<a id="p100112"></a>Генеральный секретарь Совета Европы уведомляет государства-члены Совета Европы и любые другие государства, являющиеся Сторонами Конвенции, о:
<a id="p100113"></a>a) любом подписании;
<a id="p100114"></a>b) сдаче на хранение документа о ратификации, принятии, утверждении или присоединении;
<a id="p100115"></a>c) любой дате вступления в силу настоящей Конвенции в соответствии со [статьями 14](https://bukva.ai/docs/konventsiya-130-se-sovet-evropy/statya-14#p100087), [15](https://bukva.ai/docs/konventsiya-130-se-sovet-evropy/statya-15#p100090) и [16](https://bukva.ai/docs/konventsiya-130-se-sovet-evropy/statya-16#p100093);

<div align="center">

<a id="p100116"></a>d) любом другом действии, сообщении или уведомлении, касающемся Конвенции.<br>
<a id="p100117"></a>В удостоверение этого нижеподписавшиеся, должным образом на то уполномоченные, подписали настоящую Конвенцию.

<a id="p100118"></a>Совершено в Страсбурге 20 апреля 1989 г. на английском и французском языках, оба имеют равную юридическую силу, в одном экземпляре, который остается на хранении в архивах Совета Европы. Генеральный секретарь Совета Европы передает заверенные копии каждому государству-члену Совета Европы, а также любому государству или международной межправительственной организации, приглашенным присоединиться к Конвенции.

</div>




<a id="p100119"></a>

---