--- title: "Инструкция Банка России от 18.12.2018 N 195-И" number: "195-И" issuer: "Центральный банк Российской Федерации" issued_on: 2018-12-18 redaction: 2023-07-22 status: утратил силу canonical: "https://bukva.ai/docs/instruktsiya-195-i" --- ## Инструкция Банка России от 18.12.2018 N 195-И # Инструкция Банка России от 18.12.2018 N 195-И (ред. от 28.03.2023) "О порядке организации и проведения Банком России контрольного мероприятия в отношении кредитных организаций и некредитных финансовых организаций, порядке направления копии акта о проведении контрольного мероприятия в кредитную организацию, некредитную финансовую организацию, в отношении которых проводилось контрольное мероприятие" (Зарегистрировано в Минюсте России 01.02.2019 N 53653) > [!WARNING] > Документ утратил силу в связи с изданием [Инструкции](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-215-i#p100061) Банка России от 01.10.2024 N 215-И, утвердившей новый [Порядок](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-215-i). > Начало действия редакции - 22.07.2023. > Окончание действия документа - 06.02.2025. > Изменения, внесенные [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6384-u#p100006) Банка России от 28.03.2023 N 6384-У, [вступили](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6384-u#p100049) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликовано на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru - 11.07.2023). > Документ утратил силу в связи с изданием [Инструкции](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-215-i#p100061) Банка России от 01.10.2024 N 215-И, [вступившей](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-215-i#p100059) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликована на Официальном сайте Банка России [http://www.cbr.ru](#p3) - 27.01.2025). Зарегистрировано в Минюсте России 1 февраля 2019 г. N 53653 --- **ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ** **ИНСТРУКЦИЯ** от 18 декабря 2018 г. N 195-И **О ПОРЯДКЕ** **ОРГАНИЗАЦИИ И ПРОВЕДЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ КОНТРОЛЬНОГО** **МЕРОПРИЯТИЯ В ОТНОШЕНИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И НЕКРЕДИТНЫХ**
**ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, ПОРЯДКЕ НАПРАВЛЕНИЯ КОПИИ АКТА**
**О ПРОВЕДЕНИИ КОНТРОЛЬНОГО МЕРОПРИЯТИЯ В КРЕДИТНУЮ**
**ОРГАНИЗАЦИЮ, НЕКРЕДИТНУЮ ФИНАНСОВУЮ ОРГАНИЗАЦИЮ,**
**В ОТНОШЕНИИ КОТОРЫХ ПРОВОДИЛОСЬ КОНТРОЛЬНОЕ МЕРОПРИЯТИЕ** Настоящая Инструкция в соответствии с [частями четвертой](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-1#p738) и [восьмой статьи 73.1-1](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-1#p742), [частями седьмой](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-1#p746) и [десятой статьи 76.5](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-1#p749) Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5318; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; N 41, ст. 5639; N 48, ст. 6699; 2016, N 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, N 1, ст. 46; N 14, ст. 1997; N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 27, ст. 3950; N 30, ст. 4456; N 31, ст. 4830; N 50, ст. 7562; 2018, N 1, ст. 66; N 9, ст. 1286; N 11, ст. 1584, ст. 1588; N 18, ст. 2557; N 24, ст. 3400; N 27, ст. 3950; N 31, ст. 4852; N 32, ст. 5115; N 49, ст. 7524) (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)") и на основании [решения](#p1) Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 14 декабря 2018 года N 38) устанавливает порядок организации и проведения Банком России контрольного мероприятия в отношении кредитных организаций и некредитных финансовых организаций, порядок направления копии акта о проведении контрольного мероприятия в кредитную организацию, некредитную финансовую организацию, в отношении которых проводилось контрольное мероприятие. Глава 1. Общие положения 1.1. В случаях, предусмотренных [частью первой статьи 73.1-1](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-73-1-2#p735) Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", Банк России при осуществлении банковского надзора вправе проводить контрольное мероприятие (в том числе осуществляемое дистанционно с использованием информационно-коммуникационных технологий) в отношении кредитных организаций. В случаях, предусмотренных [частью четвертой статьи 76.5](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-1#p743) Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", Банк России при осуществлении контроля и надзора в сфере финансовых рынков вправе проводить контрольное мероприятие (в том числе осуществляемое дистанционно с использованием информационно-коммуникационных технологий) в отношении некредитных финансовых организаций. 