Контрольная карта проверки Заявителя в целях получения (расширения, подтверждения, изменения) Сертификата разработчика гражданской авиационной техники на соответствие требованиям Федеральных авиационных правил «Сертификация авиационной техники, организаций разработчиков и изготовителей. Часть 21»

(утв. Росавиацией 08.07.2026)

Данные Контрольные карты разработаны в соответствии с пунктом 21.257 федеральных авиационных правил «Сертификация авиационной техники, организаций разработчиков и изготовителей. Часть 21.», утвержденных приказом Минтранса России от 17.06.2019 № 184 (далее — ФАП-21), при проверке организаций, подавших Заявку на получение (расширение области действия, подтверждение, изменение) Сертификата разработчика авиационной техники, а также при проведении проверки в соответствии с пунктом 21.259A (b) ФАП-21.

Знак «*» — означает «если применимо».

Применимость Контрольных карт:

Вид работ	Объем проверки	Дополнительные проверки	Исключения из проверки
Получение (подтверждение) Сертификата разработчика авиационной техники	описание и выполнение процедур в полном объеме	описание и выполнение вновь введенных процедур для выполнения работ в расширяемой области действия	пункты неприменимые к деятельности организации
Расширение области действия Сертификата разработчика авиационной техники	выполнение процедур по пунктам с установленным маркером «И» в соответствующей графе, применительно к расширяемой области действия	описание и выполнение вновь введенных процедур для выполнения работ в расширяемой области действия	пункты неприменимые к деятельности организации
Расширение области действия Сертификата разработчика авиационной техники по заявкам организации, в которой Независимая инспекция назначена в соответствии с Постановлением Правительства Российской Федерации от 12 марта 2022 г. № 353 «Об особенностях разрешительной деятельности в Российской Федерации» на вид работ, контроль которых осуществляется назначенными в качестве Независимой инспекции военными представительствами Министерства обороны Российской Федерации	1. выполнение процедур по пунктам с установленным маркером «И» в соответствующей графе, применительно к расширяемой области действия; 2. описание и выполнение процедур по пунктам 1.2.1.19, 1.10, 2.4.1 с установленным маркером маркер «И**»	описание и выполнение вновь введенных процедур для выполнения работ в расширяемой области действия	пункты неприменимые к деятельности организации
Изменение (добавление) места деятельности	выполнение процедур по пунктам с установленным маркером «И» в соответствующей графе применительно к изменяемому (добавляемому) месту деятельности	описание и выполнение вновь введенных процедур необходимых для выполнения работ на добавляемом (изменяемом) месте деятельности	пункты неприменимые к деятельности организации
Расширение области действия для разработчиков, сертификация которых производилась с учетом пунктов 21.245 (d), 21.245 (e) ФАП-21	1. выполнение процедур по пунктам с установленным маркером «И» в соответствующей графе, применительно к расширяемой области действия 2. описание и выполнение процедур по графам в которых установлен маркер «БАС», а также по разделам 1.3, 1.7, 1.8, 4, 5 3. описание и выполнение процедур по пунктам 1.2.1.19, 1.10, 2.4.1 с установленным маркером маркер «И**»	описание и выполнение вновь введенных процедур для выполнения работ в расширяемой области действия	пункты неприменимые к деятельности организации
Проверки в соответствии с пунктом 21.259A (b) ФАП-21	Применимость устанавливается в каждом случае индивидуально. Применимые разделы (пункты) указываются в приказе Росавиации о проведении выездной проверки или указываются в Плане проверки, прилагаемому к Приказу.	--	--

