| Содержание требования | Расширение области действия Сертификата разработчика авиационной техники | Изменение (добавление) места деятельности | Документ по стандартизации организации, регламентирующий порядок выполнения требования | Оценка соответствия выполнения требования | ||
| ВС, БАС | Компоненты 1 класса | ВС, БАС | Компоненты 1 класса | |||
| 1 Организационная структура, руководящие документы Заявителя | ||||||
| 1.1 Организационная структура Заявителя | ||||||
| 1.1.1 Наличие утвержденной организационной структуры Заявителя, отражающей все уровни управления, функциональные подразделения, включая филиалы и обособленные структурные подразделения, осуществляющие функции, определенные заявленной областью деятельности и обеспечивающие их выполнение (блок-схемы с указанием административной и функциональной подчиненности подразделений, утвержденной в установленном в организации порядке). | И* в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия | И* в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия | И* в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности | И* в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности | ||
| 1.1.2 Описание функций и полномочий основных структурных подразделений, осуществляющих разработку и сертификацию создаваемых изделий АТ и внесения изменений в их типовую конструкцию, изготовление опытных образцов и сопровождение в эксплуатации изделий и их модификаций, управление качеством, управление безопасностью полетов. | И* в случае создания нового подразделения | И* в случае создания нового подразделения | И* в случае создания нового подразделения | И* в случае создания нового подразделения | ||
| БАС | БАС | |||||
| 1.1.3 Обеспечение укомплектованности специалистами основных структурных подразделений Заявителя, осуществляющих обеспечение заявленных видов деятельности согласно утвержденному штатному расписанию. Наличие в утвержденном нормативном документе Заявителя (штатном расписании, организационно-штатной структуре и т.д.) должностей основных инженерно-технических работников и рабочих всех специальностей, обеспечивающих выполнение работ в заявленной области деятельности. | И | И | И* в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности | И* в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности | ||
| 1.2 Руководство разработчика авиационной техники | ||||||
| 1.2.1 Наличие локального нормативного акта - Руководства разработчика гражданской авиационной техники, утвержденного руководителем Заявителя, и выполнение процедур, содержащих в нем. Руководство Разработчика должно содержать (напрямую или в виде ссылки на локальный нормативный документ Заявителя): | - | - | - | - | ||
| 1.2.1.1 Полное наименование Заявителя, юридический адрес, адрес фактического местонахождения, а также адреса местонахождения филиалов и обособленных структурных подразделений, участвующих в разработке гражданской авиационной техники и ее сертификации, номера телефонов, адреса электронной почты. | - | - | И | И | ||
| 1.2.1.2 Область деятельности Заявителя; | И | И | - | - | ||
| 1.2.1.3 Организационную структуру Заявителя, отражающую все уровни управления, функциональные подразделения, включая филиалы и обособленные подразделения; | И* в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия | И* в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия | И* в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности | И* в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности | ||
| 1.2.1.4 Список руководящего персонала Заявителя из числа заместителей руководителя организации с указанием их должностей, фамилий, имен, отчеств (при наличии); | - | - | - | - | ||
| 1.2.1.5 Ответственность руководящего персонала Заявителя при разработке, сертификации, изготовлении и сопровождении в эксплуатации изделий и их модификаций, а также процедуры оценки квалификации указанного персонала перед его допуском к работе; | - | - | - | - | ||
| 1.2.1.6 Функции структурных подразделений Заявителя, должностных лиц и специалистов, осуществляющих управление качеством, управление безопасностью полетов, разработку и сертификацию создаваемых изделий АТ, и внесение изменений в их типовую конструкцию, а также поддержание соответствия типовой конструкции изделий требованиям к летной годности и охране окружающей среды; | И* в случае создания нового подразделения и (или) новых должностей с целью выполнения работ по расширяемой области действия | И* в случае создания нового подразделения и (или) новых должностей с целью выполнения работ по расширяемой области действия | И* в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности | И* в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности | ||
| 1.2.1.7 Процедуру внесения изменений в Руководство по качеству, включая процедуру уведомления об изменениях персонала Заявителя и других пользователей Руководства по качеству; | - | - | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 1.2.1.8 Описание состава (видов), иерархии и процедуры разработки и управления локальными нормативными актами в организации; | - | - | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 1.2.1.9 Описание взаимодействия между подразделениями организации Заявителя в отношении вопросов летной годности и охраны окружающей среды; | И* в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия | И* в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия | И* в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности | И* в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности | ||
| БАС | БАС | |||||
| 1.2.1.10 Процедуру сертификации, разрабатываемой АТ, сертификации изменений типовой конструкции АТ; | - | - | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 1.2.1.11 Процедуру классификации изменений типовой конструкции изделий АТ в качестве главного или второстепенного изменения, а также процедуру сертификации второстепенных изменений; | И | И | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 1.2.1.12 Процедуру управления конструкторской документацией; | И | И | - | - | ||
| 1.2.1.13 Процедуру разработки и управления программной документацией, внесения изменений в программное обеспечение создаваемой АТ по результатам проводимых сертификационных работ с идентификацией версий программного обеспечения в процессе разработки и утверждения ПО; | И* в случае, если ранее ПО не входило (Описание+ выполнение) | И* в случае, если ранее ПО не входило (Описание+ выполнение) | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 1.2.1.14 Процедуру передачи в серийное производство конструкторской и технической документации и последующих изменений типовой конструкции изделий АТ; | - | - | - | - | ||
| 1.2.1.15 Требования к руководящему персоналу, а также процедуру повышения квалификации руководящего персонала; | - | - | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 1.2.1.16 Процедуру участия Заявителя в постановке изделий на серийное производство и освоении производства; | - | - | - | - | ||
| 1.2.1.17 Процедуру обеспечения и поддержания квалификации сотрудников Заявителя, необходимой для выполнения возложенных на них функций; | И | И | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 1.2.1.18 Порядок проведения аттестации (там где применимо) сотрудников организации; | И | И | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 1.2.1.19 Процедуру взаимодействия с Независимой инспекцией и Уполномоченным органом; | И** | И** | - | - | ||
| 1.2.1.20 Процедуру формирования, учета, хранения и обращения Перечней (Ведомостей) комплектующих изделий, предназначенных для установки на изделие (ВС, АД, ВВ, БАС, оборудование управления и контроля БАС) и контроля применения комплектующих изделий в составе изделия АТ; | И | И | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 1.2.1.21 Процедуру формирования, учета, хранения и обращения Перечня (Ведомости) комплектующих изделий, входящих в типовую конструкцию, с идентификацией в данном Перечне (Ведомости) версий программного обеспечения КИ; | И* в случае, если ранее ПО не входило (Описание+ выполнение) | И* в случае, если ранее ПО не входило (Описание+ выполнение) | И* (наличие мест хранения) | И* (наличие мест хранения) | ||
| БАС | БАС | |||||
