Инструкция для негосударственных пенсионных фондов (далее — НПФ), управляющих компаний, осуществляющих деятельность по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений и (или) деятельность по формированию и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих (далее - УК), по подписанию Отчета о соблюдении кодекса профессиональной этики негосударственного пенсионного фонда (код формы по ОКУД 0420262) и Отчета о соблюдении кодекса профессиональной этики управляющей компании (код формы по ОКУД 0420520) (далее - отчетность) двумя подписями

(утв. Банком России)

Точки входа при подготовке пакетов с отчетностью, по которым используется технология подписания двумя подписями:

Для НПФ — точки входа, имеющие техническое наименование: ep_nso_npf_y_30d_ao_9 или ep_nso_npf_y_30d_ao_39.

Для УК — точка входа, имеющая техническое наименование: ep_nso_aif_uk_m_q_y_30d.

Требуемые подписи: 1) подпись единоличного исполнительного органа (лица, исполняющего его обязанности) — для НПФ, подпись руководителя (лица, исполняющего его обязанности) — для УК, 2) подпись лица, ответственного за осуществление внутреннего контроля (лица, исполняющего обязанности лица, ответственного за осуществление внутреннего контроля) — для НПФ и УК.

Порядок действий:

1. Необходимо подготовить следующие файлы для формирования пакета отчетности:

• Отчет XBRL в формате *.xml или *.xbrl (обязательно). Наименование файла отчета должно быть следующим: «XBRL_<ИдентификаторОтчета>.xml» или «XBRL_<ИдентификаторОтчета>.xbrl»;
• Сопроводительный файл в формате *.xml (обязательно). Наименование файла должно быть следующим: «Service_<ИдентификаторОтчета>.xml»;
• Данные в разрешенных форматах *.docx, *.xlsx, *.pdf и т.д. (не обязательно). Допустимо любое наименование файлов.

Подробнее порядок именования файлов, передаваемых в составе XBRL отчетов, изложен в документе «Правила формирования отчетности в формате XBRL и ее представления в Банк России» (размещены на сайте Банка России по адресу http://www.cbr.ru/Content/Document/File/37518/rules_XBRL.pdf).

2. Поместить файлы, сформированные в соответствии с пунктом 1, в архив с именем вида «arch_<ИдентификаторОтчета>.zip» (Рисунок 1).

3. Подписать сформированный в соответствии с пунктом 2 архив с помощью КриптоАРМ своей УКЭП. Кодировку для выходного формата выбрать «DER» (Рисунок 2).

Подпись сделать отсоединенной (Рисунок 3).

Выбрать свою УКЭП и подписать архив, получив файл .zip.sig (Рисунок 4).

Для подготовки пакета, подписанного двумя подписями, пункт 3 выполняется дважды. При этом расширение файлов подписи меняется вручную на .zip.1.sig и .zip.2.sig. То есть необходимо выбрать одну УКЭП, подписать архив с отчетностью, получив файл .zip.sig, и переименовать его в .zip.1.sig, затем то же сделать со второй УКЭП, получив файл .zip.2.sig.

Состав пакета, подписанного двумя подписями (Рисунок 5):

Внимание! В личном кабинете участника финансового рынка отсутствует функционал проверки подписи отдельных форм с кодами по ОКУД. Контролер, также как и руководитель организации, подписывает весь сформированный пакет отчетности.

4. Оригинальный архив и отсоединенные подписи помещаются в другой zip-архив с именем вида «<ИдентификаторОтчета>.zip» (Рисунок 6):

5. Полученный в соответствии с пунктом 4 архив необходимо зашифровать с помощью КриптоАРМ. Кодировку выходного формата файла при шифровании выбрать «DER» (Рисунок 7):

6. Выбрать криптопровайдер Crypto-Pro GOST R 34.10-2001 (Рисунок 8):

Сертификатами получателя необходимо выбрать два сертификата (Рисунок 9): сертификат организации, от которой отправляются файлы, и сертификат Банка России (сертификат Банка России необходимо скачать на сайте Банка России со страницы http://www.cbr.ru/lk_uio/requisites_certificates/).

7. Полученный файл с расширением zip.enc необходимо приложить в форму «Формирование пакета отчетности в формате XBRL» (Рисунок 10) и нажать кнопку «Отправить».

Внимание! При отправке отчета, подписанного и зашифрованного с помощью «КриптоАРМ», добавлять сертификат в форму отправки пакета отчетности НЕ ТРЕБУЕТСЯ.

---