Содержание требования	Расширение области действия Сертификата разработчика авиационной техники		Изменение (добавление) места деятельности		Документ по стандартизации организации, регламентирующий порядок выполнения требования	Оценка соответствия выполнения требования
	ВС, БАС	Компоненты 1 класса	ВС, БАС	Компоненты 1 класса
1 Организационная структура, руководящие документы Заявителя
1.1 Организационная структура Заявителя
1.1.1 Наличие утвержденной организационной структуры Заявителя, отражающей все уровни управления, функциональные подразделения, включая филиалы и обособленные структурные подразделения, осуществляющие функции, определенные заявленной областью деятельности и обеспечивающие их выполнение (блок-схемы с указанием административной и функциональной подчиненности подразделений, утвержденной в установленном в организации порядке).	И* в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия	И* в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия	И* в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности	И* в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности
1.1.2 Описание функций и полномочий основных структурных подразделений, осуществляющих разработку и сертификацию создаваемых изделий АТ и внесения изменений в их типовую конструкцию, изготовление опытных образцов и сопровождение в эксплуатации изделий и их модификаций, управление качеством, управление безопасностью полетов.	И* в случае создания нового подразделения	И* в случае создания нового подразделения	И* в случае создания нового подразделения	И* в случае создания нового подразделения
	БАС	БАС
1.1.3 Обеспечение укомплектованности специалистами основных структурных подразделений Заявителя, осуществляющих обеспечение заявленных видов деятельности согласно утвержденному штатному расписанию. Наличие в утвержденном нормативном документе Заявителя (штатном расписании, организационно-штатной структуре и т.д.) должностей основных инженерно-технических работников и рабочих всех специальностей, обеспечивающих выполнение работ в заявленной области деятельности.	И	И	И* в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности	И* в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности
1.2 Руководство разработчика авиационной техники
1.2.1 Наличие локального нормативного акта — Руководства разработчика гражданской авиационной техники, утвержденного руководителем Заявителя, и выполнение процедур, содержащих в нем. Руководство Разработчика должно содержать (напрямую или в виде ссылки на локальный нормативный документ Заявителя):	-	-	-	-
1.2.1.1 Полное наименование Заявителя, юридический адрес, адрес фактического местонахождения, а также адреса местонахождения филиалов и обособленных структурных подразделений, участвующих в разработке гражданской авиационной техники и ее сертификации, номера телефонов, адреса электронной почты.	-	-	И	И
1.2.1.2 Область деятельности Заявителя;	И	И	-	-
1.2.1.3 Организационную структуру Заявителя, отражающую все уровни управления, функциональные подразделения, включая филиалы и обособленные подразделения;	И* в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия	И* в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия	И* в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности	И* в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности
1.2.1.4 Список руководящего персонала Заявителя из числа заместителей руководителя организации с указанием их должностей, фамилий, имен, отчеств (при наличии);	-	-	-	-
1.2.1.5 Ответственность руководящего персонала Заявителя при разработке, сертификации, изготовлении и сопровождении в эксплуатации изделий и их модификаций, а также процедуры оценки квалификации указанного персонала перед его допуском к работе;	-	-	-	-
1.2.1.6 Функции структурных подразделений Заявителя, должностных лиц и специалистов, осуществляющих управление качеством, управление безопасностью полетов, разработку и сертификацию создаваемых изделий АТ, и внесение изменений в их типовую конструкцию, а также поддержание соответствия типовой конструкции изделий требованиям к летной годности и охране окружающей среды;	И* в случае создания нового подразделения и (или) новых должностей с целью выполнения работ по расширяемой области действия	И* в случае создания нового подразделения и (или) новых должностей с целью выполнения работ по расширяемой области действия	И* в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности	И* в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности
1.2.1.7 Процедуру внесения изменений в Руководство по качеству, включая процедуру уведомления об изменениях персонала Заявителя и других пользователей Руководства по качеству;	-	-	-	-
	БАС	БАС
1.2.1.8 Описание состава (видов), иерархии и процедуры разработки и управления локальными нормативными актами в организации;	-	-	-	-
	БАС	БАС
1.2.1.9 Описание взаимодействия между подразделениями организации Заявителя в отношении вопросов летной годности и охраны окружающей среды;	И* в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия	И* в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия	И* в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности	И* в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности
	БАС	БАС
1.2.1.10 Процедуру сертификации, разрабатываемой АТ, сертификации изменений типовой конструкции АТ;	-	-	-	-
	БАС	БАС
1.2.1.11 Процедуру классификации изменений типовой конструкции изделий АТ в качестве главного или второстепенного изменения, а также процедуру сертификации второстепенных изменений;	И	И	-	-
	БАС	БАС
1.2.1.12 Процедуру управления конструкторской документацией;	И	И	-	-
1.2.1.13 Процедуру разработки и управления программной документацией, внесения изменений в программное обеспечение создаваемой АТ по результатам проводимых сертификационных работ с идентификацией версий программного обеспечения в процессе разработки и утверждения ПО;	И* в случае, если ранее ПО не входило (Описание+ выполнение)	И* в случае, если ранее ПО не входило (Описание+ выполнение)	-	-
	БАС	БАС
1.2.1.14 Процедуру передачи в серийное производство конструкторской и технической документации и последующих изменений типовой конструкции изделий АТ;	-	-	-	-
1.2.1.15 Требования к руководящему персоналу, а также процедуру повышения квалификации руководящего персонала;	-	-	-	-
	БАС	БАС
1.2.1.16 Процедуру участия Заявителя в постановке изделий на серийное производство и освоении производства;	-	-	-	-
1.2.1.17 Процедуру обеспечения и поддержания квалификации сотрудников Заявителя, необходимой для выполнения возложенных на них функций;	И	И	-	-
	БАС	БАС
1.2.1.18 Порядок проведения аттестации (там где применимо) сотрудников организации;	И	И	-	-
	БАС	БАС
1.2.1.19 Процедуру взаимодействия с Независимой инспекцией и Уполномоченным органом;	И**	И**	-	-
1.2.1.20 Процедуру формирования, учета, хранения и обращения Перечней (Ведомостей) комплектующих изделий, предназначенных для установки на изделие (ВС, АД, ВВ, БАС, оборудование управления и контроля БАС) и контроля применения комплектующих изделий в составе изделия АТ;	И	И	-	-
	БАС	БАС
1.2.1.21 Процедуру формирования, учета, хранения и обращения Перечня (Ведомости) комплектующих изделий, входящих в типовую конструкцию, с идентификацией в данном Перечне (Ведомости) версий программного обеспечения КИ;	И* в случае, если ранее ПО не входило (Описание+ выполнение)	И* в случае, если ранее ПО не входило (Описание+ выполнение)	И* (наличие мест хранения)	И* (наличие мест хранения)
	БАС	БАС
1.2.1.22 Процедуру обеспечения качества поставляемых компонентов, материалов, полуфабрикатов и предоставляемых услуг по разработке компонентов соисполнителями, которая содержит порядок формирование и оформления требований к характеристикам разрабатываемых компонентов, а также к выбору и контролю организаций, поставляющих компоненты и материалы для изготовления опытных изделий и выполняющих разработку и сертификацию (квалификацию) компонентов;	И	И	-	-
	БАС	БАС
1.2.1.23 Процедуру определения, документирования и управления конфигурацией опытных изделий на всех этапах ОКР;	И	И	-	-
	БАС	БАС
1.2.1.24 Процедуру формирования, учета, хранения и обращения Перечней особо ответственных составных частей ВС (БАС), входящих в типовую конструкцию ВС (БАС);	И* в случае, если ранее в область действия не входило (Описание+ выполнение)	И* в случае, если ранее в область действия не входило (Описание+ выполнение)	-	-
	БАС*	БАС*
1.2.1.25 Процедуру надзора за серийным производством сертифицированных изделий АТ, оформления результатов надзора и последующего контроля устранения выявленных недостатков.	-	-	-	-
1.3. Система обеспечения качества авиационной техники
1.3.1 Наличие в организации самостоятельного структурного подразделения по управлению качеством, находящегося в непосредственном подчинении руководителя Заявителя, осуществляющее контроль структурных подразделений Заявителя и проверки внешних организаций согласно установленным процедурам системы контроля качества.	-	-	-	-
1.3.2 Наличие в организации Положения о подразделении по управлению качеством содержащего:
1.3.2.1 Ответственность, полномочия и подчиненность высших должностных лиц;	-	-	-	-
1.3.2.2 Функции подразделения, его структуру и взаимодействие с другими подразделениями организации;	И* в части взаимодействия, в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия	И* в части взаимодействия, в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия	И* в части взаимодействия, в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности	И* в части взаимодействия, в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности
1.3.2.3 Полномочия, обязанности и ответственность руководителей и сотрудников подразделения;	-	-	-	-
1.3.2.4 Квалификационные требования, которым должны соответствовать руководители и сотрудники подразделения при назначении на соответствующую должность.	-	-	-	-
1.3.3 Наличие в организации документа(ов), утвержденного(х) единоличным исполнительным органом Заявителя и устанавливающего общую политику организации в области качества авиационной техники.	-	-	-	-
1.3.4 Наличие и выполнение требований системы обеспечения качества авиационной техники, которая должна обеспечивать внутреннюю организацию и непрерывный контроль деятельности Заявителя при разработке, сертификации, изготовлении и эксплуатации создаваемой авиационной техники и ее модификаций в области, подпадающей под действие Заявки.	И	И	И* в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности	И* в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности
1.3.5 Наличие в локальных нормативных документах СМК информации о распределении ответственности между должностными лицами и структурными подразделениями в области обеспечения качества, процедурах деятельности и ресурсах, необходимых для обеспечения функционирования организации применительно к ее действующей организационной структуре и заявленной области деятельности.	И* в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия	И* в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия	И* в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности	И* в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности
1.4 Руководство по качеству
1.4.1 Наличие в организации локального нормативного акта — Руководства по качеству, утвержденного руководителем Заявителя, который должен содержать:
1.4.1.1 Ответственность и процедуры деятельности организации в части выполнения функций согласно соответствующим требованиям ФАП-21 и документов Росавиации, определяющих порядок издания Директив летной годности в заявляемой области деятельности;	-	-	-	-
1.4.1.2. Процедуру контроля системы качества и соответствия системы действующим структуре и функциям Заявителя;	И* в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия	И* в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия	И* в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности	И* в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности
1.4.1.3 Порядок разработки требований к поставляемым материалам, КИ, частям, деталям и агрегатам, а также выполняемым соисполнителями работам в целях обеспечения соответствия типовой конструкции изделия АТ требованиям к летной годности и охране окружающей среды, а также осуществления контроля его соответствия этим требованиям;	И	И	-	-
	БАС	БАС
1.4.1.4 Порядок обеспечения качества разработки АТ, с учетом требований к летной годности одобренной типовой конструкции в эксплуатации и соблюдения требований к охране окружающей среды;	-	-	-	-
1.4.1.5 Процедуры внесения изменений в Руководство по качеству, включая процедуру уведомления об изменениях персонала Заявителя, других пользователей Руководства по качеству.	И* в части ознакомления	И* в части ознакомления	И* в части ознакомления	И* в части ознакомления
1.5 Процедуры разработки и управление локальными нормативными актами
1.5.1 Наличие описания документации системы обеспечения качества авиационной техники и управления безопасностью полетов, их состава (вида), иерархии.	-	-	-	-
1.5.2 Наличие и выполнение требований процедуры управления внутренней нормативной документацией Заявителя (разработка, оформление, идентификация, утверждение, введение в действие, доведение до структурных подразделений и сотрудников организации, учет, хранение, внесение изменений, изъятие и аннулирование).	И* В части доведения	И* В части доведения	И* В части доведения	И* В части доведения
1.5.3 Наличие и выполнение требований процедуры управления организационно-распорядительной документацией (разработка, оформление, доведение до структурных подразделений и сотрудников организации, учет, хранение, внесение изменений, изъятие и аннулирование).	И* в части доведения, в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия	И* в части доведения, в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия	И* в части доведения, в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности	И* в части доведения, в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности
1.5.4 Наличие и выполнение требований процедуры управления внешней нормативной документацией (получение, введение в действие, перевода на русский язык (при необходимости), учет, хранение, уведомление и выдача в подразделения или сотрудникам, актуализация, изъятие и аннулирование).	И*	И*	-	-
1.5.5 Наличие подразделений (должностных лиц), ответственных за выполнение указанных процедур.	-	-	-	-
1.6 Установление ответственности и управление персоналом
1.6.1 Наличие действующей утвержденной организационной структуры Заявителя, отражающей все уровни управления, функциональные подразделения (включая филиалы и обособленные структурные подразделения) в заявленной области деятельности.	И* в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия	И* в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия	И* в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности	И* в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности
1.6.2 Установление в локальных нормативных актах Заявителя системы управления персоналом в области обеспечения качества авиационной техники, сертификации и управления безопасностью полетов в части:	-	-	-	-
1.6.2.1 Ответственности, полномочий и подчиненности высших должностных лиц;	-	-	-	-
1.6.2.2 Функций каждого подразделения, включая филиалы и обособленные структурные подразделения, и взаимодействия с другими подразделениями в организации;	И* в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия	И* в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия	И* в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности	И* в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности
	БАС	БАС
1.6.2.3 Полномочий, обязанностей и ответственности руководителей и сотрудников каждого подразделения;	И* в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия	И* в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия	И* в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности	И* в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности
1.6.2.4 Квалификационных требований, которым должны соответствовать руководители и сотрудники при назначении на соответствующую должность.	И* в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия	И* в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия	И* в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности	И* в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности
1.6.3 Наличие установленных полномочий, обязанностей и ответственности должностных лиц и подразделений, ответственных за функционирование системы управления и обеспечения качества авиационной техники и управления безопасностью полетов и их взаимодействие.	-	-	-	-
1.6.4. Наличие и выполнение процедуры, регламентирующей:
1.6.4.1 Порядок обеспечения и поддержания необходимого уровня квалификации персонала организации, предусматривающего в том числе знание сотрудниками документов системы управления и обеспечения качества авиационной техники, системы управления безопасностью полетов, требований к сертификации АТ;	И	И	-	-
	БАС	БАС
1.6.4.2 Периодическую оценку достаточности кадрового состава, квалификации (аттестацию) сотрудников, а также оформление и учет результатов аттестации.	И	И	-	-
	БАС	БАС
1.7 Подразделение по сертификации
1.7.1 Наличие в организации самостоятельного структурного подразделения по сертификации, находящегося в непосредственном подчинении руководителя Заявителя.	-	-	-	-
1.7.2 Наличие Положения о службе сертификации, содержащего:
1.7.2.1 Функции, ответственность, полномочия и порядок взаимодействия с другими подразделениями организации;	И* в части взаимодействия, в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия	И* в части взаимодействия, в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия	И* в части взаимодействия, в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности	И* в части взаимодействия, в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности
1.7.2.2 Процедуру взаимодействия с Уполномоченным органом по вопросам сертификации авиационной техники;	-	-	-	-
1.7.2.3 Процедуры по координации деятельности подразделений, реализующих требования к летной годности и охране окружающей среды в конструкции и характеристиках создаваемой авиационной техники;	И* в части координации, в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия	И* в части координации, в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия	И* в части координации, в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности	И* в части координации, в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности
1.7.2.4 Порядок контроля за соблюдением процедур сертификации авиационной техники, установленных ФАП-21;	И	И	-	-
1.7.2.5 Процедуры контроля результатов сертификационных работ;	И	И	-	-
1.7.2.6 Процедуры участия в разработке и согласовании доказательной и эксплуатационной документации, подлежащей представлению в Авиационный регистр и в Уполномоченный орган;	И	И	-	-
1.7.2.7 Требования о знании сотрудниками службы действующей системы сертификации по правовым основам сертификации, номенклатуре сертификационных документов и правил их разработки, оформления и применения.	И	И	-	-
1.8 Подразделение по управлению безопасностью полетов
1.8.1 Наличие в организации самостоятельного структурного подразделения по управлению безопасностью полетов, находящегося в непосредственном подчинении руководителя Заявителя.	-	-	-	-
1.8.2 Наличие Положения о подразделении по управлению безопасностью полетов, содержащего:	-	-	-	-
1.8.2.1 Ответственность, обязанности, полномочия и подчиненность высших должностных лиц;	-	-	-	-
1.8.2.2 Функции подразделения, его структуру и взаимодействие с другими подразделениями в организации;	И* в части взаимодействия, в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия	И* в части взаимодействия, в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия	И* в части взаимодействия, в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности	И* в части взаимодействия, в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности
1.8.2.3 Полномочия, обязанности и ответственность руководителей и сотрудников подразделения;	-	-	-	-
1.8.2.4 Квалификационные требования, которым должны соответствовать руководители и сотрудники, при назначении на соответствующую должность;	-	-	-	-
1.8.2.5 Порядок установления и проведения анализа рисков и факторов опасности, а также участия подразделения в разработке и контроле выполнения корректирующих мероприятий по снижению рисков;	-	-	-	-
1.8.2.6 Порядок координации деятельности других подразделений по выявлению факторов опасности и анализу связанных с ними рисков для безопасности авиационной деятельности, относящейся к разработке, изготовлению, эксплуатации, техническому обслуживанию изделий Заявителя или непосредственно обеспечивающему такую деятельность,	И* в части координации, в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия	И* в части координации, в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия	И* в части координации, в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности	И* в части координации, в случае создания нового подразделения на новом (измененном) месте деятельности
1.8.2.7 Порядок организации процесса приведения рисков к «приемлемому» уровню и контроля этого уровня.	-	-	-	-
1.9 Внутренний контроль системы обеспечения качества авиационной техники
1.9.1 Наличие и выполнение процедуры организации и проведения внутренних проверок по выполнению требований документов системы обеспечения качества авиационной техники и соответствием системы действующей структуре и функциям организации, а также структурными подразделениями, обеспечивающими качество авиационной техники.	-	-	-	-
1.9.2 Наличие и выполнения процедуры разработки, оформления и утверждения годового плана проведения внутренних проверок, обеспечивающий проверку каждого подразделения не реже одного раза в три года. Порядок принятия решения о необходимости проведения внеплановых проверок.	-	-	-	-
1.9.3 Наличие процедуры разработки программ внутренних проверок и документального оформления результатов проведенных проверок.	-	-	-	-
1.9.4 Наличие процедуры доведения соответствующих результатов внутренних проверок до подразделений и/или сотрудников организации, ответственных за проведение анализа, разработку и выполнение корректирующих действий по выявленным несоответствиям, с указанием сроков устранения выявленных несоответствий.	-	-	-	-
1.9.5 Наличие процедуры контроля за выполнением мероприятий, направленных на устранение несоответствий и их причин, выявленных внутренними проверками, и их эффективностью.	-	-	-	-
1.9.6 Наличие и выполнение требований процедуры, устанавливающей:	-	-	-	-
1.9.6.1 Квалификационные требования к аудиторам, проводящим внутренние проверки;	-	-	-	-
1.9.6.2 Порядок разработки и утверждения программы подготовки, аттестации и переаттестации аудиторов, их допуска к конкретному виду проводимого аудита, а также форму документа, удостоверяющего аттестацию и полномочия аудиторов;	-	-	-	-
	БАС	БАС
1.9.6.3 Форму и порядок ведения реестра/перечня аудиторов для внутренних проверок, с указанием допуска к конкретному виду аудита;	-	-	-	-
1.9.6.4 Порядок отбора кандидатур из числа сотрудников Заявителя для подготовки аудиторов;	-	-	-	-
1.9.6.5 Условия обеспечения независимости аудиторов от руководителей проверяемых структурных подразделений Заявителя при проведении и документировании результатов аудитов.	-	-	-	-
1.9.7 Наличие подразделения (должностного лица) у Заявителя, ответственного за:	-	-	-	-
1.9.7.1 Планирование и организацию проведения аудитов;	-	-	-	-
1.9.7.2 Документирование и хранение результатов аудитов;	-	-	-	-
1.9.7.3 Доведения результатов аудитов до соответствующих подразделений и должностных лиц Заявителя;	-	-	-	-
1.9.7.4 Контроль разработки и выполнения корректирующих мероприятий, оценку и подтверждение их эффективности.	-	-	-	-
1.9.8 Наличие и выполнение процедуры ежегодного проведения анализа результатов внутренних проверок, документального оформления результатов анализа и доведения их до высшего руководства. Наличие и выполнение процедуры проведения периодического анализа эффективности СМК руководством Заявителя.	-	-	-	-
1.10 Взаимодействие Заявителя и Независимой инспекции
1.10.1 Наличие и выполнение процедуры взаимодействия Заявителя и Независимой инспекции на этапах разработки, испытаний, сертификации, серийного производства и эксплуатации авиационной техники, обеспечивающих выполнение Независимой инспекции возложенных на нее функций и предоставления Заявителем установленной отчетности.	И**	И**	И* В случае, если территориальное расположение нового (измененного) места деятельности требует назначения новой НИ	И* В случае, если территориальное расположение нового (измененного) места деятельности требует назначения новой НИ -
1.10.2 Наличие и выполнение требований процедур по согласованию с Независимой инспекцией документов системы обеспечения качества авиационной техники.	И**	И**	И* В случае, если территориальное расположение нового (измененного) места деятельности требует назначения новой НИ	И* В случае, если территориальное расположение нового (измененного) места деятельности требует назначения новой НИ -
1.10.3 Наличие процедуры разработки перечня документов, подлежащих согласованию с Независимой инспекцией.	И**	И**	И* В случае, если территориальное расположение нового (измененного) места деятельности требует назначения новой НИ	И* В случае, если территориальное расположение нового (измененного) места деятельности требует назначения новой НИ -
1.10.4 Наличие и выполнение требований процедуры информирования Независимой инспекции о событиях, которые привели или могут привести к угрозе безопасности полетов в течение 1 рабочего дня с момента выявления Заявителем такого события.	И**	И**	И* В случае, если территориальное расположение нового (измененного) места деятельности требует назначения новой НИ	И* В случае, если территориальное расположение нового (измененного) места деятельности требует назначения новой НИ
1.10.5 Наличие и выполнение требований процедуры информирования Независимой инспекции об изменениях в системе обеспечения качества авиационной техники и СУБП, а также изменениях, которые могут потребовать корректировки данных, указанных в Сертификате Разработчика.	И**	И**	И* о добавлении (изменении) места деятельности	И* о добавлении (изменении) места деятельности
1.10.6 Наличие и выполнение процедуры предоставления Независимой инспекции отчетов о любых известных Заявителю отказах, неисправностях, дефектах или событиях, связанных с авиационной техникой, которые привели или могут привести к угрозе безопасности полетов.	И**	И**	И* В случае, если территориальное расположение нового (измененного) места деятельности требует назначения новой НИ	И* В случае, если территориальное расположение нового (измененного) места деятельности требует назначения новой НИ
1.10.7 Наличие и выполнение требований процедуры проведения Независимой инспекцией контроля за соответствием изделий АТ требованиям конструкторской документации.	И**	И**	И* В случае, если территориальное расположение нового (измененного) места деятельности требует назначения новой НИ	И* В случае, если территориальное расположение нового (измененного) места деятельности требует назначения новой НИ
1.11 Взаимодействие Заявителя с Уполномоченным органом
1.11.1 Наличие и выполнение требований процедуры взаимодействия Заявителя с Уполномоченным органом при проведении сертификационных работ.	-	-	-	-
1.11.2. Наличие и выполнение требований процедуры информирования Уполномоченного органа о выявленных отступлениях от требований ФАП-21 и других нормативных и методических документов, регламентирующих порядок разработки и сертификации авиационной техники.	-	-	-	-
1.11.3 Наличие и выполнение требований процедуры представления в Уполномоченный орган сведений об изменениях, оказывающих влияние на процессы разработки и сертификации гражданской авиационной техники в части:	-	-	-	-
1.11.3.1 Изменений юридического статуса, наименования, юридического адреса и мест фактической деятельности организации, а также ее подразделений и филиалов;	-	-	И* В части мест деятельности	И* В части мест деятельности
1.11.3.2 Изменений в структуре организации, высшем руководящем составе;	-	-	-	-
1.11.3.3 Изменений функций, подчиненности и статуса подразделений по сертификации, управлению качеством и СУБП;	-	-	-	-
1.11.3.4 Изменений в составе руководящих должностных лиц, ответственных за анализ, согласование и утверждение соответствующей документации и изменений к ней, направляемой в Уполномоченный орган;	-	-	-	-
1.11.3.5 Изменений в составе должностных лиц ответственных, за взаимодействие с Уполномоченным органом при проведении сертификационных работ;	-	-	-	-
1.11.3.6 Изменений мест расположения подразделений, осуществляющих разработку и сертификацию авиационной техники, в том числе изготовления опытных изделий;	-	-	И* В части мест деятельности	И* В части мест деятельности
1.11.3.7 Изменений в системе обеспечения качества авиационной техники, влияющих на выполнение Заявителем своих обязательств.	-	-	-	-
1.11.4 Наличие и выполнение процедуры информирования Уполномоченного органа об отказах, неисправностях дефектах и других авиационных событиях, которые привели или могут привести к отрицательному воздействию на летную годность АТ.	-	-	-	-
1.11.5 Наличие и выполнение процедуры разработки и представления в Уполномоченный орган технических решений для издания Директив летной годности, своевременного принятия мер по реализации технических решений, предусмотренных Директивами летной годности в рамках ответственности Заявителя.	-	-	-	-
1.11.6 Наличие и выполнение требований процедуры предоставления в Уполномоченный орган отчетов о любых известных ему отказах, неисправностях, дефектах или событиях, связанных с авиационной техникой, которые привели или могут привести к угрозе безопасности полетов.	-	-	-	-
1.11.7 Наличие и выполнение требований процедуры информирования Уполномоченного органа об изменениях в системе обеспечения качества авиационной техники и СУБП, а также изменениях, которые могут потребовать корректировки данных, указанных в Сертификате Разработчика.	-	-	-	-
1.11.8 Наличие и выполнение процедуры анализа и реагирования (с выполнением необходимых действий) по замечаниям или рекомендациям, поступающим от Уполномоченного органа, по вопросам качества, сертификации авиационной техники и безопасности полетов.	-	-	-	-
1.11.9 Наличие и выполнение требований процедуры представления в Уполномоченный орган документации на получение одобрительных документов на подлежащие сертификации (квалификации) изделия АТ и взаимодействия с Уполномоченным органом (Авиарегистром России, сертификационными центрами) при их рассмотрении.	-	-	-	-
1.12. Наличие достаточных человеческих ресурсов и инфраструктуры для обеспечения разработки
1.12.1 Наличие у Заявителя необходимой инфраструктуры для обеспечения разработки и сертификации авиационной техники. Наличие в распоряжении организации в собственности или на иных законных основаниях необходимых зданий, сооружений, помещений, производственного и испытательного оборудования и других объектов, необходимых для выполнения функций Разработчика гражданской авиационной техники в заявленной области деятельности.	И	И	И	И
1.12.2 Наличие в распоряжении Заявителя основных технических средств для организации разработки АТ (оргтехника, компьютеры, оборудование для выпуска и защищенного хранения конструкторской, программной и эксплуатационной документации, оборудование для проведения испытаний и т.д.).	И	И	И	И
1.12.3 Наличие документации Заявителя, подтверждающей достаточность (в штатном расписании и фактически) сотрудников профильных инженерных-технических специальностей во всех подразделениях, что вместе с их полномочиями, профессиональной подготовкой и опытом, компетенциями, размещением, оснащенностью рабочих мест, наличием оборудования и помещений дают возможность Заявителю качественно выполнять разработку АТ, соответствующей требованиям летной годности и охраны окружающей среды, а также сертификацию АТ в заявленной области деятельности.	И	И	-	-
1.12.4 Наличие и выполнение требований процедуры, регламентирующей:	-	-	-	-
1.12.4.1 Уровень необходимых квалификации, компетенций и опыта сотрудников профильных специальностей, а также потребного количества персонала в заявляемой области деятельности;	И	И	-	-
1.12.4.2 Знание сотрудниками организации документов системы обеспечения качества, системы сертификации и СУБП;	И	И	-	-
1.12.4.3 Знание сотрудниками технической и нормативной документации (в том числе требований летной годности, охраны окружающей среды и методов подтверждения этих требований) в относящейся к ним области деятельности;	И	И	-	-
1.12.4.4 Порядок обеспечения и поддержания необходимого уровня квалификации сотрудников;	И	И	-	-
	БАС	БАС
1.12.4.5 Периодическую оценку квалификации сотрудников (аттестацию), а также оформление и учет результатов аттестации.	И	И	-	-
	БАС	БАС