| 1.2.1.22 Процедуру обеспечения качества поставляемых компонентов, материалов, полуфабрикатов и предоставляемых услуг по разработке компонентов соисполнителями, которая содержит порядок формирование и оформления требований к характеристикам разрабатываемых компонентов, а также к выбору и контролю организаций, поставляющих компоненты и материалы для изготовления опытных изделий и выполняющих разработку и сертификацию (квалификацию) компонентов; | И | И | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 1.2.1.23 Процедуру определения, документирования и управления конфигурацией опытных изделий на всех этапах ОКР; | И | И | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 1.2.1.24 Процедуру формирования, учета, хранения и обращения Перечней особо ответственных составных частей ВС (БАС), входящих в типовую конструкцию ВС (БАС); | И* в случае, если ранее в область действия не входило (Описание+ выполнение) | И* в случае, если ранее в область действия не входило (Описание+ выполнение) | - | - | ||
| БАС* | БАС* | |||||
| 1.2.1.25 Процедуру надзора за серийным производством сертифицированных изделий АТ, оформления результатов надзора и последующего контроля устранения выявленных недостатков. | - | - | - | - | ||
| 1.3. Система обеспечения качества авиационной техники | ||||||
| 1.3.1 Наличие в организации самостоятельного структурного подразделения по управлению качеством, находящегося в непосредственном подчинении руководителя Заявителя, осуществляющее контроль структурных подразделений Заявителя и проверки внешних организаций согласно установленным процедурам системы контроля качества. | - | - | - | - | ||
| 1.3.2 Наличие в организации Положения о подразделении по управлению качеством содержащего: | ||||||
| 1.3.2.1 Ответственность, полномочия и подчиненность высших должностных лиц; | - | - | - | - | ||
| 1.3.2.2 Функции подразделения, его структуру и взаимодействие с другими подразделениями организации; | И* в части взаимодействия, в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия | И* в части взаимодействия, в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия | И* в части взаимодействия, в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности | И* в части взаимодействия, в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности | ||
| 1.3.2.3 Полномочия, обязанности и ответственность руководителей и сотрудников подразделения; | - | - | - | - | ||
| 1.3.2.4 Квалификационные требования, которым должны соответствовать руководители и сотрудники подразделения при назначении на соответствующую должность. | - | - | - | - | ||
| 1.3.3 Наличие в организации документа(ов), утвержденного(х) единоличным исполнительным органом Заявителя и устанавливающего общую политику организации в области качества авиационной техники. | - | - | - | - | ||
| 1.3.4 Наличие и выполнение требований системы обеспечения качества авиационной техники, которая должна обеспечивать внутреннюю организацию и непрерывный контроль деятельности Заявителя при разработке, сертификации, изготовлении и эксплуатации создаваемой авиационной техники и ее модификаций в области, подпадающей под действие Заявки. | И | И | И* в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности | И* в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности | ||
| 1.3.5 Наличие в локальных нормативных документах СМК информации о распределении ответственности между должностными лицами и структурными подразделениями в области обеспечения качества, процедурах деятельности и ресурсах, необходимых для обеспечения функционирования организации применительно к ее действующей организационной структуре и заявленной области деятельности. | И* в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия | И* в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия | И* в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности | И* в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности | ||
| 1.4 Руководство по качеству | ||||||
| 1.4.1 Наличие в организации локального нормативного акта - Руководства по качеству, утвержденного руководителем Заявителя, который должен содержать: | ||||||
| 1.4.1.1 Ответственность и процедуры деятельности организации в части выполнения функций согласно соответствующим требованиям ФАП-21 и документов Росавиации, определяющих порядок издания Директив летной годности в заявляемой области деятельности; | - | - | - | - | ||
| 1.4.1.2. Процедуру контроля системы качества и соответствия системы действующим структуре и функциям Заявителя; | И* в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия | И* в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия | И* в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности | И* в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности | ||
| 1.4.1.3 Порядок разработки требований к поставляемым материалам, КИ, частям, деталям и агрегатам, а также выполняемым соисполнителями работам в целях обеспечения соответствия типовой конструкции изделия АТ требованиям к летной годности и охране окружающей среды, а также осуществления контроля его соответствия этим требованиям; | И | И | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 1.4.1.4 Порядок обеспечения качества разработки АТ, с учетом требований к летной годности одобренной типовой конструкции в эксплуатации и соблюдения требований к охране окружающей среды; | - | - | - | - | ||
| 1.4.1.5 Процедуры внесения изменений в Руководство по качеству, включая процедуру уведомления об изменениях персонала Заявителя, других пользователей Руководства по качеству. | И* в части ознакомления | И* в части ознакомления | И* в части ознакомления | И* в части ознакомления | ||
| 1.5 Процедуры разработки и управление локальными нормативными актами | ||||||
| 1.5.1 Наличие описания документации системы обеспечения качества авиационной техники и управления безопасностью полетов, их состава (вида), иерархии. | - | - | - | - | ||
| 1.5.2 Наличие и выполнение требований процедуры управления внутренней нормативной документацией Заявителя (разработка, оформление, идентификация, утверждение, введение в действие, доведение до структурных подразделений и сотрудников организации, учет, хранение, внесение изменений, изъятие и аннулирование). | И* В части доведения | И* В части доведения | И* В части доведения | И* В части доведения | ||
| 1.5.3 Наличие и выполнение требований процедуры управления организационно-распорядительной документацией (разработка, оформление, доведение до структурных подразделений и сотрудников организации, учет, хранение, внесение изменений, изъятие и аннулирование). | И* в части доведения, в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия | И* в части доведения, в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия | И* в части доведения, в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности | И* в части доведения, в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности | ||
| 1.5.4 Наличие и выполнение требований процедуры управления внешней нормативной документацией (получение, введение в действие, перевода на русский язык (при необходимости), учет, хранение, уведомление и выдача в подразделения или сотрудникам, актуализация, изъятие и аннулирование). | И* | И* | - | - | ||
| 1.5.5 Наличие подразделений (должностных лиц), ответственных за выполнение указанных процедур. | - | - | - | - | ||
| 1.6 Установление ответственности и управление персоналом | ||||||
| 1.6.1 Наличие действующей утвержденной организационной структуры Заявителя, отражающей все уровни управления, функциональные подразделения (включая филиалы и обособленные структурные подразделения) в заявленной области деятельности. | И* в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия | И* в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия | И* в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности | И* в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности | ||
| 1.6.2 Установление в локальных нормативных актах Заявителя системы управления персоналом в области обеспечения качества авиационной техники, сертификации и управления безопасностью полетов в части: | - | - | - | - | ||
| 1.6.2.1 Ответственности, полномочий и подчиненности высших должностных лиц; | - | - | - | - | ||
| 1.6.2.2 Функций каждого подразделения, включая филиалы и обособленные структурные подразделения, и взаимодействия с другими подразделениями в организации; | И* в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия | И* в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия | И* в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности | И* в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности | ||
| БАС | БАС | |||||
| 1.6.2.3 Полномочий, обязанностей и ответственности руководителей и сотрудников каждого подразделения; | И* в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия | И* в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия | И* в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности | И* в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности | ||