1.2. В ходе контрольных мероприятий, проводимых в отношении кредитных организаций, некредитных финансовых организаций (далее при совместном упоминании - поднадзорные организации) уполномоченными представителями (служащими) Банка России осуществляются действия по совершению сделки либо созданию условий для совершения сделки в рамках обычной хозяйственной деятельности поднадзорной организации с проведением наличных или безналичных расчетов или без их проведения. 1.3. Банк России и поднадзорные организации при обработке и использовании информации, содержащейся в документах, составляемых Банком России в связи с проведением контрольных мероприятий, обеспечивают ее конфиденциальность. > *(п. 1.3 введен [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6384-u#p100009) Банка России от 28.03.2023 N 6384-У)* Глава 2. Организация и проведение контрольного мероприятия в отношении кредитных организаций и некредитных финансовых организаций, направление копии акта о проведении контрольного мероприятия в кредитную организацию, некредитную финансовую организацию, в отношении которых проводилось контрольное мероприятие 2.1. Контрольное мероприятие в отношении поднадзорной организации проводится по решению о проведении контрольного мероприятия, которое принимается Председателем Банка России или заместителем Председателя Банка России ([приложение 1](#p100059) к настоящей Инструкции). #### 2.2 В решении о проведении контрольного мероприятия должны содержаться следующие сведения: наименование поднадзорной организации (наименование и порядковый номер (при наличии) структурного подразделения поднадзорной организации); основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; регистрационный номер поднадзорной организации, присвоенный Банком России (при наличии); сделки, действия по совершению либо созданию условий для совершения которых должны быть осуществлены в ходе контрольного мероприятия; адрес, по которому должно быть проведено контрольное мероприятие, либо указание на проведение контрольного мероприятия дистанционно с использованием информационно-коммуникационных технологий (далее - дистанционное контрольное мероприятие), либо наименование муниципального образования, в котором должно быть проведено контрольное мероприятие, с указанием на необходимость осуществления действий, указанных в [абзаце пятом](#p100016) настоящего пункта, по адресу, полученному уполномоченным представителем (служащим) Банка России от поднадзорной организации в ходе взаимодействия при проведении контрольного мероприятия; > *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6384-u#p100012) Банка России от 28.03.2023 N 6384-У)* срок, в который должно быть проведено контрольное мероприятие; лимит денежных средств на проведение контрольного мероприятия (в случае необходимости использования денежных средств для проведения контрольного мероприятия); абзац утратил силу. - [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6384-u#p100014) Банка России от 28.03.2023 N 6384-У. 2.3. На основании решения о проведении контрольного мероприятия составляется поручение на проведение контрольного мероприятия ([приложение 2](#p100071) к настоящей Инструкции), которое подписывается одним из следующих должностных лиц Банка России: руководителем (заместителем руководителя) Главной инспекции Банка России, генеральным инспектором (заместителем генерального инспектора) Главной инспекции Банка России; руководителем (заместителем руководителя) территориального учреждения Банка России. В поручении на проведение контрольного мероприятия должен быть определен персональный состав лиц, уполномоченных на проведение контрольного мероприятия, численностью не менее двух человек. > *(п. 2.3 в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6384-u#p100015) Банка России от 28.03.2023 N 6384-У)* 2.4. В случае изменения персонального состава уполномоченных представителей (служащих) Банка России должно составляться дополнение к поручению на проведение контрольного мероприятия ([приложение 3](#p100079) к настоящей Инструкции), которое должно подписываться одним из должностных лиц Банка России, указанных в [абзацах втором](#p10) и [третьем пункта 2.3](#p11) настоящей Инструкции. > *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6384-u#p100020) Банка России от 28.03.2023 N 6384-У)* 2.5. Уполномоченные представители (служащие) Банка России должны проводить контрольное мероприятие (за исключением дистанционного контрольного мероприятия) с применением видеозаписи или фото- и киносъемки или с привлечением к проведению контрольного мероприятия двух свидетелей. В случае если контрольное мероприятие проводится в присутствии свидетелей, уполномоченные представители (служащие) Банка России предъявляют им документы, свидетельствующие о том, что лица, уполномоченные на проведение контрольного мероприятия, являются служащими Банка России (далее - служебные удостоверения). Проведение контрольного мероприятия в присутствии в качестве свидетелей физических лиц, являющихся работниками (служащими) Банка России, а также работниками поднадзорной организации, в отношении которой проводится контрольное мероприятие, не допускается. > *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6384-u#p100021) Банка России от 28.03.2023 N 6384-У)* Совершение сделки либо создание условий для совершения сделки в ходе проведения уполномоченными представителями (служащими) Банка России дистанционного контрольного мероприятия должно осуществляться с помощью программно-технических средств, позволяющих сохранять изображения, отображаемые на экране программно-технических средств с датой и временем получения указанных изображений, а также данными об использованных программно-технических средствах. 