Содержание требования	Расширение области действия Сертификата разработчика авиационной техники		Изменение (добавление) места деятельности		Документ по стандартизации организации, регламентирующий порядок выполнения требования	Оценка соответствия выполнения требования
	ВС, БАС	Компоненты 1 класса	ВС, БАС	Компоненты 1 класса
2. Организация процесса разработки и сертификации авиационной техники
2.1 Организация процесса проектирования и разработки АТ
2.1.1 Наличие и выполнение требований процедуры по планированию опытно-конструкторских работ и сертификации, регламентирующей:	-	-	-	-
2.1.1.1 Разработку и выполнение в установленные сроки опытно-конструкторских работ по разработке и сертификации изделия АТ;	-	-	-	-
2.1.1.2 Установление этапов проведения опытно-конструкторских работ и сертификации, содержания каждого этапа и целей, которые должны быть достигнуты на каждом этапе, определение номенклатуры и порядка оформления технической документации по результатам выполнения каждого этапа ОКР;	-	-	-	-
2.1.1.3 Порядок формирования утверждения и внесения изменений в планы выполнения опытно-конструкторских работ и сертификации;	-	-	-	-
2.1.1.4 Назначение должностных лиц, осуществляющих руководство работами, их исполнения и проверки, а также участвующих в согласовании и утверждении результатов работ;	-	-	-	-
2.1.1.5 Порядок организационно-технического взаимодействия между участниками выполнения опытно-конструкторских работ;	-	-	-	-
2.1.1.6 Порядок привлечения к работам сторонних организаций, установление порядка взаимодействия с соисполнителями опытно-конструкторских и сертификационных работ.	-	-	-	-
2.1.2. Наличие и выполнение процедуры по анализу и документированию входных данных и требований для выполнения опытно-конструкторских работ, устанавливающей:	-	-	-	-
2.1.2.1 Порядок проведения анализа требований Заказчика опытно-конструкторских работ на подлежащее разработке изделие АТ, включая требования ТЗ, Норм летной годности, ожидаемых условий эксплуатации, внешние воздействующие факторы и т.д. и формирование на их основе Сертификационного (квалификационного) Базиса изделия АТ. Наличие и выполнение требований процедуры разработки, согласования и утверждения сертификационного (квалификационного) Базиса изделия АТ (в том числе разработки, согласования, утверждения и включения в Базис СТУ и эквивалентных требований).	И	И	-	-
2.1.2.2 Общие технические требования к системам и комплектующим изделиям, входящим в состав подлежащего разработке изделия АТ (в том числе к компонентам, разрабатываемым сторонними организациями);	И	И	-	-
	БАС	БАС
2.1.2.3 Порядок определения предварительного перечня сторонних организаций (предприятий), привлекаемых для разработки изделия АТ и выполнения отдельных сертификационных (квалификационных) работ.	И	И	-	-
	БАС	БАС
2.1.3 Наличие и выполнение процедуры, устанавливающей требования к выходным данным, регламентирующей оценку соответствия достигнутых результатов установленным требованиям проектирования и разработки на каждом этапе выполнения ОКР (включая ТЗ, условия эксплуатации, требования по надежности, безопасности полетов и отказобезопасности, обеспечение требований, установленных в сертификационном (квалификационном) Базисе и т.д.), а также в требованиях к входящим в состав изделия АТ системам, отдельным компонентам и комплектующим изделиям.	И	И	-	-
	БАС	БАС
2.1.4 Наличие и выполнение требований процедуры, в соответствии с которой в случае отклонения процессов проведения опытно-конструкторских работ от утвержденных планов, стандартов и процедур, а также несоответствия полученных результатов установленным требованиям, должен производиться анализ причин отклонений и разработка корректирующих мероприятий.	-	-	-	-
2.1.5 Наличие и выполнение требований процедуры метрологического обеспечения опытно-конструкторских работ и работ по сертификации (квалификации) разрабатываемого (модифицируемого) изделия АТ (в том числе в сторонних организациях).	И	И	-	-
	БАС	БАС
2.2 Организация процесса сертификации авиационной техники
2.2.1. Наличие и выполнение требований процедуры, определяющей порядок организации, содержание и последовательность работ по разработке и сертификации гражданской авиационной техники и включающей в общем случае:
2.2.1.1 Порядок разработки документации, прилагаемой к Заявке на получение Одобрительного документа Уполномоченного органа;	И	И	-	-
2.2.1.2 Порядок подачи Заявки (с прилагаемыми документами) в Уполномоченный орган на получение Одобрительного документа;	-	-	-	-
2.2.1.3 Порядок проведения этапа «Макета» и документирования его результатов этапа;	-	-	-	-
2.2.1.4 Порядок разработки, согласования и утверждения конструкторской, программной и эксплуатационной документации с учетом доказательства соответствия требованиям по сертификации.	И	И	-	-
	БАС	БАС
2.2.1.5 Порядок изготовления, подтверждения готовности к испытаниям и испытаний опытных образцов изделия АТ;	И	И	И* В случае изменения (добавления) места деятельности опытного производства	И* В случае изменения (добавления) места деятельности опытного производства
	БАС	БАС
2.2.2 Наличие процедуры, устанавливающей порядок определения конфигурации изделия АТ, на которую распространяются на основании положительных результатов сертификационных (квалификационных) работ выводы о его соответствии требованиям к летной годности и охране окружающей среды.	И	И	-	-
2.3 Организация и проведение сертификационных работ
2.3.1 Наличие и выполнение процедуры, определяющей порядок разработки и утверждения Программы сертификационных (квалификационных) работ, содержащей следующую информацию (в общем случае):	-	-	-	-
	БАС	БАС
2.3.1.1 Наименование и конструкторское обозначение объекта сертификации;	-	-	-	-
	БАС	БАС
2.3.1.2 Сроки проведения работ;	-	-	-	-
	БАС	БАС
2.3.1.3 Состав участников работ;	И	И	-	-
	БАС	БАС
2.3.1.4 Перечень пунктов сертификационного (квалификационного) Базиса;	И	И	-	-
	БАС	БАС
2.3.1.5 Коды методов определения соответствия (МОС-ов);	И	И	-	-
	БАС	БАС
2.3.1.6 Критерии положительных (отрицательных) результатов выполненных работ;	И	И	-	-
	БАС	БАС
2.3.1.7 Номенклатуру оформляемой по результатам работ доказательной документации и порядок ее оформления.	-	-	-	-
	БАС	БАС
2.3.2 Наличие структурных подразделений и должностных лиц Заявителя, ответственных за проведение сертификационных работ, описание обязанностей, ответственности подразделений и их взаимодействия с другими подразделениями (должностными лицами) Заявителя, Уполномоченным органом, Авиарегистром России, сертификационными центрами и со сторонними организациями. Наличие и выполнение требований процедуры выполнения и документирования результатов всех видов сертификационных (квалификационных) работ, установленных в ФАП-21 и в нормативных документах Уполномоченного органа.	И* в случае создания новых подразделений, введения новых должностей, с целью выполнения работ в расширяемой области действия	И* в случае создания новых подразделений, введения новых должностей, с целью выполнения работ в расширяемой области действия	-	-
2.3.3 Наличие и выполнение процедуры, определяющей порядок проведения сертификационных испытаний в лабораториях (испытательных центрах), одобренных Заявителем в соответствии с положениями ФАП-21. Наличие и выполнение процедуры оформления результатов испытаний и устанавливающей сроки и условия хранения доказательной документации по результатам испытаний.	-	-	-	-
	БАС	БАС
2.3.4 Наличие и выполнение процедуры подтверждения готовности опытных изделий АТ к сертификационным (квалификационным) испытаниям и оформления удостоверяющих документов (формуляр, паспорт, этикетка или их эквиваленты) на опытные изделия АТ; в том числе контроль и документирование их конфигурации при предъявлении на испытания.	И	И	-	-
	БАС	БАС
2.3.5 Наличие и выполнение процедуры, устанавливающей порядок допуска летчиков-испытателей (в том числе внешних пилотов БАС) к выполнению полетов в целях проведения сертификационных летных испытаниях.	И	И	-	-
	БАС	БАС
2.3.6 Наличие и выполнение процедуры, устанавливающей требования к метрологическому обеспечению сертификационных (квалификационных) испытаний.	И	И	-	-
	БАС	БАС
2.3.7 Наличие и выполнение процедуры, устанавливающей требования к аттестации оборудования, используемого для сертификационных (квалификационных) испытаний.	-	-	-	-
	БАС	БАС
2.3.8 Наличие и выполнение процедуры, устанавливающей порядок выполнения и документирования результатов сертификационных (квалификационных) работ, не относящихся к категории сертификационных (квалификационных) испытаний.	-	-	-	-
2.3.9 Наличие и выполнение, устанавливающей требования к порядку ведения комплектов конструкторской, программной и эксплуатационной документации, определяющей состав и характеристики типовой конструкции изделия АТ.	-	-	-	-
2.3.10 Наличие и выполнение требований процедуры разработки, согласования и утверждения Специальных технических условий (СТУ).	И	И	-	-
2.3.11 Наличие и выполнение требований процедуры разработки, согласования и утверждения эквивалентных требований.	И	И	-	-
2.3.12 Наличие и выполнение требований процедуры определения номенклатуры, разработки, оформления, согласования, утверждения должностными лицами Заявителя и представления в Уполномоченный орган доказательной документации.	И	И	-	-
2.3.13 Наличие и выполнение требований процедуры разработки эксплуатационной документации и представления в Уполномоченный орган ЭД на одобрение (в части, установленной требованиями ФАП-21).	И	И	-	-
2.3.14 Наличие и выполнение требований процедуры, определяющей порядок участия Заявителя в поддержании летной годности одобренной типовой конструкции ВС (БАС) и соблюдения требований к охране окружающей среды на этапе эксплуатации.	-	-	-	-
2.3.15 Наличие и выполнение требований процедуры по обеспечению выполнения Заявителем обязанностей держателя Сертификата Разработчика АТ.	-	-	-	-
2.3.16 Наличие и выполнение требований процедуры классификации комплектующих, применяемых в составе разрабатываемого изделия АТ, на категории «А» и «Б», а также процедуры получения одобрения от Уполномоченного органа на установку ранее разработанных комплектующих изделий (РРКИ).	И	И	-	-
2.4 Сертификация модификаций типовой конструкции
2.4.1 Наличие и выполнение Инструкции, устанавливающей порядок классификации модификаций, а также проведения работ по сертификации второстепенных изменений; утвержденной Руководителем организации, согласованной с Независимой инспекцией при организации и одобренной Уполномоченным органом.	И**	И**	-	-
	БАС	БАС
2.4.2 Наличие и выполнение процедуры, устанавливающей порядок информирования Уполномоченного органа о разрабатываемых модификациях типовой конструкции изделия АТ.	-	-	-	-	-	-
2.4.3 Наличие и выполнение требований процедуры, устанавливающей порядок разработки и утверждения Программ дополнительных сертификационных (квалификационных) работ, включающих информацию, указанную в пункте 2.3.1 настоящей Контрольной карты.	-	-	-	-
2.4.4 Наличие и выполнение процедуры, устанавливающей порядок организации и проведения дополнительных сертификационных (квалификационных) работ.	-	-	-	-
2.4.5 Наличие и выполнение процедуры, устанавливающей порядок оформления доказательной документации по результатам выполнения дополнительных сертификационных (квалификационных) работ.	И	И	-	-
2.4.6 Наличие и выполнение требований процедуры сертификации главных изменений типовой конструкции изделия АТ и устанавливающей (в общем случае):	И	И	-	-
2.4.6.1 Порядок разработки нового сертификационного (квалификационного) Базиса или внесения изменений в исходный сертификационный (квалификационный) Базис изделия и утверждения уточненного Базиса в Уполномоченном органе;	И	И	-	-
2.4.6.2 Порядок разработки планов (программ) дополнительных сертификационных (квалификационных) работ;	И	И	-	-
2.4.6.3 Порядок проведения дополнительных сертификационных (квалификационных) испытаний;	И	И	-	-
2.4.6.4 Порядок оформления доказательной документации;
2.4.6.5 Порядок формирования, согласования и утверждения должностными лицами Заявителя комплектов КД и ЭД, Перечня версий ПО (при необходимости), отражающих модифицированную типовую конструкцию изделия АТ;	И	И	-	-
2.4.6.6 Порядок представления документации в Уполномоченный орган в целях получения Одобрительного документа.	И	И	-	-
2.4.7 Наличие и выполнение процедуры сертификации Заявителем второстепенных изменений типовой конструкции изделий АТ и документального оформления результатов сертификации и утверждения типовой конструкции модифицированного изделия АТ.	И	И	-	-
	БАС	БАС
2.4.8 Наличие и выполнение требований документированной процедуры, содержащей порядок и условия обеспечения безопасности полета для выдачи разрешения на полет экспериментальным воздушным судам, временно не соответствующим требованиям летной годности.	-	-	-	-
2.4.9 Наличие и выполнение требований процедуры модификации типовой конструкции изделий гражданской авиационной техники зарубежной разработки.	И* Если применимо	И* Если применимо	-	-
2.5 Получение Сертификата Разработчика модификации образца авиационной техники юридическим лицом, не являющимся Держателем Сертификата типа
2.5.1 Наличие Соглашения между Заявителем и Держателем Сертификата типа о порядке взаимодействия и распределении между ними ответственности за обеспечение соответствия типовой конструкции модифицированного изделия авиационной техники требованиям к летной годности и охране окружающей среды.	И*	И*	-	-
2.5.2 Наличие у Заявителя модификации достаточной информации о типовой конструкции исходного изделия АТ, разработанной Разработчиком изделия АТ, а также необходимых технических возможностей и компетенции для внесения изменения в типовую конструкцию в заявленной области, проведения дополнительных сертификационных работ и обеспечения соответствия типовой конструкции модифицированного изделия требованиям к летной годности и охране окружающей среды. Наличие у Заявителя процедуры оценки влияния планируемой модификации на показатели технических характеристик, контролепригодность, условия и методы эксплуатации, стойкость к ВВФ, надежность, взаимозаменяемость, изменения в ЭД, изменения маркировки и т.д. исходного изделия АТ в целях обеспечения соответствия модифицированного Заявителем изделия АТ требованиям летной годности и охраны окружающей среды.	И*	И*	-	-
2.6 Сертификационные работы в обеспечение экспорта
2.6.1 Наличие и выполнение документированной процедуры, устанавливающей порядок подачи Заявки в Уполномоченный орган государства импортера на получение Сертификата типа или иного Одобрительного документа на тип экспортируемой авиационной техники с учетом соглашений заключенных в области летной годности между государствами.	И*	И*	-	-
2.6.2 Наличие и выполнение документированной процедуры, устанавливающей порядок выполнения дополнительных технических требований Уполномоченного органа государства-импортера к летной годности и охране окружающей среды экспортируемой авиационной техники, включая проведения дополнительных сертификационных работ, а также оформление необходимой конструкторской, эксплуатационной и доказательной документации.	И*	И*	-	-
2.7 Оценка выполнения процедур сертификации модификаций по второстепенным изменениям
2.7.1 Наличие документации о внедренных изменениях типовой конструкции и выполненных сертификационных работах (за период с даты выдачи Заявителю Сертификата Разработчика или предыдущей проверки).	-	-	-	-
	БАС	БАС
2.7.2 Проверка правильности и достаточности формирования сертификационных требований и выполненных сертификационных работ по второстепенным изменениям типовой конструкции.	И	И	-	-
	БАС	БАС
2.7.3 Проверка наличия достаточной информации в сертификационной документации по второстепенным изменениям об утвержденной конфигурации типовой конструкции (КД, ПО и ЭД) которая по результатам выполнения дополнительных сертификационных работ принимается как типовая.	И	И	-	-
	БАС	БАС
2.7.4 Проверка полноты и правильности корректировки комплектов КД, ПО и ЭД по результатам выполнения дополнительных сертификационных работ.	-	-	-	-
	БАС	БАС
2.7.5 Наличие достаточного технического описания в документации по классификации второстепенных изменений, позволяющего подтвердить корректность классификации изменений как второстепенных.	И	И	-	-
	БАС	БАС
2.7.6 Проверка в документах по сертификации второстепенных изменений информации о доказательной документации, в которой подтверждается соответствие модифицированных изделий требованиям норм летной годности и охраны окружающей среды.	И	И	-	-
	БАС	БАС
2.7.7 Проверка выполнения Заявителем требования о недопущении направления КД, ПО и ЭД в эксплуатирующие организации до момента сертификации изменений (кроме целей сертификационных испытаний).	И	И	-	-
	БАС	БАС
2.7.8 Наличие и выполнение процедуры информирования Изготовителя модифицированного изделия АТ о том, что передаваемый Изготовителю комплект технической документации (КД, ПО и ЭД) устанавливает утвержденную типовую конструкцию модифицированного изделия или предназначен для изготовления только опытных образцов изделия АТ.	И	И	-	-
	БАС	БАС