| 1.6.2.4 Квалификационных требований, которым должны соответствовать руководители и сотрудники при назначении на соответствующую должность. | И* в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия | И* в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия | И* в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности | И* в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности | ||
| 1.6.3 Наличие установленных полномочий, обязанностей и ответственности должностных лиц и подразделений, ответственных за функционирование системы управления и обеспечения качества авиационной техники и управления безопасностью полетов и их взаимодействие. | - | - | - | - | ||
| 1.6.4. Наличие и выполнение процедуры, регламентирующей: | ||||||
| 1.6.4.1 Порядок обеспечения и поддержания необходимого уровня квалификации персонала организации, предусматривающего в том числе знание сотрудниками документов системы управления и обеспечения качества авиационной техники, системы управления безопасностью полетов, требований к сертификации АТ; | И | И | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 1.6.4.2 Периодическую оценку достаточности кадрового состава, квалификации (аттестацию) сотрудников, а также оформление и учет результатов аттестации. | И | И | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 1.7 Подразделение по сертификации | ||||||
| 1.7.1 Наличие в организации самостоятельного структурного подразделения по сертификации, находящегося в непосредственном подчинении руководителя Заявителя. | - | - | - | - | ||
| 1.7.2 Наличие Положения о службе сертификации, содержащего: | ||||||
| 1.7.2.1 Функции, ответственность, полномочия и порядок взаимодействия с другими подразделениями организации; | И* в части взаимодействия, в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия | И* в части взаимодействия, в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия | И* в части взаимодействия, в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности | И* в части взаимодействия, в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности | ||
| 1.7.2.2 Процедуру взаимодействия с Уполномоченным органом по вопросам сертификации авиационной техники; | - | - | - | - | ||
| 1.7.2.3 Процедуры по координации деятельности подразделений, реализующих требования к летной годности и охране окружающей среды в конструкции и характеристиках создаваемой авиационной техники; | И* в части координации, в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия | И* в части координации, в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия | И* в части координации, в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности | И* в части координации, в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности | ||
| 1.7.2.4 Порядок контроля за соблюдением процедур сертификации авиационной техники, установленных ФАП-21; | И | И | - | - | ||
| 1.7.2.5 Процедуры контроля результатов сертификационных работ; | И | И | - | - | ||
| 1.7.2.6 Процедуры участия в разработке и согласовании доказательной и эксплуатационной документации, подлежащей представлению в Авиационный регистр и в Уполномоченный орган; | И | И | - | - | ||
| 1.7.2.7 Требования о знании сотрудниками службы действующей системы сертификации по правовым основам сертификации, номенклатуре сертификационных документов и правил их разработки, оформления и применения. | И | И | - | - | ||
| 1.8 Подразделение по управлению безопасностью полетов | ||||||
| 1.8.1 Наличие в организации самостоятельного структурного подразделения по управлению безопасностью полетов, находящегося в непосредственном подчинении руководителя Заявителя. | - | - | - | - | ||
| 1.8.2 Наличие Положения о подразделении по управлению безопасностью полетов, содержащего: | - | - | - | - | ||
| 1.8.2.1 Ответственность, обязанности, полномочия и подчиненность высших должностных лиц; | - | - | - | - | ||
| 1.8.2.2 Функции подразделения, его структуру и взаимодействие с другими подразделениями в организации; | И* в части взаимодействия, в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия | И* в части взаимодействия, в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия | И* в части взаимодействия, в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности | И* в части взаимодействия, в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности | ||
| 1.8.2.3 Полномочия, обязанности и ответственность руководителей и сотрудников подразделения; | - | - | - | - | ||
| 1.8.2.4 Квалификационные требования, которым должны соответствовать руководители и сотрудники, при назначении на соответствующую должность; | - | - | - | - | ||
| 1.8.2.5 Порядок установления и проведения анализа рисков и факторов опасности, а также участия подразделения в разработке и контроле выполнения корректирующих мероприятий по снижению рисков; | - | - | - | - | ||
| 1.8.2.6 Порядок координации деятельности других подразделений по выявлению факторов опасности и анализу связанных с ними рисков для безопасности авиационной деятельности, относящейся к разработке, изготовлению, эксплуатации, техническому обслуживанию изделий Заявителя или непосредственно обеспечивающему такую деятельность, | И* в части координации, в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия | И* в части координации, в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия | И* в части координации, в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности | И* в части координации, в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности | ||
| 1.8.2.7 Порядок организации процесса приведения рисков к "приемлемому" уровню и контроля этого уровня. | - | - | - | - | ||
| 1.9 Внутренний контроль системы обеспечения качества авиационной техники | ||||||
| 1.9.1 Наличие и выполнение процедуры организации и проведения внутренних проверок по выполнению требований документов системы обеспечения качества авиационной техники и соответствием системы действующей структуре и функциям организации, а также структурными подразделениями, обеспечивающими качество авиационной техники. | - | - | - | - | ||
| 1.9.2 Наличие и выполнения процедуры разработки, оформления и утверждения годового плана проведения внутренних проверок, обеспечивающий проверку каждого подразделения не реже одного раза в три года. Порядок принятия решения о необходимости проведения внеплановых проверок. | - | - | - | - | ||
| 1.9.3 Наличие процедуры разработки программ внутренних проверок и документального оформления результатов проведенных проверок. | - | - | - | - | ||
| 1.9.4 Наличие процедуры доведения соответствующих результатов внутренних проверок до подразделений и/или сотрудников организации, ответственных за проведение анализа, разработку и выполнение корректирующих действий по выявленным несоответствиям, с указанием сроков устранения выявленных несоответствий. | - | - | - | - | ||
| 1.9.5 Наличие процедуры контроля за выполнением мероприятий, направленных на устранение несоответствий и их причин, выявленных внутренними проверками, и их эффективностью. | - | - | - | - | ||
| 1.9.6 Наличие и выполнение требований процедуры, устанавливающей: | - | - | - | - | ||
| 1.9.6.1 Квалификационные требования к аудиторам, проводящим внутренние проверки; | - | - | - | - | ||
| 1.9.6.2 Порядок разработки и утверждения программы подготовки, аттестации и переаттестации аудиторов, их допуска к конкретному виду проводимого аудита, а также форму документа, удостоверяющего аттестацию и полномочия аудиторов; | - | - | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 1.9.6.3 Форму и порядок ведения реестра/перечня аудиторов для внутренних проверок, с указанием допуска к конкретному виду аудита; | - | - | - | - | ||
| 1.9.6.4 Порядок отбора кандидатур из числа сотрудников Заявителя для подготовки аудиторов; | - | - | - | - | ||
| 1.9.6.5 Условия обеспечения независимости аудиторов от руководителей проверяемых структурных подразделений Заявителя при проведении и документировании результатов аудитов. | - | - | - | - | ||
| 1.9.7 Наличие подразделения (должностного лица) у Заявителя, ответственного за: | - | - | - | - | ||
| 1.9.7.1 Планирование и организацию проведения аудитов; | - | - | - | - | ||
| 1.9.7.2 Документирование и хранение результатов аудитов; | - | - | - | - | ||
| 1.9.7.3 Доведения результатов аудитов до соответствующих подразделений и должностных лиц Заявителя; | - | - | - | - | ||
| 1.9.7.4 Контроль разработки и выполнения корректирующих мероприятий, оценку и подтверждение их эффективности. | - | - | - | - | ||
| 1.9.8 Наличие и выполнение процедуры ежегодного проведения анализа результатов внутренних проверок, документального оформления результатов анализа и доведения их до высшего руководства. Наличие и выполнение процедуры проведения периодического анализа эффективности СМК руководством Заявителя. | - | - | - | - | ||
| 1.10 Взаимодействие Заявителя и Независимой инспекции | ||||||