2.6. После завершения контрольного мероприятия уполномоченные представители (служащие) Банка России должны составить акт о проведении контрольного мероприятия ([приложение 4](#p100088) к настоящей Инструкции).
В акте о проведении контрольного мероприятия должны содержаться следующие сведения:
дата проведения контрольного мероприятия;
реквизиты решения о проведении контрольного мероприятия и поручения (дополнения к поручению) на проведение контрольного мероприятия;
наименование поднадзорной организации (наименование и порядковый номер (при наличии) структурного подразделения поднадзорной организации), основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, регистрационный номер поднадзорной организации, присвоенный Банком России (при наличии); адрес, по которому проводилось контрольное мероприятие, либо указание на информационно-коммуникационные технологии, использованные уполномоченными представителями (служащими) Банка России при проведении дистанционного контрольного мероприятия; действия по совершению сделки либо созданию условий для совершения сделки, осуществленные уполномоченными представителями (служащими) Банка России в ходе проведения контрольного мероприятия; сведения о наличных или безналичных расчетах, проведенных в ходе контрольного мероприятия (в случае их проведения); сведения о нарушениях поднадзорной организацией требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России и (или) прав клиентов и (или) о действиях поднадзорной организации, которые наносят ущерб ее кредиторам и клиентам или создают угрозу их законным интересам, выявленных уполномоченными представителями (служащими) Банка России при проведении контрольного мероприятия, или об их отсутствии; > *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5938-u#p100007) Банка России от 21.09.2021 N 5938-У)* сведения о применении (неприменении) уполномоченными представителями (служащими) Банка России при проведении контрольного мероприятия видеозаписи или фото- и киносъемки; фамилия, имя, отчество (при наличии), данные документа, удостоверяющего личность каждого свидетеля контрольного мероприятия (в случае их присутствия при проведении контрольного мероприятия); фамилия, имя, отчество (при наличии) каждого уполномоченного представителя (служащего) Банка России, проводившего контрольное мероприятие. 2.7. Акт о проведении контрольного мероприятия подписывается уполномоченными представителями (служащими) Банка России и свидетелями (в случае их присутствия при проведении контрольного мероприятия). При наличии у свидетелей замечаний по проведению контрольного мероприятия замечания отражаются в акте о проведении контрольного мероприятия и удостоверяются их подписями. В случае отказа свидетелей, присутствовавших при проведении контрольного мероприятия, от проставления подписи на акте о проведении контрольного мероприятия уполномоченные представители (служащие) Банка России в акте о проведении контрольного мероприятия должны проставить отметку об отказе свидетеля от проставления подписи на акте о проведении контрольного мероприятия. 2.8. Копия акта о проведении контрольного мероприятия должна направляться Банком России в поднадзорную организацию, в отношении которой проводилось контрольное мероприятие, не позднее десяти рабочих дней со дня проведения контрольного мероприятия в электронной форме через личный кабинет, ссылка на который размещена на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями, определенным на основании [частей первой](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-1#p573) и [четвертой статьи 73.1](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-1#p576), [частей первой](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-1#p467) и [восьмой статьи 76.9](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-1#p474) Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2016, N 27, ст. 4225; 2017, N 27, ст. 3950) (далее - порядок взаимодействия). > *(в ред. Указаний Банка России от 21.09.2021 [N 5938-У](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5938-u#p100008), от 28.03.2023 [N 6384-У](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6384-u#p100023))* В случае отсутствия технической возможности направления копии акта о проведении контрольного мероприятия в соответствии с абзацем первым настоящего пункта копия акта должна направляться Банком России в адрес поднадзорной организации, в отношении которой проводилось контрольное мероприятие, на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. 