Содержание требования	Расширение области действия Сертификата разработчика авиационной техники		Изменение (добавление) места деятельности		Документ по стандартизации организации, регламентирующий порядок выполнения требования	Оценка соответствия выполнения требования
	ВС, БАС	Компоненты 1 класса	ВС, БАС	Компоненты 1 класса
3. Разработка конструкторской, программной, эксплуатационной и ремонтной документации, Директивных технологических материалов и управление документацией
3.1 Разработка и управление конструкторской документацией
3.1.1 Наличие и выполнение требований процедур Заявителя на разработку конструкторской документации (КД), регламентирующих:
3.1.1.1 Номенклатуру видов КД (включая ЭД), применяемой Заявителем при разработке изделий АТ (в том числе при разработке и оформлении макетов удостоверяющих документов на опытные изделия АТ);	И	И	-	-
3.1.1.2 Вид исполнения КД (в электронном или бумажном виде); а также порядок использования КД, имеющих статус «Подлинник», «Дубликат» и «Копия».	И	И	-	-
3.1.1.3 Порядок утверждения КД комплектов проектной и рабочей КД на различных этапах проведения опытно-конструкторских работ;	И	И	-	-
3.1.1.4 Порядок обозначения и оформления реквизитной части КД;	И	И	-	-
3.1.1.5 Порядок согласования и утверждения КД на различных стадиях проведения опытно-конструкторских работ;	И	И	-	-
3.1.1.6 Порядок внесения изменений в конструкторскую документацию (включая ЭД);	-	-	-	-
3.1.1.7 Порядок разработки и управления перечнями особо ответственных составных частей (ООСЧ) ВС (БАС);	И* (описание и выполнение, если процедура ранее не применялась)	И* (описание и выполнение, если процедура ранее не применялась)	-	-
	БАС	БАС
3.1.1.8 Порядок разработки и управления Техническими Условиями (ТУ) на изготовление, испытания, приемку и поставку опытных и серийных изделий АТ (в том числе на ВС и БАС);	И	И	-	-
3.1.1.9 Порядок разработки и управления Техническими заданиями (ТЗ) Заявителя на разработку соисполнителями Заявителя составных частей ОКР (СЧ ОКР);	И	И	-	-
3.1.1.10 Порядок разработки и управления комплектом КД, отражающим утвержденную типовую конструкцию изделия АТ, в том числе порядок установления вида комплекта КД (основной или полный комплект КД);	-	-	-	-
3.1.1.11 Разработку и управление перечнями комплектующих изделий категорий «А» и «Б», входящих в состав типовой конструкции изделия АТ (с указанием версий ПО);	И	И	-	-
	БАС	БАС
3.1.1.12 Порядок применения покупных комплектующих изделий российской разработки в составе разрабатываемого изделия АТ;	-	-	-	-
3.1.1.13 Процедуру, устанавливающую порядок и условия включения КД других Разработчиков в комплект КД Заявителя;	И	И	-	-
3.1.1.14 Процедуру проведения нормоконтроля, метрологической и технологической экспертизы и согласования КД;	И	И	-	-
3.1.1.15 Процедуру передачи сторонним организациям КД Заявителя и дальнейшего управления комплектом переданной КД;	-	-	-	-
3.1.1.16 Процедуру работы с комплектами КД ранее разработанных изделий АТ (РРКИ), на которые не распространялись требования утверждения типовой конструкции, в том числе с комплектами КД РРКИ, предприятия-Разработчики и предприятия-Держатели комплектов подлинников КД, которых, недоступны;	И	И	-	-
3.1.1.17 Процедуру разработки КД на модификацию сертифицированной типовой конструкции АТ в части комплектующих изделий и систем зарубежной разработки по разделам «E» или «D» ФАП-21.	И	И	-	-
3.1.2 Наличие и выполнение требований процедуры обеспечения защищенного архивного хранения КД и оборота копий КД в подразделениях Заявителя (идентификация копий КД, выдача копий и изменений к ним, периодический контроль за состоянием бумажных копий, изъятие копий из производства и т.д.).	-	-	-	-
3.1.3 Наличие и выполнение требований процедуры передачи идентифицированных копий бумажной КД Заявителя Поставщикам, изготавливающим продукцию и выполняющим работы по КД Заявителя, и поддержания данной КД в актуальном состоянии. Наличие и порядок актуализации Перечня сторонних организаций, изготавливающих продукцию, выполняющих работы и предоставляющих услуги по КД Заявителя.	-	-	-	-
3.1.4 Наличие и выполнение требований процедуры предоставления доступа сторонним организациям, изготавливающим продукцию, выполняющим работы и предоставляющим услуги по КД Заявителя к базе данных КД Заявителя, разработанной в электронном виде.	-	-	-	-
3.1.5 Наличие и выполнение процедуры защиты КД, разработанной в бумажном и электронном виде, от несанкционированного доступа, повреждения, утраты или искажения информации и т.д.	-	-	-	-
3.1.6 Наличие у Заявителя структурных подразделений, обеспечивающих хранение и оборот КД в подразделениях Заявителя и в сторонних организациях.	-	-	-	-
3.1.7 Наличие и выполнение требований процедуры Заявителя получения объективной информации о сертифицированной АТ зарубежной разработки (сертификационные требования, эксплуатационные ограничения и документация, геометрия, допуска на размеры и форму, материалы компонентов, технологические процессы его изготовления, испытаний и контроля качества и т.д.) в целях разработки КД (и иной технической и сертификационной документации) для выполнения реинжиниринга компонента на основе российских материалов, технологий и нормативной документации и последующей сертификации модификации по процедурам раздела «E» или «D» ФАП-21.	И*	И*	-	-
3.1.8 Наличие и выполнение процедуры, регламентирующей порядок включения конструкторской документации соисполнителей Заявителя и иных разработчиков АТ в состав КД Заявителя на разрабатываемое Заявителем изделий АТ.	И	И	-	-
3.2 Разработка и управление программной документацией
3.2.1 Наличие и выполнение требований процедуры Заявителя по разработке и управлению программной документацией на ПО для изделий АТ (в том числе на ВС (БАС) типовой конструкции.	И* в том числе описание, если ПО ранее не применялось	И* в том числе описание, если ПО ранее не применялось	-	-
	БАС	БАС
3.2.2 Наличие и выполнение требований процедуры утверждения версии ПО, рекомендованной для эксплуатации, разработанной Заявителем или сторонней организацией по ТЗ Заявителя.	И* в том числе описание, если ПО ранее не применялось	И* в том числе описание, если ПО ранее не применялось	-	-
	БАС	БАС
3.2.3 Наличие и выполнение требований процедуры Заявителя на разработку ТЗ и передачу разработки программной документации на ПО сторонним организациям, разработки требований к ПО, контроля выполнения требований и приемки результатов опытно-конструкторских работ по разработке ПО.	И* в том числе описание, если ПО ранее не применялось	И* в том числе описание, если ПО ранее не применялось	-	-
	БАС	БАС
3.2.4 Наличие и выполнение требований процедуры, регламентирующей:
3.2.4.1 Идентификацию носителей ПО, версий и контрольных сумм ПО, установленных на носителях ПО;	И* в том числе описание, если ПО ранее не применялось	И* в том числе описание, если ПО ранее не применялось	-	-
	БАС	БАС
3.2.4.2 Порядок, сроки и условиях хранения носителей ПО;	И* в том числе описание, если ПО ранее не применялось	И* в том числе описание, если ПО ранее не применялось	-	-
	БАС	БАС
3.2.4.3 Порядок копирования ПО на вторичные носители и подтверждения идентичности копий ПО оригиналу ПО;	И* в том числе описание, если ПО ранее не применялось	И* в том числе описание, если ПО ранее не применялось	-	-
	БАС	БАС
3.2.4.4 Порядок выдачи в подразделения Заявителя и в сторонние организации носителей копий ПО, а также учета и актуализации переданных носителей копий ПО и перечня внешних организаций, которым передавались копии ПО;	И* в том числе описание, если ПО ранее не применялось	И* в том числе описание, если ПО ранее не применялось	-	-
	БАС	БАС
3.2.4.5 Порядок периодической проверки и критерии сохранности ПО, установленного на носителях ПО.	И* в том числе описание, если ПО ранее не применялось	И* в том числе описание, если ПО ранее не применялось	-	-
	БАС	БАС
3.2.5 Наличие структурного подразделения у Заявителя, отвечающего за работу с носителями ПО.	И* в том числе описание, если ПО ранее не применялось	И* в том числе описание, если ПО ранее не применялось	-	-
	БАС	БАС
3.3 Разработка и управление эксплуатационной и ремонтной документацией
3.3.1 Наличие и выполнение требований процедуры разработки и управления эксплуатационной и ремонтной документацией и регламентирующей:
3.3.1.1 Состав базовых государственных и отраслевых нормативных документов, устанавливающих порядок разработки, внесения изменений и содержание документации;	-	-	-	-
3.3.1.2 Номенклатуру разрабатываемых документов и их техническое содержание (с регламентацией порядка разработки документов, разрабатываемых с учетом процедур сертификации).	-	-	-	-
3.3.1.3 Порядок разработки, согласования, утверждения и внесения изменений в документацию (с учетом процедур сертификации);	-	-	-	-
3.3.1.4 Порядок проведения нормоконтроля, технологического контроля и метрологической экспертизы технической документации.	И	И	-	-
3.3.1.5 Порядок разработки Дополнений к эксплуатационной и ремонтной документации на модифицированные Заявителем изделия АТ зарубежной и отечественной разработки и доведения их до эксплуатирующих организаций и организаций по ТО.	И	И	-	-
3.3.2 Наличие и выполнение требований процедуры представления разработанной эксплуатационной и ремонтной документации в Уполномоченный орган на одобрение (в объеме, установленным требованиями ФАП-21).	-	-	-	-
3.3.3 Наличие и выполнение требований процедуры разработки, оформления и доведения до эксплуатирующих организаций и организаций по техническому обслуживанию и ремонту сервисных бюллетеней, разработанных с учетом требований по сертификации.	-	-	-	-
3.3.5 Наличие структурного подразделения Заявителя, ответственного за разработку, актуализацию и доведение до эксплуатирующих организаций и организаций по ТО эксплуатационной и ремонтной документации. -
-	-	-			3.3.6 Наличие процедуры контроля за направляемой в эксплуатирующие организации и в организации по ТО эксплуатационной и ремонтной документации, исключающей внедрение на находящихся в эксплуатации типах АТ несертифицированных изменений типовой конструкции (кроме случаев проведения сертификационных испытаний).	-
-	-	-				Содержание требования