| 1.10.1 Наличие и выполнение процедуры взаимодействия Заявителя и Независимой инспекции на этапах разработки, испытаний, сертификации, серийного производства и эксплуатации авиационной техники, обеспечивающих выполнение Независимой инспекции возложенных на нее функций и предоставления Заявителем установленной отчетности. | И** | И** | И* В случае, если территориальное расположение нового (измененного) места деятельности требует назначения новой НИ | И* В случае, если территориальное расположение нового (измененного) места деятельности требует назначения новой НИ - | ||
| 1.10.2 Наличие и выполнение требований процедур по согласованию с Независимой инспекцией документов системы обеспечения качества авиационной техники. | И** | И** | И* В случае, если территориальное расположение нового (измененного) места деятельности требует назначения новой НИ | И* В случае, если территориальное расположение нового (измененного) места деятельности требует назначения новой НИ - | ||
| 1.10.3 Наличие процедуры разработки перечня документов, подлежащих согласованию с Независимой инспекцией. | И** | И** | И* В случае, если территориальное расположение нового (измененного) места деятельности требует назначения новой НИ | И* В случае, если территориальное расположение нового (измененного) места деятельности требует назначения новой НИ - | ||
| 1.10.4 Наличие и выполнение требований процедуры информирования Независимой инспекции о событиях, которые привели или могут привести к угрозе безопасности полетов в течение 1 рабочего дня с момента выявления Заявителем такого события. | И** | И** | И* В случае, если территориальное расположение нового (измененного) места деятельности требует назначения новой НИ | И* В случае, если территориальное расположение нового (измененного) места деятельности требует назначения новой НИ | ||
| 1.10.5 Наличие и выполнение требований процедуры информирования Независимой инспекции об изменениях в системе обеспечения качества авиационной техники и СУБП, а также изменениях, которые могут потребовать корректировки данных, указанных в Сертификате Разработчика. | И** | И** | И* о добавлении (изменении) места деятельности | И* о добавлении (изменении) места деятельности | ||
| 1.10.6 Наличие и выполнение процедуры предоставления Независимой инспекции отчетов о любых известных Заявителю отказах, неисправностях, дефектах или событиях, связанных с авиационной техникой, которые привели или могут привести к угрозе безопасности полетов. | И** | И** | И* В случае, если территориальное расположение нового (измененного) места деятельности требует назначения новой НИ | И* В случае, если территориальное расположение нового (измененного) места деятельности требует назначения новой НИ | ||
| 1.10.7 Наличие и выполнение требований процедуры проведения Независимой инспекцией контроля за соответствием изделий АТ требованиям конструкторской документации. | И** | И** | И* В случае, если территориальное расположение нового (измененного) места деятельности требует назначения новой НИ | И* В случае, если территориальное расположение нового (измененного) места деятельности требует назначения новой НИ | ||
| 1.11 Взаимодействие Заявителя с Уполномоченным органом | ||||||
| 1.11.1 Наличие и выполнение требований процедуры взаимодействия Заявителя с Уполномоченным органом при проведении сертификационных работ. | - | - | - | - | ||
| 1.11.2. Наличие и выполнение требований процедуры информирования Уполномоченного органа о выявленных отступлениях от требований ФАП-21 и других нормативных и методических документов, регламентирующих порядок разработки и сертификации авиационной техники. | - | - | - | - | ||
| 1.11.3 Наличие и выполнение требований процедуры представления в Уполномоченный орган сведений об изменениях, оказывающих влияние на процессы разработки и сертификации гражданской авиационной техники в части: | - | - | - | - | ||
| 1.11.3.1 Изменений юридического статуса, наименования, юридического адреса и мест фактической деятельности организации, а также ее подразделений и филиалов; | - | - | И* В части мест деятельности | И* В части мест деятельности | ||
| 1.11.3.2 Изменений в структуре организации, высшем руководящем составе; | - | - | - | - | ||
| 1.11.3.3 Изменений функций, подчиненности и статуса подразделений по сертификации, управлению качеством и СУБП; | - | - | - | - | ||
| 1.11.3.4 Изменений в составе руководящих должностных лиц, ответственных за анализ, согласование и утверждение соответствующей документации и изменений к ней, направляемой в Уполномоченный орган; | - | - | - | - | ||
| 1.11.3.5 Изменений в составе должностных лиц ответственных, за взаимодействие с Уполномоченным органом при проведении сертификационных работ; | - | - | - | - | ||
| 1.11.3.6 Изменений мест расположения подразделений, осуществляющих разработку и сертификацию авиационной техники, в том числе изготовления опытных изделий; | - | - | И* В части мест деятельности | И* В части мест деятельности | ||
| 1.11.3.7 Изменений в системе обеспечения качества авиационной техники, влияющих на выполнение Заявителем своих обязательств. | - | - | - | - | ||
| 1.11.4 Наличие и выполнение процедуры информирования Уполномоченного органа об отказах, неисправностях дефектах и других авиационных событиях, которые привели или могут привести к отрицательному воздействию на летную годность АТ. | - | - | - | - | ||
| 1.11.5 Наличие и выполнение процедуры разработки и представления в Уполномоченный орган технических решений для издания Директив летной годности, своевременного принятия мер по реализации технических решений, предусмотренных Директивами летной годности в рамках ответственности Заявителя. | - | - | - | - | ||
| 1.11.6 Наличие и выполнение требований процедуры предоставления в Уполномоченный орган отчетов о любых известных ему отказах, неисправностях, дефектах или событиях, связанных с авиационной техникой, которые привели или могут привести к угрозе безопасности полетов. | - | - | - | - | ||
| 1.11.7 Наличие и выполнение требований процедуры информирования Уполномоченного органа об изменениях в системе обеспечения качества авиационной техники и СУБП, а также изменениях, которые могут потребовать корректировки данных, указанных в Сертификате Разработчика. | - | - | - | - | ||
| 1.11.8 Наличие и выполнение процедуры анализа и реагирования (с выполнением необходимых действий) по замечаниям или рекомендациям, поступающим от Уполномоченного органа, по вопросам качества, сертификации авиационной техники и безопасности полетов. | - | - | - | - | ||
| 1.11.9 Наличие и выполнение требований процедуры представления в Уполномоченный орган документации на получение одобрительных документов на подлежащие сертификации (квалификации) изделия АТ и взаимодействия с Уполномоченным органом (Авиарегистром России, сертификационными центрами) при их рассмотрении. | - | - | - | - | ||
| 1.12. Наличие достаточных человеческих ресурсов и инфраструктуры для обеспечения разработки | ||||||
| 1.12.1 Наличие у Заявителя необходимой инфраструктуры для обеспечения разработки и сертификации авиационной техники. Наличие в распоряжении организации в собственности или на иных законных основаниях необходимых зданий, сооружений, помещений, производственного и испытательного оборудования и других объектов, необходимых для выполнения функций Разработчика гражданской авиационной техники в заявленной области деятельности. | И | И | И | И | ||
| 1.12.2 Наличие в распоряжении Заявителя основных технических средств для организации разработки АТ (оргтехника, компьютеры, оборудование для выпуска и защищенного хранения конструкторской, программной и эксплуатационной документации, оборудование для проведения испытаний и т.д.). | И | И | И | И | ||
| 1.12.3 Наличие документации Заявителя, подтверждающей достаточность (в штатном расписании и фактически) сотрудников профильных инженерных-технических специальностей во всех подразделениях, что вместе с их полномочиями, профессиональной подготовкой и опытом, компетенциями, размещением, оснащенностью рабочих мест, наличием оборудования и помещений дают возможность Заявителю качественно выполнять разработку АТ, соответствующей требованиям летной годности и охраны окружающей среды, а также сертификацию АТ в заявленной области деятельности. | И | И | - | - | ||
| 1.12.4 Наличие и выполнение требований процедуры, регламентирующей: | - | - | - | - | ||
| 1.12.4.1 Уровень необходимых квалификации, компетенций и опыта сотрудников профильных специальностей, а также потребного количества персонала в заявляемой области деятельности; | И | И | - | - | ||
| 1.12.4.2 Знание сотрудниками организации документов системы обеспечения качества, системы сертификации и СУБП; | И | И | - | - | ||