2.9. В случае выявления нарушения поднадзорной организацией требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России непосредственно при проведении контрольного мероприятия уполномоченные представители (служащие) Банка России должны незамедлительно после завершения проведения контрольного мероприятия: объявить о проведении контрольного мероприятия представителю поднадзорной организации, присутствующему при проведении контрольного мероприятия, и предъявить свои служебные удостоверения, оригиналы или заверенные печатью копии решения о проведении контрольного мероприятия и поручения (дополнения к поручению) на проведение контрольного мероприятия (за исключением проведения дистанционного контрольного мероприятия); > *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6384-u#p100024) Банка России от 28.03.2023 N 6384-У)* составить акт о проведении контрольного мероприятия. Копия акта о проведении контрольного мероприятия, непосредственно при проведении которого были выявлены нарушения поднадзорной организацией требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России, незамедлительно после составления данного акта вручается представителю поднадзорной организации, присутствующему при проведении контрольного мероприятия, или направляется в поднадзорную организацию, в отношении которой проводилось контрольное мероприятие, в соответствии с пунктом 2.8 настоящей Инструкции. Факт вручения копии акта о проведении контрольного мероприятия удостоверяется подписью представителя поднадзорной организации с указанием должности, фамилии, имени и отчества (при наличии), а также даты и времени его получения, заверяется печатью (штампом) поднадзорной организации (при наличии) в акте о проведении контрольного мероприятия. В случае отказа представителя поднадзорной организации от получения копии акта о проведении контрольного мероприятия или от проставления подписи, удостоверяющей факт получения копии акта о проведении контрольного мероприятия, уполномоченные представители (служащие) Банка России в акте о проведении контрольного мероприятия должны проставить отметку об отказе от получения копии акта о проведении контрольного мероприятия или об отказе от проставления подписи, удостоверяющей факт получения копии акта о проведении контрольного мероприятия, соответственно.
2.10. Поднадзорная организация не позднее десяти рабочих дней со дня вручения (получения) копии акта о проведении контрольного мероприятия вправе направить возражения (замечания) по акту о проведении контрольного мероприятия в соответствии с порядком взаимодействия.
(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5938-u#p100011) Банка России от 21.09.2021 N 5938-У)
Абзац утратил силу. - [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5938-u#p100012) Банка России от 21.09.2021 N 5938-У.
2.11. В случае если контрольное мероприятие проводится в ходе проверки поднадзорной организации Банком России для достижения целей проверки, копия акта о проведении контрольного мероприятия включается в акт проверки поднадзорной организации. > *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6384-u#p100026) Банка России от 28.03.2023 N 6384-У)* 2.12. Банк России не позднее тридцати рабочих дней, следующих за днем проведения контрольного мероприятия, совершает действия по возврату денежных средств и (или) иного имущества, полученных уполномоченными представителями (служащими) Банка России от поднадзорной организации в ходе проведения контрольного мероприятия. Поднадзорная организация не позднее двадцати рабочих дней, следующих за днем получения копии акта о проведении контрольного мероприятия, совершает действия по возврату денежных средств и (или) иного имущества, полученных ею от уполномоченных представителей (служащих) Банка России в ходе проведения контрольного мероприятия. > *(п. 2.12 введен [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6384-u#p100027) Банка России от 28.03.2023 N 6384-У)*
2.13. В случае направления в бюро кредитных историй в соответствии со [статьей 5](https://bukva.ai/docs/zakon-218-fz-2004/statya-5#p100124) Федерального закона от 30 декабря 2004 года N 218-ФЗ "О кредитных историях" информации о действиях, совершенных в ходе проведения контрольного мероприятия, поднадзорная организация должна в срок не позднее десяти рабочих дней, следующих за днем получения копии акта о проведении контрольного мероприятия, направить в бюро кредитных историй [обращение](https://bukva.ai/docs/in-014-4667#p100028) об аннулировании (исключении из состава сведений, включаемых в кредитные отчеты) записи и (или) иных данных кредитной истории, предусмотренное [пунктом 4 части 1 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-218-fz-2004/statya-1#p328) Федерального закона от 30 декабря 2004 года N 218-ФЗ "О кредитных историях".