4.1 Ведение организацией реестра утвержденных поставщиков

4.1.1. Наличие и выполнение процедуры, обеспечивающей использование продукции и услуг только от организаций, утвержденных в качестве поставщиков и регламентирующей:

4.1.1.1 Порядок разработки и утверждения требований к поставщикам продукции и услуг различных категорий (поставщики продукции по собственной КД, поставщики продукции по КД Заявителя, организации-посредники, поставщики услуг при выполнении ОКР и т.д.), включающих (в общем случае) следующие применимые требования:

И* (выборочная проверка договоров, в случае новых поставщиков для расширяемой области действия)

4.1.1.1.1 Наличие у поставщика СМК, соответствующей его категории как поставщика продукции и услуг;

4.1.1.1.2 Наличие у поставщика структурного подразделения, отвечающего за качество продукции (качество предоставляемых услуг);

4.1.1.1.3 Возможность оформления поставщиком удостоверяющих документов на продукцию (услуги), позволяющих Заявителю применить продукцию в составе ВС (БАС) или использовать результаты предоставленных услуг в установленных целях;

4.1.1.1.4 Предоставление поставщиком информации и существенных изменениях в организации, системе качества и выполнении производственных процессов, которые могут повлиять на качество продукции (услуг);

4.1.1.1.5 Наличие у поставщика (при необходимости) разрешительных документов на изготовление продукции и предоставление услуг (государственные лицензии, Сертификаты разработчика и изготовителя гражданской АТ и т.д.);

4.1.1.1.6 Наличие у поставщика процедуры работы с несоответствующей продукцией;

4.1.1.1.7 Наличие у предприятий-посредников разрешительных документов от оригинальных изготовителей продукции на дальнейшую поставку и (при необходимости) обслуживания их продукции;

4.1.1.1.8 Наличие у поставщика необходимой инфраструктуры и кадрового состава, позволяющих ему поставлять продукцию (предоставлять услуги) необходимого уровня качества.

4.1.1.2 Критерии использования конкретных методов проверки потенциальных поставщиков, установленных в пункте 4.1.1.1 настоящей Контрольной карты, в зависимости от сложности и ответственности поставляемой продукции (предоставляемых услуг);

4.1.1.3 Форму, статус, порядок ведения и утверждения реестра одобренных поставщиков, а также порядок и основания внесения в него изменений;

4.1.1.4 Порядок доведения реестра утвержденных поставщиков до структурных подразделений и должностных лиц, осуществляющих закупку и входной контроль продукции и услуг;

4.1.1.5 Порядок контроля за использованием продукции и услуг только от утвержденных поставщиков,

4.1.2 Наличие и выполнение процедуры оценки потенциальных поставщиков, регламентирующей:

4.1.2.1 Критерии, методы и порядок оценки организаций (предприятий) в качестве поставщиков (анкетирование, выездные аудиты, дистанционные проверки, проверка наличия сертификата на производство, свидетельства об одобрении производства, сертификата на разработку, аттестата аккредитации, закупка и оценка «первой партии» и «первой услуги» потенциального поставщика и т.д.) в зависимости от ответственности и сложности закупаемой продукции и услуги.

4.1.2.2 Порядок проверки и утверждения организаций, разрабатывающих и сертифицирующих (квалифицирующих) компоненты ВС (БАС) по ТЗ Заявителя.

4.1.3 Наличие и выполнение процедуры, обеспечивающей своевременное получение от поставщиков информации обо всех значительных изменениях, влияющих на качество поставляемой продукции и предоставляемых услуг (изменение места изготовления продукции, внесение изменений в технологию и процедуры контроля качества продукции, изменение схемы кооперации поставщика и т.д.).

4.1.4 Наличие и выполнение процедуры, устанавливающей порядок анализа Заявителем информации о значимых изменениях у поставщиков, влияющих на качество продукции и услуг; принятия решения о возможности (невозможности) или дополнительных условиях продолжения закупки продукции и услуг, а также доведения принятого решения до поставщика и структурных подразделений (должностных лиц) Заявителя, связанных с закупками продукции (услуг).

4.1.5 Наличие и выполнение процедуры сбора и обобщения Заявителем сведений по отказам (несоответствиям), выявленным в процессе входного контроля, производства, испытаний и эксплуатации продукции, регламентирующей:

4.1.5.1 Порядок сбора, обобщения и анализа данных по отказам и несоответствиям продукции поставщиков, их обобщения и анализа;

4.1.5.2 Порядок информирования поставщиков о проблемах с поставленной продукцией;

4.1.5.3 Порядок и сроки принятия решений по выявленным несоответствиям и проблемам;

4.1.5.4 Порядок устранения выявленных несоответствий и подтверждения годности продукции к выдаче в производство.

4.2 Периодический анализ эффективности работы поставщиков и использование результатов анализа

4.2.1 Наличие и выполнение требований процедуры периодического контроля утвержденных поставщиков, регламентирующих:

4.2.1.1 Порядок назначения вида периодического контроля утвержденных поставщиков в зависимости от важности и сложности поставляемой ими продукции или оказываемых ими услуг (периодический аудит системы обеспечения качества продукции на предприятии-поставщике, сбор и периодический анализ данных о качестве продукции поставщиков, выявленном при входном контроле, в процессе производства, испытаний и эксплуатации и т.п.);

4.2.1.2 Установление периодичности контроля утвержденных поставщиков;

4.2.1.3 Разработку программ и методик периодического контроля и оценки качества продукции поставщиков;

4.2.1.4 Порядок контроля выполнения специальных и особо ответственных технологических процессов и операций, а также контроля качества продукции, изготавливаемой как по КД Заявителя, так и по технической документации поставщиков;

4.2.1.5 Порядок взаимодействия с поставщиками по вопросам устранения выявленных недостатков и их причин;

4.2.1.6 Порядок контроля разработки и выполнения поставщиком корректирующих мероприятий по результатам контроля со стороны Заявителя.

4.3. Действия при работе с поставщиками, которые не соответствуют требованиям

4.3.1 Наличие и выполнение требований процедуры, регламентирующей:

4.3.1.1 Основания и порядок прекращения взаимоотношений с поставщиком;

4.3.1.2 Порядок использования продукции поставщика, полученной до принятия решения о прекращении взаимоотношений с поставщиком (при необходимости);

4.3.1.3 Порядок проведения совместных работ с поставщиком в целях достижения им необходимого уровня качества продукции (услуг) с целью удовлетворения требований Заявителя.