| 1.12.4.3 Знание сотрудниками технической и нормативной документации (в том числе требований летной годности, охраны окружающей среды и методов подтверждения этих требований) в относящейся к ним области деятельности; | И | И | - | - | ||
| 1.12.4.4 Порядок обеспечения и поддержания необходимого уровня квалификации сотрудников; | И | И | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 1.12.4.5 Периодическую оценку квалификации сотрудников (аттестацию), а также оформление и учет результатов аттестации. | И | И | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| Содержание требования | Расширение области действия Сертификата разработчика авиационной техники | Изменение (добавление) места деятельности | Документ по стандартизации организации, регламентирующий порядок выполнения требования | Оценка соответствия выполнения требования | ||
| ВС, БАС | Компоненты 1 класса | ВС, БАС | Компоненты 1 класса | |||
| 2. Организация процесса разработки и сертификации авиационной техники | ||||||
| 2.1 Организация процесса проектирования и разработки АТ | ||||||
| 2.1.1 Наличие и выполнение требований процедуры по планированию опытно-конструкторских работ и сертификации, регламентирующей: | - | - | - | - | ||
| 2.1.1.1 Разработку и выполнение в установленные сроки опытно-конструкторских работ по разработке и сертификации изделия АТ; | - | - | - | - | ||
| 2.1.1.2 Установление этапов проведения опытно-конструкторских работ и сертификации, содержания каждого этапа и целей, которые должны быть достигнуты на каждом этапе, определение номенклатуры и порядка оформления технической документации по результатам выполнения каждого этапа ОКР; | - | - | - | - | ||
| 2.1.1.3 Порядок формирования утверждения и внесения изменений в планы выполнения опытно-конструкторских работ и сертификации; | - | - | - | - | ||
| 2.1.1.4 Назначение должностных лиц, осуществляющих руководство работами, их исполнения и проверки, а также участвующих в согласовании и утверждении результатов работ; | - | - | - | - | ||
| 2.1.1.5 Порядок организационно-технического взаимодействия между участниками выполнения опытно-конструкторских работ; | - | - | - | - | ||
| 2.1.1.6 Порядок привлечения к работам сторонних организаций, установление порядка взаимодействия с соисполнителями опытно-конструкторских и сертификационных работ. | - | - | - | - | ||
| 2.1.2. Наличие и выполнение процедуры по анализу и документированию входных данных и требований для выполнения опытно-конструкторских работ, устанавливающей: | - | - | - | - | ||
| 2.1.2.1 Порядок проведения анализа требований Заказчика опытно-конструкторских работ на подлежащее разработке изделие АТ, включая требования ТЗ, Норм летной годности, ожидаемых условий эксплуатации, внешние воздействующие факторы и т.д. и формирование на их основе Сертификационного (квалификационного) Базиса изделия АТ. Наличие и выполнение требований процедуры разработки, согласования и утверждения сертификационного (квалификационного) Базиса изделия АТ (в том числе разработки, согласования, утверждения и включения в Базис СТУ и эквивалентных требований). | И | И | - | - | ||
| 2.1.2.2 Общие технические требования к системам и комплектующим изделиям, входящим в состав подлежащего разработке изделия АТ (в том числе к компонентам, разрабатываемым сторонними организациями); | И | И | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 2.1.2.3 Порядок определения предварительного перечня сторонних организаций (предприятий), привлекаемых для разработки изделия АТ и выполнения отдельных сертификационных (квалификационных) работ. | И | И | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 2.1.3 Наличие и выполнение процедуры, устанавливающей требования к выходным данным, регламентирующей оценку соответствия достигнутых результатов установленным требованиям проектирования и разработки на каждом этапе выполнения ОКР (включая ТЗ, условия эксплуатации, требования по надежности, безопасности полетов и отказобезопасности, обеспечение требований, установленных в сертификационном (квалификационном) Базисе и т.д.), а также в требованиях к входящим в состав изделия АТ системам, отдельным компонентам и комплектующим изделиям. | И | И | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 2.1.4 Наличие и выполнение требований процедуры, в соответствии с которой в случае отклонения процессов проведения опытно-конструкторских работ от утвержденных планов, стандартов и процедур, а также несоответствия полученных результатов установленным требованиям, должен производиться анализ причин отклонений и разработка корректирующих мероприятий. | - | - | - | - | ||
| 2.1.5 Наличие и выполнение требований процедуры метрологического обеспечения опытно-конструкторских работ и работ по сертификации (квалификации) разрабатываемого (модифицируемого) изделия АТ (в том числе в сторонних организациях). | И | И | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 2.2 Организация процесса сертификации авиационной техники | ||||||
| 2.2.1. Наличие и выполнение требований процедуры, определяющей порядок организации, содержание и последовательность работ по разработке и сертификации гражданской авиационной техники и включающей в общем случае: | ||||||
| 2.2.1.1 Порядок разработки документации, прилагаемой к Заявке на получение Одобрительного документа Уполномоченного органа; | И | И | - | - | ||
| 2.2.1.2 Порядок подачи Заявки (с прилагаемыми документами) в Уполномоченный орган на получение Одобрительного документа; | - | - | - | - | ||
| 2.2.1.3 Порядок проведения этапа "Макета" и документирования его результатов этапа; | - | - | - | - | ||
| 2.2.1.4 Порядок разработки, согласования и утверждения конструкторской, программной и эксплуатационной документации с учетом доказательства соответствия требованиям по сертификации. | И | И | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 2.2.1.5 Порядок изготовления, подтверждения готовности к испытаниям и испытаний опытных образцов изделия АТ; | И | И | И* В случае изменения (добавления) места деятельности опытного производства | И* В случае изменения (добавления) места деятельности опытного производства | ||
| БАС | БАС | |||||
| 2.2.2 Наличие процедуры, устанавливающей порядок определения конфигурации изделия АТ, на которую распространяются на основании положительных результатов сертификационных (квалификационных) работ выводы о его соответствии требованиям к летной годности и охране окружающей среды. | И | И | - | - | ||
| 2.3 Организация и проведение сертификационных работ | ||||||
| 2.3.1 Наличие и выполнение процедуры, определяющей порядок разработки и утверждения Программы сертификационных (квалификационных) работ, содержащей следующую информацию (в общем случае): | - | - | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 2.3.1.1 Наименование и конструкторское обозначение объекта сертификации; | - | - | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 2.3.1.2 Сроки проведения работ; | - | - | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 2.3.1.3 Состав участников работ; | И | И | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 2.3.1.4 Перечень пунктов сертификационного (квалификационного) Базиса; | И | И | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 2.3.1.5 Коды методов определения соответствия (МОС-ов); | И | И | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 2.3.1.6 Критерии положительных (отрицательных) результатов выполненных работ; | И | И | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 2.3.1.7 Номенклатуру оформляемой по результатам работ доказательной документации и порядок ее оформления. | - | - | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 2.3.2 Наличие структурных подразделений и должностных лиц Заявителя, ответственных за проведение сертификационных работ, описание обязанностей, ответственности подразделений и их взаимодействия с другими подразделениями (должностными лицами) Заявителя, Уполномоченным органом, Авиарегистром России, сертификационными центрами и со сторонними организациями. Наличие и выполнение требований процедуры выполнения и документирования результатов всех видов сертификационных (квалификационных) работ, установленных в ФАП-21 и в нормативных документах Уполномоченного органа. | И* в случае создания новых подразделений, введения новых должностей, с целью выполнения работ в расширяемой области действия | И* в случае создания новых подразделений, введения новых должностей, с целью выполнения работ в расширяемой области действия | - | - | ||