(п. 2.13 введен [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6384-u#p100030) Банка России от 28.03.2023 N 6384-У)
Глава 3. Заключительные положения 3.1. Настоящая Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после дня ее официального опубликования <*>. --- <*> Официально опубликована на сайте Банка России 06.02.2019.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
**Э.С.НАБИУЛЛИНА**
Приложение 1 к Инструкции Банка России от 18 декабря 2018 года N 195-И "О порядке организации и проведения Банком России контрольного мероприятия в отношении кредитных организаций и некредитных финансовых организаций, порядке направления копии акта о проведении контрольного мероприятия в кредитную организацию, некредитную финансовую организацию, в отношении которых проводилось контрольное мероприятие" Рекомендуемый образец ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) РЕШЕНИЕ от __ ________ 20__ г. N __________ О ПРОВЕДЕНИИ КОНТРОЛЬНОГО МЕРОПРИЯТИЯ В соответствии со статьей __________ [<1>](#p100066) Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-1) от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" провести в период с __ ___________ по __ ____________ 20 __ г. в отношении ___________________________________________________________________________ (полное фирменное наименование поднадзорной организации (наименование поднадзорной организации), основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, регистрационный номер поднадзорной организации (при наличии), полное наименование и порядковый номер (при наличии) структурного подразделения поднадзорной организации) ___________________________________________________________________________ (адрес поднадзорной организации) контрольное мероприятие __________________________________________________, (сделки, действия по совершению либо созданию условий для совершения которых должны быть осуществлены в ходе контрольного мероприятия) осуществляемое ___________________________________________________________. (адрес проведения контрольного мероприятия либо
указывается "дистанционно с использованием
информационно-коммуникационных технологий"
или наименование муниципального образования с указанием
на необходимость осуществления действий по совершению
сделки или созданию условий для совершения сделки
по адресу, полученному уполномоченным представителем
(служащим) Банка России от поднадзорной организации в ходе
взаимодействия при проведении контрольного мероприятия) Установить на проведение контрольного мероприятия лимит денежных
средств в размере [<2>](#p100067) ____________________________________________________. __________________________ __________________________ _____________________
(Председатель Банка России (подпись (в случае (инициалы, фамилия)
/заместитель Председателя формирования документа
Банка России) на бумажном носителе) М.П. (в случае формирования документа на бумажном носителе) ---
<1> Указывается ["73.1-1"](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-73-1-2#p735) для кредитной организации или ["76.5"](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-5#p325) для некредитной финансовой организации.
<2> Указывается в случае необходимости использования денежных средств для проведения контрольного мероприятия.