4.4 Соответствие закупаемой продукции

4.4.1. Наличие и выполнение требований процедуры, регламентирующей порядок деятельности, необходимой для подтверждения соответствия закупаемой продукции (услуг) установленным требованиям и регламентирующей:

4.4.1.1 Порядок разработки перечня материалов, полуфабрикатов, составных частей, комплектующих изделий, подлежащих входному контролю;

4.4.1.2 Порядок установления объема выборки для проведения входного контроля;

4.4.1.3 Параметры и показатели качества продукции, проверяемые при входном контроле (в том числе правильности и полноты оформления сопроводительной и удостоверяющей документации, состояния тары, отсутствие повреждений, сроки хранения и консервации и т.д.);

4.4.1.4 Порядок документирования результатов входного контроля;

4.4.1.5 Порядок идентификации и отдельного хранения продукции:

• прошедшей входной контроль с положительными результатами и допущенной в производство;
• не допущенной в производство в связи с отрицательными результатами входного контроля и с истекшим сроком хранения;
• находящейся на этапе входного контроля.

4.4.1.6 Порядок изолирования и использования продукции, не допущенной в основное производство;

4.4.1.7 Требования к оборудованию и метрологическому обеспечению для проведения входного контроля продукции;

4.4.1.8 Проверку, что продукция получена от утвержденного поставщика, внесенного в реестр поставщиков.

4.4.2 Порядок получения документальных свидетельств соответствия продукции поставщика (например, удостоверяющая документация, записи по результатам испытаний, статистические данные, записи по управлению процессом и т.д.).

4.5 Предоставление услуг по разработке компонентов АТ соисполнителями по ТЗ Заявителя

4.5.1 Наличие и выполнение процедуры, регламентирующей порядок формирования и оформления технического задания (ТЗ) на разработку компонентов АТ.

4.5.2 Наличие и выполнение процедуры, регламентирующей порядок приемки результатов разработки, включая контроль за выполнением заданных характеристик компонента АТ.

4.5.4 Наличие и выполнение процедуры, регламентирующей порядок взаимодействия с соисполнителями и определение ответственности при внесении изменений в КД, программную документацию и ЭД, разработанных соисполнителями компонентов АТ.

4.5.5 Наличие полномочий и ответственности должностных лиц Заявителя за утверждение в качестве поставщиков организаций, разрабатывающих компоненты АТ по ТЗ Заявителя, наличие критериев выбора данных организаций.

4.6 Предоставление услуг по выполнению сертификационных (квалификационных) работ соисполнителями по ТЗ Заявителя

4.6.1 Наличие и выполнение процедуры, регламентирующей критерии и порядок оценки и выбора соисполнителей, обеспечивающие определение их компетенции и способности удовлетворять требования Заявителя к выполняемым работам.

4.6.2 Наличие и выполнение процедуры, регламентирующей порядок формирования и оформления требований на выполнение сертификационных (квалификационных) работ, содержащих, в том числе, установление программ и методик выполнения работ (расчетов, моделирования, лабораторных, стендовых, наземных и летных испытаний и т.д.).

4.6.3 Наличие и выполнение процедуры, регламентирующей порядок приемки выполненных работ.

4.6.4 Наличие и выполнение процедуры, регламентирующей порядок оформления документов по результатам выполненных работ и использования этих документов при формировании комплекта доказательной документации Заявителя.

4.7 Требования к оформлению договоров на поставку компонентов и предоставление услуг по выполнению сертификационных работ

4.7.1 Наличие и выполнение процедуры оформления договоров на поставку материалов, полуфабрикатов, составных частей ВС, комплектующих изделий и оказание услуг, устанавливающей требования:

4.7.1.1 К качеству и комплектности поставляемой продукции (к качеству и полноте выполнения предоставляемых услуг);

4.7.1.2 К документальному оформлению требований, которым должна соответствовать поставляемая продукция (предоставляемая услуга);

4.7.1.3 К номенклатуре и порядку оформления удостоверяющей и сопроводительной документации, подтверждающей качество продукции (предоставляемых услуг);

4.7.1.4 К представлению (при необходимости) поставщиком дополнительной документации (результатов испытаний материалов и полуфабрикатов, результатов входного контроля исходных материалов и т.д.);

4.7.1.5 К праву Заявителя проведения аудитов и проверок у поставщика (при необходимости) в согласованном с поставщиком порядке;

4.7.1.6 К праву Заявителя контролировать в согласованном с поставщиком порядке полноту и своевременность внедрения поставщиком изменений КД (для поставщиков продукции, изготавливаемой по КД Заявителя);

4.7.1.7 К порядку работ с несоответствующей продукцией;

4.7.1.8 К предоставлению поставщиком информации о результатах расследования причин отказов (дефектов, неисправностей) в поставленной продукции и принимаемых корректирующих действиях;

4.7.1.9 К порядку проведения претензионной работы и удовлетворения рекламаций;

4.7.1.10 К возможности Уполномоченного органа участвовать в проверках Заявителя в порядке предусмотренном ФАП-21.

Содержание требования	Расширение области действия Сертификата разработчика авиационной техники		Изменение (добавление) места деятельности		Документ по стандартизации организации, регламентирующий порядок выполнения требования	Оценка соответствия выполнения требования
	ВС, БАС	Компоненты 1 класса	ВС, БАС	Компоненты 1 класса
5 Изготовление опытных изделий. Управление конфигурацией опытных изделий
5.1 Изготовление опытных изделий
5.1.1 Наличие и выполнение документированной процедуры, регламентирующей порядок определения подразделений Заявителя, ответственных за изготовление, контроль качества, приемку и оформление рабочей технологической и удостоверяющей документации опытных изделий (в том числе в сторонних организациях).	-	-	И* в случае размещения на новом (измененном) месте деятельности опытного производства	И* в случае размещения на новом (измененном) месте деятельности опытного производства
5.1.2 Наличие и выполнение требований процедуры, регламентирующей порядок контроля за соответствием и актуальностью комплекта конструкторской и иной технической документации, передаваемой для изготовления опытных изделий, в том числе в сторонних организациях.	-	-	И* в случае размещения на новом (измененном) месте деятельности опытного производства	И* в случае размещения на новом (измененном) месте деятельности опытного производства
5.1.3 Наличие и выполнение процедуры, устанавливающей порядок формирования, сроки и условия архивного хранения «Дел изделий» опытных изделий АТ (изготовленных как Заявителем, так и силами сторонних предприятий), в также доступа к «Делам изделий».	-	-	И* (проверка условий хранения в архиве для хранения Дел изделия в случае его перемещения на новое (измененное) место деятельности)	И* (проверка условий хранения в архиве для хранения Дел изделия в случае его перемещения на новое (измененное) место деятельности)
5.2 Контроль и управление конфигурацией опытных изделий
5.2.1 Наличие и выполнение процедуры, регламентирующей порядок разработки и оформления удостоверяющих документов (формуляр, паспорт или эквивалентный им документ), подтверждающих соответствие экземпляра опытной авиационной техники, предназначенного для проведения конкретного вида сертификационных (квалификационных) испытаний, конструкторской документации, в том числе экземпляров, изготовленных силами сторонних организаций.	-	-	-	-
5.2.2 Наличие и выполнение процедуры, устанавливающей содержание и порядок оформления документа (Акта, Протокола и т.д.) готовности опытных изделий АТ к сертификационным (квалификационным) испытаниям.	-	-	-	-
5.2.3 Наличие и выполнение процедуры, регламентирующей порядок внесения изменений в конструкторскую документацию опытных изделий по результатам сертификационных (квалификационных) работ.	-	-	-	-
5.2.4 Наличие и выполнение процедуры, регламентирующей порядок внесения в удостоверяющие документы опытных изделий АТ информации об их фактической конфигурации в случае внесения в процессе проведения сертификационных (квалификационных) работ (в том числе испытаний) изменений в их конструкцию.	-	-	-	-

Содержание требования	Расширение области действия Сертификата разработчика авиационной техники		Изменение (добавление) места деятельности		Документ по стандартизации организации, регламентирующий порядок выполнения требования	Оценка соответствия выполнения требования
	ВС, БАС	Компоненты 1 класса	ВС, БАС	Компоненты 1 класса
6 Взаимодействие с серийным производством
6.1 Порядок работы с Изготовителем изделий АТ
A. В случае, если Заявитель и Изготовитель авиационной техники являются разными юридическими лицами.	-	-	-	-
6.1.1 Наличие и выполнение документированной процедуры, регламентирующей порядок оформления и внесения изменений в Договор (Контракт) между Заявителем и Изготовителем, информации о полной номенклатуре серийно изготавливаемой продукции, а также порядок их взаимодействия в процессе серийного производства изделий АТ и их сопровождения в эксплуатации.	-	-	-	-
6.1.2 Наличие и выполнение процедуры, регламентирующей включение в Договор (Контракт) с Изготовителем положений, предусматривающих:	-	-	-	-
6.1.2.1 Указание видов, типов, моделей и модификаций авиационной техники, передаваемой в серийное производство с указанием обозначений комплектов конструкторской и иной технической документации, отражающей сертифицированную типовую конструкцию изделий АТ;	-	-	-	-
6.1.2.2 Порядок взаимодействия с Изготовителем в целях поддержания летной годности изделий АТ в эксплуатации, предусматривающий порядок взаимного обмена информацией по отказам (дефектам, неисправностям), выявленным при производстве, испытаниях и эксплуатации авиационной техники, а также по работе с несоответствующей продукцией;	-	-	-	-
6.1.2.3 Порядок взаимодействие при передаче КД и иной технической документации, внесении и внедрении изменений в КД и иную документацию на типовую конструкцию изделия АТ;	-	-	-	-
6.1.2.4 Порядок проведения надзора со стороны Заявителя за серийным производством изделий АТ.	-	-	-	-
B. В случае, если Заявитель является одновременно Разработчиком и Изготовителем авиационной техники.	-	-	-	-
6.1.3 Наличие и выполнение требований процедуры, устанавливающий порядок взаимодействия между структурными подразделениями Заявителя, обеспечивающий выполнение требований пункта № 6.1.2 настоящей Контрольной карты.	-	-	-	-
6.2 Освоение и постановка изделий АТ на серийное производство
6.2.1 Наличие процедуры формирования Базиса организационных стандартов Заявителя (Изготовителя), а также государственных и отраслевых стандартов, используемых при освоении и постановке изделий авиационной техники на серийное производство.	-	-	-	-
6.2.2 Наличие и выполнение процедуры участия Заявителя в формировании и контроле выполнения Комплексного плана работ Изготовителя по постановке и освоении серийного производства изделий АТ (в случае, если Заявитель и Изготовитель являются разными юридическими лицами).	-	-	-	-
6.2.3 Наличие и выполнение требований процедуры участия разрабатывающих подразделений Заявителя в формировании и контроле выполнения Комплексного плана работ Заявителя по постановке и освоении серийного производства изделий АТ (в случае, если Заявитель является одновременно Изготовителем серийных изделий АТ).	-	-	-	-
6.3 Передача конструкторской документации в серийное производство
6.3.1. Наличие и выполнение требований процедуры передачи в серийное производство конструкторской документации и иной технической документации, а также последующих изменений, отражающих модификации типовой конструкции.	-	-	-	-
6.4 Контроль за серийным производством
6.4.1. Наличие и выполнение требований процедуры, регламентирующей:	-	-	-	-
6.4.1.1 Порядок надзора со стороны Заявителя за серийным производством изделий, которые указаны в Сертификате разработчика Заявителя;	-	-	-	-
6.4.1.2 Порядок оформления результатов надзора и последующего контроля устранения выявленных недостатков.	-	-	-	-