| 2.3.3 Наличие и выполнение процедуры, определяющей порядок проведения сертификационных испытаний в лабораториях (испытательных центрах), одобренных Заявителем в соответствии с положениями ФАП-21. Наличие и выполнение процедуры оформления результатов испытаний и устанавливающей сроки и условия хранения доказательной документации по результатам испытаний. | - | - | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 2.3.4 Наличие и выполнение процедуры подтверждения готовности опытных изделий АТ к сертификационным (квалификационным) испытаниям и оформления удостоверяющих документов (формуляр, паспорт, этикетка или их эквиваленты) на опытные изделия АТ; в том числе контроль и документирование их конфигурации при предъявлении на испытания. | И | И | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 2.3.5 Наличие и выполнение процедуры, устанавливающей порядок допуска летчиков-испытателей (в том числе внешних пилотов БАС) к выполнению полетов в целях проведения сертификационных летных испытаниях. | И | И | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 2.3.6 Наличие и выполнение процедуры, устанавливающей требования к метрологическому обеспечению сертификационных (квалификационных) испытаний. | И | И | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 2.3.7 Наличие и выполнение процедуры, устанавливающей требования к аттестации оборудования, используемого для сертификационных (квалификационных) испытаний. | - | - | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 2.3.8 Наличие и выполнение процедуры, устанавливающей порядок выполнения и документирования результатов сертификационных (квалификационных) работ, не относящихся к категории сертификационных (квалификационных) испытаний. | - | - | - | - | ||
| 2.3.9 Наличие и выполнение, устанавливающей требования к порядку ведения комплектов конструкторской, программной и эксплуатационной документации, определяющей состав и характеристики типовой конструкции изделия АТ. | - | - | - | - | ||
| 2.3.10 Наличие и выполнение требований процедуры разработки, согласования и утверждения Специальных технических условий (СТУ). | И | И | - | - | ||
| 2.3.11 Наличие и выполнение требований процедуры разработки, согласования и утверждения эквивалентных требований. | И | И | - | - | ||
| 2.3.12 Наличие и выполнение требований процедуры определения номенклатуры, разработки, оформления, согласования, утверждения должностными лицами Заявителя и представления в Уполномоченный орган доказательной документации. | И | И | - | - | ||
| 2.3.13 Наличие и выполнение требований процедуры разработки эксплуатационной документации и представления в Уполномоченный орган ЭД на одобрение (в части, установленной требованиями ФАП-21). | И | И | - | - | ||
| 2.3.14 Наличие и выполнение требований процедуры, определяющей порядок участия Заявителя в поддержании летной годности одобренной типовой конструкции ВС (БАС) и соблюдения требований к охране окружающей среды на этапе эксплуатации. | - | - | - | - | ||
| 2.3.15 Наличие и выполнение требований процедуры по обеспечению выполнения Заявителем обязанностей держателя Сертификата Разработчика АТ. | - | - | - | - | ||
| 2.3.16 Наличие и выполнение требований процедуры классификации комплектующих, применяемых в составе разрабатываемого изделия АТ, на категории "А" и "Б", а также процедуры получения одобрения от Уполномоченного органа на установку ранее разработанных комплектующих изделий (РРКИ). | И | И | - | - | ||
| 2.4 Сертификация модификаций типовой конструкции | ||||||
| 2.4.1 Наличие и выполнение Инструкции, устанавливающей порядок классификации модификаций, а также проведения работ по сертификации второстепенных изменений; утвержденной Руководителем организации, согласованной с Независимой инспекцией при организации и одобренной Уполномоченным органом. | И** | И** | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 2.4.2 Наличие и выполнение процедуры, устанавливающей порядок информирования Уполномоченного органа о разрабатываемых модификациях типовой конструкции изделия АТ. | - | - | - | - | - | - |
| 2.4.3 Наличие и выполнение требований процедуры, устанавливающей порядок разработки и утверждения Программ дополнительных сертификационных (квалификационных) работ, включающих информацию, указанную в пункте 2.3.1 настоящей Контрольной карты. | - | - | - | - | ||
| 2.4.4 Наличие и выполнение процедуры, устанавливающей порядок организации и проведения дополнительных сертификационных (квалификационных) работ. | - | - | - | - | ||
| 2.4.5 Наличие и выполнение процедуры, устанавливающей порядок оформления доказательной документации по результатам выполнения дополнительных сертификационных (квалификационных) работ. | И | И | - | - | ||
| 2.4.6 Наличие и выполнение требований процедуры сертификации главных изменений типовой конструкции изделия АТ и устанавливающей (в общем случае): | И | И | - | - | ||
| 2.4.6.1 Порядок разработки нового сертификационного (квалификационного) Базиса или внесения изменений в исходный сертификационный (квалификационный) Базис изделия и утверждения уточненного Базиса в Уполномоченном органе; | И | И | - | - | ||
| 2.4.6.2 Порядок разработки планов (программ) дополнительных сертификационных (квалификационных) работ; | И | И | - | - | ||
| 2.4.6.3 Порядок проведения дополнительных сертификационных (квалификационных) испытаний; | И | И | - | - | ||
| 2.4.6.4 Порядок оформления доказательной документации; | ||||||
| 2.4.6.5 Порядок формирования, согласования и утверждения должностными лицами Заявителя комплектов КД и ЭД, Перечня версий ПО (при необходимости), отражающих модифицированную типовую конструкцию изделия АТ; | И | И | - | - | ||
| 2.4.6.6 Порядок представления документации в Уполномоченный орган в целях получения Одобрительного документа. | И | И | - | - | ||
| 2.4.7 Наличие и выполнение процедуры сертификации Заявителем второстепенных изменений типовой конструкции изделий АТ и документального оформления результатов сертификации и утверждения типовой конструкции модифицированного изделия АТ. | И | И | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 2.4.8 Наличие и выполнение требований документированной процедуры, содержащей порядок и условия обеспечения безопасности полета для выдачи разрешения на полет экспериментальным воздушным судам, временно не соответствующим требованиям летной годности. | - | - | - | - | ||
| 2.4.9 Наличие и выполнение требований процедуры модификации типовой конструкции изделий гражданской авиационной техники зарубежной разработки. | И* Если применимо | И* Если применимо | - | - | ||
| 2.5 Получение Сертификата Разработчика модификации образца авиационной техники юридическим лицом, не являющимся Держателем Сертификата типа | ||||||
| 2.5.1 Наличие Соглашения между Заявителем и Держателем Сертификата типа о порядке взаимодействия и распределении между ними ответственности за обеспечение соответствия типовой конструкции модифицированного изделия авиационной техники требованиям к летной годности и охране окружающей среды. | И* | И* | - | - | ||
| 2.5.2 Наличие у Заявителя модификации достаточной информации о типовой конструкции исходного изделия АТ, разработанной Разработчиком изделия АТ, а также необходимых технических возможностей и компетенции для внесения изменения в типовую конструкцию в заявленной области, проведения дополнительных сертификационных работ и обеспечения соответствия типовой конструкции модифицированного изделия требованиям к летной годности и охране окружающей среды. Наличие у Заявителя процедуры оценки влияния планируемой модификации на показатели технических характеристик, контролепригодность, условия и методы эксплуатации, стойкость к ВВФ, надежность, взаимозаменяемость, изменения в ЭД, изменения маркировки и т.д. исходного изделия АТ в целях обеспечения соответствия модифицированного Заявителем изделия АТ требованиям летной годности и охраны окружающей среды. | И* | И* | - | - | ||
| 2.6 Сертификационные работы в обеспечение экспорта | ||||||
| 2.6.1 Наличие и выполнение документированной процедуры, устанавливающей порядок подачи Заявки в Уполномоченный орган государства импортера на получение Сертификата типа или иного Одобрительного документа на тип экспортируемой авиационной техники с учетом соглашений заключенных в области летной годности между государствами. | И* | И* | - | - | ||
| 2.6.2 Наличие и выполнение документированной процедуры, устанавливающей порядок выполнения дополнительных технических требований Уполномоченного органа государства-импортера к летной годности и охране окружающей среды экспортируемой авиационной техники, включая проведения дополнительных сертификационных работ, а также оформление необходимой конструкторской, эксплуатационной и доказательной документации. | И* | И* | - | - | ||
| 2.7 Оценка выполнения процедур сертификации модификаций по второстепенным изменениям | ||||||