Приложение 2 к Инструкции Банка России от 18 декабря 2018 года N 195-И
"О порядке организации и проведения
Банком России контрольного
мероприятия в отношении кредитных
организаций и некредитных финансовых
организаций, порядке направления
копии акта о проведении контрольного
мероприятия в кредитную организацию, некредитную финансовую организацию, в отношении которых проводилось контрольное мероприятие" Рекомендуемый образец ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) ПОРУЧЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ КОНТРОЛЬНОГО МЕРОПРИЯТИЯ N _____ от __ ____________ 20__ г. В соответствии со статьей __________ [<1>](#p100075) Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-1) от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и на основании решения о проведении контрольного мероприятия от ____________ 20__ г. N ________ уполномоченным представителям (служащим) Банка России в срок с _________________ 20__ г. по ________________ 20__ г. поручается провести контрольное мероприятие в отношении ___________________ ___________________________________________________________________________ (полное фирменное наименование поднадзорной организации (наименование поднадзорной организации), основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, регистрационный номер поднадзорной организации (при наличии), полное наименование и порядковый номер (при наличии) структурного подразделения поднадзорной организации) в составе: уполномоченный представитель (служащий) Банка России: __________________________________________________________________________; (фамилия, имя, отчество (при наличии) уполномоченный представитель (служащий) Банка России: __________________________________________________________________________. (фамилия, имя, отчество (при наличии) _____________________________ _________________________ ___________________ (наименование должности лица, (подпись (в случае (инициалы, фамилия) подписавшего документ) формирования документа на бумажном носителе) М.П. (в случае формирования документа на бумажном носителе) --- <1> Указывается ["73.1-1"](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-73-1-2#p735) для кредитной организации или ["76.5"](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-5#p325) для некредитной финансовой организации. Приложение 3 к Инструкции Банка России от 18 декабря 2018 года N 195-И "О порядке организации и проведения Банком России контрольного мероприятия в отношении кредитных организаций и некредитных финансовых организаций, порядке направления копии акта о проведении контрольного мероприятия в кредитную организацию, некредитную финансовую организацию, в отношении которых проводилось контрольное мероприятие" Рекомендуемый образец ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) ДОПОЛНЕНИЕ К ПОРУЧЕНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ КОНТРОЛЬНОГО МЕРОПРИЯТИЯ N _____ от __ ____________ 20__ г. В соответствии со статьей _________ [<1>](#p100084) Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-1) от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и на основании решения о проведении контрольного мероприятия от ___________ 20__ г. N _____ уполномоченным представителям (служащим) Банка России в срок с ____________ 20__ г. по ___________ 20__ г. поручается провести контрольное мероприятие в отношении ___________________ ___________________________________________________________________________ (полное фирменное наименование поднадзорной организации (наименование поднадзорной организации), основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, регистрационный номер поднадзорной организации (при наличии), полное наименование и порядковый номер (при наличии) структурного подразделения поднадзорной организации) в составе: уполномоченный представитель (служащий) Банка России: __________________________________________________________________________; (фамилия, имя, отчество (при наличии) уполномоченный представитель (служащий) Банка России: __________________________________________________________________________. (фамилия, имя, отчество (при наличии) Настоящее дополнение к поручению является неотъемлемой частью поручения на проведение контрольного мероприятия от __ ________ 20__ г. N ____. _____________________________ _________________________ ___________________ (наименование должности лица, (подпись (в случае (инициалы, фамилия) подписавшего документ) формирования документа на бумажном носителе) М.П. (в случае формирования документа на бумажном носителе) --- <1> Указывается ["73.1-1"](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-73-1-2#p735) для кредитной организации или ["76.5"](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-5#p325) для некредитной финансовой организации. Приложение 4 к Инструкции Банка России от 18 декабря 2018 года N 195-И "О порядке организации и проведения Банком России контрольного мероприятия в отношении кредитных организаций и некредитных финансовых организаций, порядке направления копии акта о проведении контрольного мероприятия в кредитную организацию, некредитную финансовую организацию, в отношении которых проводилось контрольное мероприятие" Рекомендуемый образец
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) АКТ
О ПРОВЕДЕНИИ КОНТРОЛЬНОГО МЕРОПРИЯТИЯ