Содержание требования	Расширение области действия Сертификата разработчика авиационной техники		Изменение (добавление) места деятельности		Документ по стандартизации организации, регламентирующий порядок выполнения требования	Оценка соответствия выполнения требования
	ВС, БАС	Компоненты 1 класса	ВС, БАС	Компоненты 1 класса
7 Взаимодействие с эксплуатирующими организациями
7.1 Контроль актуального состояния находящихся в эксплуатации изделий АТ
7.1.1 Наличие и выполнение требований процедуры получения и систематической актуализации информации о ВС (БАС) и изделиях АТ, находящихся в эксплуатации:	-	-	-	-
7.1.1.1 По заводским производственным и государственным регистрационным номерам ВС (БАС) и изделий АТ, эксплуатирующихся в конкретных ЭО;	-	-	-	-
7.1.1.2 По текущей наработке ВС (БАС) и изделий АТ;	-	-	-	-
7.1.1.3 По выполненным работам по Сервисным бюллетеням Заявителя и Разработчиков (Изготовителей) комплектующих изделий, установленных на ВС (БАС) и изделия АТ;	-	-	-	-
7.1.1.4 По выполненным Директивам летной годности Уполномоченного органа.	-	-	-	-
7.2 Наличие и выполнение требований документированной процедуры, содержащей порядок и условия обеспечения безопасности полета для выдачи разрешения на полет серийным, находящимся в ЭО, ВС (БАС), временно не соответствующим требованиям летной годности.	-	-	-	-
7.3 Наличие и выполнение требований документированной процедуры, содержащей порядок взаимодействия с эксплуатирующими организациями.	-	-	-	-

Содержание требования	Расширение области действия Сертификата разработчика авиационной техники		Изменение (добавление) места деятельности		Документ по стандартизации организации, регламентирующий порядок выполнения требования	Оценка соответствия выполнения требования
	ВС, БАС	Компоненты 1 класса	ВС, БАС	Компоненты 1 класса
8 Система управления безопасностью полетов
8.1 Документ о политике в области управления безопасностью полетов
8.1.1 Наличие у Заявителя, утвержденного единоличным исполнительным органом Заявителя нормативного документа, устанавливающего общую политику в области управления безопасностью полетов.	-	-	-	-
8.1.2 Наличие в документе о политике в области управления безопасностью полетов цели по разработке гражданской авиационной техники, соответствующей установленному приемлемому уровню безопасности полетов воздушных судов, БАС и компонентов I класса.	-	-	-	-
8.1.3 Политика Заявителя в области управления безопасностью полетов должна:
8.1.3.1 Содержать четкое заявление от имени должностного лица, имеющего полномочия действовать от имени Заявителя в соответствии с законодательством Российской Федерации, о выделении всех необходимых ресурсов для реализации целей и функционирования системы управления безопасностью полетов разрабатываемых и находящихся в эксплуатации ВС и компонентов I класса;	-	-	-	-
8.1.3.2 Содержать порядок организации и проведения работ в области управления безопасностью полетов разработанной и находящейся в эксплуатации авиационной техники;	-	-	-	-
8.1.3.3 Быть подписанной единоличным исполнительным органом Заявителя;	-	-	-	-
8.1.3.4 Быть доведена до всех сотрудников Заявителя, прямо или косвенно участвующих в обеспечении безопасности полетов, и быть помещена во всех производственных помещениях.	И* в части доведения, в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия	И* в части доведения, в случае создания нового подразделения для выполнения работ в расширяемой области действия	И* (в части доведения и размещения на новом (измененном месте деятельности)	И* (в части доведения и размещения на новом (измененном месте деятельности)
8.2. Система управления безопасностью полетов
8.2.1 Наличие и выполнение требований процедур системы управления безопасностью полетов (СУБП) разрабатываемых и находящихся в эксплуатации ВС (БАС) и компонентов I класса, которые обеспечивают выполнение:	-	-	-	-
8.2.1.1 Требований «Политики в области безопасности полетов» разрабатываемой и находящейся в эксплуатации ВС (БАС) и компонентов I класса;	-	-	-	-
8.2.1.2 Обязанностей и должностной ответственности руководства в области безопасности полетов разрабатываемой и находящейся в эксплуатации ВС (БАС) и компонентов I класса;	-	-	-	-
8.2.1.3 Обязанностей и должностной ответственности структурных подразделений Разработчика в области безопасности полетов разрабатываемой и находящейся в эксплуатации ВС (БАС) и компонентов I класса;	-	-	-	-
8.1.2.4 Планирования и реализации мероприятий в случае выявления угрозы безопасности полетов разрабатываемой и находящейся в эксплуатации ВС (БАС) и компонентов I класса; -
-	-	-			8.1.2.5 Процедур разработки, согласования, утверждения и внесения изменений в локальные нормативные акты системы СУБП.	-
-	-	-			8.1.2.6 Процедур оценки и управления рисками для безопасности полетов ВС (БАС) и компонентов I класса, включающих:	-
-	-	-			8.1.2.6.1 Выявление источников опасности и рисков для безопасности полетов на всех этапах разработки, сертификации, серийного производства ВС и их эксплуатации;	-
-	-	-			8.1.2.6.2 Ранжирования факторов опасности и рисков по степени их влияния на безопасность полетов;	-
-	-	-			8.1.2.6.3 Форму и порядок ведения Реестра источников опасности и рисков;	-
-	-	-			8.1.2.6.4 Определение уровня «приемлемого риска» для обеспечения безопасности полетов;	-
-	-	-			8.1.2.6.5 Разработку и выполнение корректирующих мероприятий по уменьшению рисков до «приемлемого» уровня для безопасности полетов на всех этапах разработки, сертификации, серийного производства и эксплуатации ВС (БАС) и компонентов I класса;	-
-	-	-			8.1.2.6.6 Оценку уровня «остаточного риска» после выполнения корректирующих мероприятий и влияния «остаточного риска» на безопасность полетов ВС (БАС) и компонентов I класса;	-
-	-	-			8.1.2.6.7 Порядок оценки эффективности выполненных мероприятий по снижению рисков.	-
-	-	-			8.1.2.7 Порядок подготовки и повышения квалификации специалистов Заявителя в области обеспечения безопасности полетов.	-
-	-	-			БАС	БАС
	8.3 Подразделение по управлению безопасностью полетов
					8.3.1 Наличие у Заявителя подразделения по управлению безопасностью полетов разрабатываемых и находящихся в эксплуатации ВС (БАС) и компонентов I класса.	-
-	-	-			8.3.2 Наличие Положения о подразделении по управлению безопасностью полетов разрабатываемых и находящихся в эксплуатации ВС (БАС) и компонентов I класса. Отражение в Положении функций, обеспечивающих реализацию требований «Политики в области безопасности полетов», воздушного законодательства Российской Федерации и локальных нормативных документов Разработчика.	-
-	-	-			8.4 Руководство по управлению безопасностью полетов
					8.4.1 Наличие Руководства по управлению безопасностью полетов и документированных процедур, указанных в нем. Руководство по управлению безопасностью полетов должно содержать (напрямую или в виде ссылок на НД Заявителя) положения, устанавливающие порядок:	-
-	-	-			8.4.1.1 Получения и обработки информации об авиационных событиях (авиационных происшествиях, серьезных инцидентах, инцидентах, отказах, повреждениях), факторах опасности и связанных с ними рисков при эксплуатации АТ;	-
-	-	-			8.4.1.2 Анализа информации об авиационных событиях и проведения их исследований в целях установления «коренных» причин событий;	-
-	-	-			8.4.1.3 Учета и анализа данных о факторах опасности и связанных с ними рисков, разработки и внедрения корректирующих и предупреждающих мероприятий, снижающих риски до «приемлемого уровня»;	-
-	-	-			8.4.1.4 Информирования в течение установленного нормативными документами срока Уполномоченного органа об отказах, повреждениях, дефектах и других событиях, которые привели или могут привести к небезопасным состояниям гражданской АТ;	-
-	-	-			8.4.1.5 Разработки и представления в Уполномоченный орган технических решений для издания Директив летной годности;	-
-	-	-			8.4.1.6 Контроля за своевременным выполнением технических решений, предусмотренных Директивами летной годности Уполномоченного органа.	-
-	-	-			8.4.1.7 Разработки сервисных бюллетеней, доведения их до ЭО и организаций по ТО и контроля выполнения обязательных сервисных бюллетеней.	-
-	-	-			8.4.2 Порядок внесения изменения в Руководство по управлению безопасностью полетов для отражения актуального состояния организационной структуры и области деятельности Заявителя по разработке и сертификации изделий АТ.	И*
в части отражения актуального состояния	И* в части отражения актуального состояния	И* в части отражения актуального состояния	И* в части отражения актуального состояния			Содержание требования

9 Учет и анализ данных об авиационных событиях, включая отказы и неисправности

9.1 Информация о событиях

9.1.1 Наличие процедуры, устанавливающий порядок получения и обработки информации о событиях (авиационных происшествиях, инцидентах, отказах, неисправностях, выявления недостатков и других) при сертификационных испытаниях, серийном производстве авиационной техники, в процессе эксплуатации и ремонта.

9.1.2 Порядок учета и хранения поступившей информации об авиационных событиях.

9.1.3 Наличие процедуры, устанавливающей порядок доведения поступившей информации об авиационных событиях до подразделения по СУБП, а также подразделений и сотрудников, на которые возлагается анализ информации, принятие решения о необходимости разработки корректирующих и предупреждающих мероприятий и разработка этих мероприятий.

9.2 Анализ информации о событиях. Разработка корректирующих и предупреждающих мероприятий

9.2.1 Наличие и выполнение требований процедуры проведения анализа поступившей информации, связанных с ней рисков для безопасности полетов и оформления результатов проведенного анализа, в том числе по возникающим рискам и влиянию на безопасность полетов.

9.2.2 Наличие процедуры принятия решения о необходимости разработки корректирующих и предупреждающих мероприятий по приведению выявленных рисков к «приемлемому уровню».

9.2.3 Наличие и выполнение требований процедуры разработки корректирующих и предупреждающих мероприятий и контроля их выполнения.

9.2.4 Наличие и выполнение процедуры доведения разработанных корректирующих и предупреждающих мероприятий до эксплуатирующих организаций и серийного производства.

9.2.5 Порядок выпуска, учета и хранения документации, содержащей корректирующие и предупреждающие мероприятия, а также отчеты об их выполнении и эффективности.

9.3 Предоставление информации в Уполномоченный орган

9.3.1 Наличие и выполнение требований процедуры информирования Уполномоченного органа о событиях, которые привели или могут привести к несоответствию авиационной техники требованиям летной годности и охране окружающей среды или к небезопасным состояниям авиационной техники; а также содержащей критерии и порядок отнесения авиационных событий (из всего массива данных о событиях, получаемых Заявителем) к данной категории.

---