| 2.7.1 Наличие документации о внедренных изменениях типовой конструкции и выполненных сертификационных работах (за период с даты выдачи Заявителю Сертификата Разработчика или предыдущей проверки). | - | - | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 2.7.2 Проверка правильности и достаточности формирования сертификационных требований и выполненных сертификационных работ по второстепенным изменениям типовой конструкции. | И | И | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 2.7.3 Проверка наличия достаточной информации в сертификационной документации по второстепенным изменениям об утвержденной конфигурации типовой конструкции (КД, ПО и ЭД) которая по результатам выполнения дополнительных сертификационных работ принимается как типовая. | И | И | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 2.7.4 Проверка полноты и правильности корректировки комплектов КД, ПО и ЭД по результатам выполнения дополнительных сертификационных работ. | - | - | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 2.7.5 Наличие достаточного технического описания в документации по классификации второстепенных изменений, позволяющего подтвердить корректность классификации изменений как второстепенных. | И | И | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 2.7.6 Проверка в документах по сертификации второстепенных изменений информации о доказательной документации, в которой подтверждается соответствие модифицированных изделий требованиям норм летной годности и охраны окружающей среды. | И | И | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 2.7.7 Проверка выполнения Заявителем требования о недопущении направления КД, ПО и ЭД в эксплуатирующие организации до момента сертификации изменений (кроме целей сертификационных испытаний). | И | И | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 2.7.8 Наличие и выполнение процедуры информирования Изготовителя модифицированного изделия АТ о том, что передаваемый Изготовителю комплект технической документации (КД, ПО и ЭД) устанавливает утвержденную типовую конструкцию модифицированного изделия или предназначен для изготовления только опытных образцов изделия АТ. | И | И | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| Содержание требования | Расширение области действия Сертификата разработчика авиационной техники | Изменение (добавление) места деятельности | Документ по стандартизации организации, регламентирующий порядок выполнения требования | Оценка соответствия выполнения требования | ||
| ВС, БАС | Компоненты 1 класса | ВС, БАС | Компоненты 1 класса | |||
| 3. Разработка конструкторской, программной, эксплуатационной и ремонтной документации, Директивных технологических материалов и управление документацией | ||||||
| 3.1 Разработка и управление конструкторской документацией | ||||||
| 3.1.1 Наличие и выполнение требований процедур Заявителя на разработку конструкторской документации (КД), регламентирующих: | ||||||
| 3.1.1.1 Номенклатуру видов КД (включая ЭД), применяемой Заявителем при разработке изделий АТ (в том числе при разработке и оформлении макетов удостоверяющих документов на опытные изделия АТ); | И | И | - | - | ||
| 3.1.1.2 Вид исполнения КД (в электронном или бумажном виде); а также порядок использования КД, имеющих статус "Подлинник", "Дубликат" и "Копия". | И | И | - | - | ||
| 3.1.1.3 Порядок утверждения КД комплектов проектной и рабочей КД на различных этапах проведения опытно-конструкторских работ; | И | И | - | - | ||
| 3.1.1.4 Порядок обозначения и оформления реквизитной части КД; | И | И | - | - | ||
| 3.1.1.5 Порядок согласования и утверждения КД на различных стадиях проведения опытно-конструкторских работ; | И | И | - | - | ||
| 3.1.1.6 Порядок внесения изменений в конструкторскую документацию (включая ЭД); | - | - | - | - | ||
| 3.1.1.7 Порядок разработки и управления перечнями особо ответственных составных частей (ООСЧ) ВС (БАС); | И* (описание и выполнение, если процедура ранее не применялась) | И* (описание и выполнение, если процедура ранее не применялась) | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 3.1.1.8 Порядок разработки и управления Техническими Условиями (ТУ) на изготовление, испытания, приемку и поставку опытных и серийных изделий АТ (в том числе на ВС и БАС); | И | И | - | - | ||
| 3.1.1.9 Порядок разработки и управления Техническими заданиями (ТЗ) Заявителя на разработку соисполнителями Заявителя составных частей ОКР (СЧ ОКР); | И | И | - | - | ||
| 3.1.1.10 Порядок разработки и управления комплектом КД, отражающим утвержденную типовую конструкцию изделия АТ, в том числе порядок установления вида комплекта КД (основной или полный комплект КД); | - | - | - | - | ||
| 3.1.1.11 Разработку и управление перечнями комплектующих изделий категорий "А" и "Б", входящих в состав типовой конструкции изделия АТ (с указанием версий ПО); | И | И | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 3.1.1.12 Порядок применения покупных комплектующих изделий российской разработки в составе разрабатываемого изделия АТ; | - | - | - | - | ||
| 3.1.1.13 Процедуру, устанавливающую порядок и условия включения КД других Разработчиков в комплект КД Заявителя; | И | И | - | - | ||
| 3.1.1.14 Процедуру проведения нормоконтроля, метрологической и технологической экспертизы и согласования КД; | И | И | - | - | ||
| 3.1.1.15 Процедуру передачи сторонним организациям КД Заявителя и дальнейшего управления комплектом переданной КД; | - | - | - | - | ||
| 3.1.1.16 Процедуру работы с комплектами КД ранее разработанных изделий АТ (РРКИ), на которые не распространялись требования утверждения типовой конструкции, в том числе с комплектами КД РРКИ, предприятия-Разработчики и предприятия-Держатели комплектов подлинников КД, которых, недоступны; | И | И | - | - | ||
| 3.1.1.17 Процедуру разработки КД на модификацию сертифицированной типовой конструкции АТ в части комплектующих изделий и систем зарубежной разработки по разделам "E" или "D" ФАП-21. | И | И | - | - | ||
| 3.1.2 Наличие и выполнение требований процедуры обеспечения защищенного архивного хранения КД и оборота копий КД в подразделениях Заявителя (идентификация копий КД, выдача копий и изменений к ним, периодический контроль за состоянием бумажных копий, изъятие копий из производства и т.д.). | - | - | - | - | ||
| 3.1.3 Наличие и выполнение требований процедуры передачи идентифицированных копий бумажной КД Заявителя Поставщикам, изготавливающим продукцию и выполняющим работы по КД Заявителя, и поддержания данной КД в актуальном состоянии. Наличие и порядок актуализации Перечня сторонних организаций, изготавливающих продукцию, выполняющих работы и предоставляющих услуги по КД Заявителя. | - | - | - | - | ||
| 3.1.4 Наличие и выполнение требований процедуры предоставления доступа сторонним организациям, изготавливающим продукцию, выполняющим работы и предоставляющим услуги по КД Заявителя к базе данных КД Заявителя, разработанной в электронном виде. | - | - | - | - | ||
| 3.1.5 Наличие и выполнение процедуры защиты КД, разработанной в бумажном и электронном виде, от несанкционированного доступа, повреждения, утраты или искажения информации и т.д. | - | - | - | - | ||
| 3.1.6 Наличие у Заявителя структурных подразделений, обеспечивающих хранение и оборот КД в подразделениях Заявителя и в сторонних организациях. | - | - | - | - | ||
| 3.1.7 Наличие и выполнение требований процедуры Заявителя получения объективной информации о сертифицированной АТ зарубежной разработки (сертификационные требования, эксплуатационные ограничения и документация, геометрия, допуска на размеры и форму, материалы компонентов, технологические процессы его изготовления, испытаний и контроля качества и т.д.) в целях разработки КД (и иной технической и сертификационной документации) для выполнения реинжиниринга компонента на основе российских материалов, технологий и нормативной документации и последующей сертификации модификации по процедурам раздела "E" или "D" ФАП-21. | И* | И* | - | - | ||
| 3.1.8 Наличие и выполнение процедуры, регламентирующей порядок включения конструкторской документации соисполнителей Заявителя и иных разработчиков АТ в состав КД Заявителя на разрабатываемое Заявителем изделий АТ. | И | И | - | - | ||
| 3.2 Разработка и управление программной документацией | ||||||