N _____ от __ ____________ 20__ г. Дата проведения контрольного мероприятия: __ _________ 20__ г. Настоящий акт составлен по результатам контрольного мероприятия в отношении _________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________ (полное фирменное наименование поднадзорной организации (наименование поднадзорной организации), основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, регистрационный номер поднадзорной организации (при наличии), полное наименование и порядковый номер (при наличии) структурного подразделения поднадзорной организации) на основании решения о проведении контрольного мероприятия от ___________ 20__ г. N _____ и в соответствии с поручением (дополнением к поручению) на проведение контрольного мероприятия от _______ 20__ г. N ___. Контрольное мероприятие осуществлено __________________________________ __________________________________________________________________________. (адрес проведения контрольного мероприятия либо указывается: "дистанционно с использованием информационно-коммуникационных технологий") Сделки, действия по совершению либо созданию условий для совершения которых осуществлены в ходе контрольного мероприятия: ____________________________. Информация о наличных или безналичных расчетах, использованных при проведении контрольного мероприятия [<1>](#p100107): _________________________________. При проведении контрольного мероприятия израсходовано наличных денег или безналичных денежных средств в сумме: ____________________________________. Информация об использовании информационно-коммуникационных технологий [<2>](#p100108): __________________________________________________________________________. (информационно-коммуникационные технологии, использованные при проведении контрольного мероприятия) В ходе проведения контрольного мероприятия <3> ____________________________ __________________________________________________________________________. Прилагаемые к акту документы [<4>](#p100110): _________________________________________ __________________________________________________________________________. Контрольное мероприятие проведено: ________________________________________ (указывается: "с применением видеозаписи и (или) фото- и киносъемки" или "без применения видеозаписи и (или) фото- и киносъемки") Уполномоченный представитель (служащий) Банка России: ______________________________________________ (подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии) Уполномоченный представитель (служащий) Банка России: ______________________________________________ (подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии) Контрольное мероприятие проведено: _______________________________________. (указывается: "с привлечением свидетелей" или "без привлечения свидетелей") Замечания по проведению контрольного мероприятия [<5>](#p100111): _____________________ __________________________________________________________________________. Свидетели [<6>](#p100112): ___________________________________________________________; (подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии), данные документа, удостоверяющего личность) __________________________________________________________________________. (подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии), данные документа, удостоверяющего личность) Отметка об отказе свидетеля от проставления подписи на акте о проведении контрольного мероприятия [<7>](#p100113): _____________________________________________ __________________________________________________________________________. (подписи уполномоченных представителей (служащих) Банка России) Копия настоящего акта получена [<8>](#p100114) __ __________ 20__ г. в __ час. __ мин. ________________________________________________ _____________ (должность, фамилия, имя, отчество (при наличии) (подпись) представителя поднадзорной организации) М.П. (штампа) (при наличии) поднадзорной организации _______________________________________________________________________ [<9>](#p100115) (факты отказа представителя поднадзорной организации от получения копии акта о проведении контрольного мероприятия или факты отказа от проставления подписи, удостоверяющей факт получения копии акта о проведении контрольного мероприятия) ___________________________________________________________________________ (подписи уполномоченных представителей (служащих) Банка России) --- <1> Указывается в случае осуществления наличных или безналичных расчетов в ходе проведения контрольного мероприятия. <2> Указывается в случае проведения дистанционного контрольного мероприятия. <3> Указываются сведения о выявленных нарушениях требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России (с указанием статей и положений федеральных законов и нормативных актов Банка России) и (или) прав клиентов и (или) о выявленных фактах неисполнения предписаний Банка России и (или) сведения о действиях поднадзорной организации, которые наносят ущерб ее кредиторам и клиентам или создают угрозу их законным интересам или указывается информация об отсутствии указанных сведений. <4> Указываются в случае наличия документов, прикладываемых к акту о проведении контрольного мероприятия. <5> Указываются в случае наличия у свидетелей замечаний по проведению контрольного мероприятия. <6> Указываются в случае присутствия свидетелей при проведении контрольного мероприятия. <7> Отметка проставляется при отказе свидетеля от проставления подписи на акте о проведении контрольного мероприятия. <8> Отметка проставляется при вручении акта о проведении контрольного мероприятия представителю поднадзорной организации. <9> Указывается при отказе представителя поднадзорной организации от получения копии акта о проведении контрольного мероприятия или при отказе от проставления подписи, удостоверяющей факт получения копии акта о проведении контрольного мероприятия. ---