| 3.2.1 Наличие и выполнение требований процедуры Заявителя по разработке и управлению программной документацией на ПО для изделий АТ (в том числе на ВС (БАС) типовой конструкции. | И* в том числе описание, если ПО ранее не применялось | И* в том числе описание, если ПО ранее не применялось | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 3.2.2 Наличие и выполнение требований процедуры утверждения версии ПО, рекомендованной для эксплуатации, разработанной Заявителем или сторонней организацией по ТЗ Заявителя. | И* в том числе описание, если ПО ранее не применялось | И* в том числе описание, если ПО ранее не применялось | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 3.2.3 Наличие и выполнение требований процедуры Заявителя на разработку ТЗ и передачу разработки программной документации на ПО сторонним организациям, разработки требований к ПО, контроля выполнения требований и приемки результатов опытно-конструкторских работ по разработке ПО. | И* в том числе описание, если ПО ранее не применялось | И* в том числе описание, если ПО ранее не применялось | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 3.2.4 Наличие и выполнение требований процедуры, регламентирующей: | ||||||
| 3.2.4.1 Идентификацию носителей ПО, версий и контрольных сумм ПО, установленных на носителях ПО; | И* в том числе описание, если ПО ранее не применялось | И* в том числе описание, если ПО ранее не применялось | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 3.2.4.2 Порядок, сроки и условиях хранения носителей ПО; | И* в том числе описание, если ПО ранее не применялось | И* в том числе описание, если ПО ранее не применялось | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 3.2.4.3 Порядок копирования ПО на вторичные носители и подтверждения идентичности копий ПО оригиналу ПО; | И* в том числе описание, если ПО ранее не применялось | И* в том числе описание, если ПО ранее не применялось | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 3.2.4.4 Порядок выдачи в подразделения Заявителя и в сторонние организации носителей копий ПО, а также учета и актуализации переданных носителей копий ПО и перечня внешних организаций, которым передавались копии ПО; | И* в том числе описание, если ПО ранее не применялось | И* в том числе описание, если ПО ранее не применялось | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 3.2.4.5 Порядок периодической проверки и критерии сохранности ПО, установленного на носителях ПО. | И* в том числе описание, если ПО ранее не применялось | И* в том числе описание, если ПО ранее не применялось | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 3.2.5 Наличие структурного подразделения у Заявителя, отвечающего за работу с носителями ПО. | И* в том числе описание, если ПО ранее не применялось | И* в том числе описание, если ПО ранее не применялось | - | - | ||
| БАС | БАС | |||||
| 3.3 Разработка и управление эксплуатационной и ремонтной документацией | ||||||
| 3.3.1 Наличие и выполнение требований процедуры разработки и управления эксплуатационной и ремонтной документацией и регламентирующей: | ||||||
| 3.3.1.1 Состав базовых государственных и отраслевых нормативных документов, устанавливающих порядок разработки, внесения изменений и содержание документации; | - | - | - | - | ||
| 3.3.1.2 Номенклатуру разрабатываемых документов и их техническое содержание (с регламентацией порядка разработки документов, разрабатываемых с учетом процедур сертификации). | - | - | - | - | ||
| 3.3.1.3 Порядок разработки, согласования, утверждения и внесения изменений в документацию (с учетом процедур сертификации); | - | - | - | - | ||
| 3.3.1.4 Порядок проведения нормоконтроля, технологического контроля и метрологической экспертизы технической документации. | И | И | - | - | ||
| 3.3.1.5 Порядок разработки Дополнений к эксплуатационной и ремонтной документации на модифицированные Заявителем изделия АТ зарубежной и отечественной разработки и доведения их до эксплуатирующих организаций и организаций по ТО. | И | И | - | - | ||
| 3.3.2 Наличие и выполнение требований процедуры представления разработанной эксплуатационной и ремонтной документации в Уполномоченный орган на одобрение (в объеме, установленным требованиями ФАП-21). | - | - | - | - | ||
| 3.3.3 Наличие и выполнение требований процедуры разработки, оформления и доведения до эксплуатирующих организаций и организаций по техническому обслуживанию и ремонту сервисных бюллетеней, разработанных с учетом требований по сертификации. | - | - | - | - | ||
| 3.3.5 Наличие структурного подразделения Заявителя, ответственного за разработку, актуализацию и доведение до эксплуатирующих организаций и организаций по ТО эксплуатационной и ремонтной документации. - | ||||||
| - | - | - | 3.3.6 Наличие процедуры контроля за направляемой в эксплуатирующие организации и в организации по ТО эксплуатационной и ремонтной документации, исключающей внедрение на находящихся в эксплуатации типах АТ несертифицированных изменений типовой конструкции (кроме случаев проведения сертификационных испытаний). | - | ||
| - | - | - | Содержание требования | |||
| Содержание требования | Расширение области действия Сертификата разработчика авиационной техники | Изменение (добавление) места деятельности | Документ по стандартизации организации, регламентирующий порядок выполнения требования | Оценка соответствия выполнения требования | ||
| ВС, БАС | Компоненты 1 класса | ВС, БАС | Компоненты 1 класса | |||
| 6 Взаимодействие с серийным производством | ||||||
| 6.1 Порядок работы с Изготовителем изделий АТ | ||||||
| A. В случае, если Заявитель и Изготовитель авиационной техники являются разными юридическими лицами. | - | - | - | - | ||
| 6.1.1 Наличие и выполнение документированной процедуры, регламентирующей порядок оформления и внесения изменений в Договор (Контракт) между Заявителем и Изготовителем, информации о полной номенклатуре серийно изготавливаемой продукции, а также порядок их взаимодействия в процессе серийного производства изделий АТ и их сопровождения в эксплуатации. | - | - | - | - | ||
| 6.1.2 Наличие и выполнение процедуры, регламентирующей включение в Договор (Контракт) с Изготовителем положений, предусматривающих: | - | - | - | - | ||
| 6.1.2.1 Указание видов, типов, моделей и модификаций авиационной техники, передаваемой в серийное производство с указанием обозначений комплектов конструкторской и иной технической документации, отражающей сертифицированную типовую конструкцию изделий АТ; | - | - | - | - | ||
| 6.1.2.2 Порядок взаимодействия с Изготовителем в целях поддержания летной годности изделий АТ в эксплуатации, предусматривающий порядок взаимного обмена информацией по отказам (дефектам, неисправностям), выявленным при производстве, испытаниях и эксплуатации авиационной техники, а также по работе с несоответствующей продукцией; | - | - | - | - | ||
| 6.1.2.3 Порядок взаимодействие при передаче КД и иной технической документации, внесении и внедрении изменений в КД и иную документацию на типовую конструкцию изделия АТ; | - | - | - | - | ||
| 6.1.2.4 Порядок проведения надзора со стороны Заявителя за серийным производством изделий АТ. | - | - | - | - | ||
| B. В случае, если Заявитель является одновременно Разработчиком и Изготовителем авиационной техники. | - | - | - | - | ||
| 6.1.3 Наличие и выполнение требований процедуры, устанавливающий порядок взаимодействия между структурными подразделениями Заявителя, обеспечивающий выполнение требований пункта N 6.1.2 настоящей Контрольной карты. | - | - | - | - | ||
| 6.2 Освоение и постановка изделий АТ на серийное производство | ||||||
| 6.2.1 Наличие процедуры формирования Базиса организационных стандартов Заявителя (Изготовителя), а также государственных и отраслевых стандартов, используемых при освоении и постановке изделий авиационной техники на серийное производство. | - | - | - | - | ||
| 6.2.2 Наличие и выполнение процедуры участия Заявителя в формировании и контроле выполнения Комплексного плана работ Изготовителя по постановке и освоении серийного производства изделий АТ (в случае, если Заявитель и Изготовитель являются разными юридическими лицами). | - | - | - | - | ||
| 6.2.3 Наличие и выполнение требований процедуры участия разрабатывающих подразделений Заявителя в формировании и контроле выполнения Комплексного плана работ Заявителя по постановке и освоении серийного производства изделий АТ (в случае, если Заявитель является одновременно Изготовителем серийных изделий АТ). | - | - | - | - | ||
| 6.3 Передача конструкторской документации в серийное производство | ||||||
| 6.3.1. Наличие и выполнение требований процедуры передачи в серийное производство конструкторской документации и иной технической документации, а также последующих изменений, отражающих модификации типовой конструкции. | - | - | - | - | ||
| 6.4 Контроль за серийным производством | ||||||
| 6.4.1. Наличие и выполнение требований процедуры, регламентирующей: | - | - | - | - | ||
| 6.4.1.1 Порядок надзора со стороны Заявителя за серийным производством изделий, которые указаны в Сертификате разработчика Заявителя; | - | - | - | - | ||
| 6.4.1.2 Порядок оформления результатов надзора и последующего контроля устранения выявленных недостатков. | - | - | - | - | ||