Инструкция Банка России от 08.12.2015 № 172-И

(ред. от 13.06.2017)

«О порядке регистрации регламента специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений и вносимых в него изменений»

(Зарегистрировано в Минюсте России 25.01.2016 № 40756)

Зарегистрировано в Минюсте России 25 января 2016 г. № 40756

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ИНСТРУКЦИЯ

от 8 декабря 2015 г. № 172-И

ПО ИНВЕСТИРОВАНИЮ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ И ВНОСИМЫХ В НЕГО ИЗМЕНЕНИЙ

Настоящая Инструкция в соответствии со статьей 11 Федерального закона от 24 июля 2002 года № 111-ФЗ «Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 30, ст. 3028; 2003, № 1, ст. 13; № 46, ст. 4431; 2004, № 31, ст. 3217; 2005, № 1, ст. 9; № 19, ст. 1755; 2006, № 6, ст. 636; 2008, № 18, ст. 1942; № 30, ст. 3616; 2009, № 29, ст. 3619; № 52, ст. 6454; 2010, № 31, ст. 4196; 2011, № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040; 2012, № 50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, № 30, ст. 4044, ст. 4084; № 49, ст. 6352; № 52, ст. 6961, ст. 6975; 2014, № 30, ст. 4219; № 49, ст. 6912, ст. 6919; 2015, № 27, ст. 4001), статьей 36.18 Федерального закона от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 19, ст. 2071; 2001, № 7, ст. 623; 2002, № 12, ст. 1093; 2003, № 2, ст. 166; 2004, № 49, ст. 4854; 2005, № 19, ст. 1755; 2006, № 43, ст. 4412; 2007, № 50, ст. 6247; 2008, № 18, ст. 1942; № 30, ст. 3616; 2009, № 29, ст. 3619; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6450, ст. 6454; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4196; 2011, № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040, ст. 7061; 2012, № 31, ст. 4322; № 47, ст. 6391; № 50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, № 19, ст. 2326; № 30, ст. 4044, ст. 4084; № 49, ст. 6352; № 52, ст. 6975; 2014, № 11, ст. 1098; № 30, ст. 4219; 2015, № 27, ст. 3958, ст. 4001), Федеральным законом от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219; № 45, ст. 6154; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 4, ст. 37; № 27, ст. 3958, ст. 4001; № 29, ст. 4348; № 41, ст. 5639) устанавливает порядок регистрации Банком России регламента специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений (далее — регламент специализированного депозитария) и всех вносимых в него изменений.

1. Для регистрации регламента специализированного депозитария или изменений в регламент специализированного депозитария в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций (далее — уполномоченное структурное подразделение) представляются документы, предусмотренные настоящей Инструкцией, на бумажном носителе или в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с требованиями Федерального закона от 6 апреля 2011 года № 63-ФЗ «Об электронной подписи» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 15, ст. 2036; № 27, ст. 3880; 2012, № 29, ст. 3988; 2013, № 14, ст. 1668; № 27, ст. 3463, ст. 3477; 2014, № 11, ст. 1098; № 26, ст. 3390).

(в ред. Указания Банка России от 13.06.2017 № 4408-У)

2. Для регистрации регламента специализированного депозитария в уполномоченное структурное подразделение представляются следующие документы:

заявление о регистрации регламента специализированного депозитария (приложение 1 к настоящей Инструкции);

регламент специализированного депозитария;

заверенную специализированным депозитарием копию документа об утверждении регламента специализированного депозитария;

документ, подтверждающий уплату государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за регистрацию регламента специализированного депозитария.

Если документы для регистрации регламента специализированного депозитария представляются на бумажном носителе, то регламент специализированного депозитария представляется в двух экземплярах, а в электронной версии на съемном электронном носителе представляется текст регламента специализированного депозитария.

3. Для регистрации изменений в регламент специализированного депозитария в уполномоченное структурное подразделение представляются следующие документы:

заявление о регистрации изменений в регламент специализированного депозитария (приложение 2 к настоящей Инструкции);

перечень изменений, вносимых в действующую редакцию регламента специализированного депозитария (далее — перечень изменений);

изменения в регламент специализированного депозитария, утвержденные уполномоченным органом специализированного депозитария в виде новой редакции регламента специализированного депозитария (далее — изменения в регламент специализированного депозитария). Изменения в регламент специализированного депозитария должны содержать все изменения, указанные в представленном перечне изменений;

заверенную специализированным депозитарием копию документа об утверждении изменений в регламент специализированного депозитария;

документ, подтверждающий уплату государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за регистрацию изменений в регламент специализированного депозитария.

Если документы для регистрации изменений в регламент специализированного депозитария представляются на бумажном носителе, то изменения в регламент специализированного депозитария должны представляться в двух экземплярах, а в электронной версии на съемном электронном носителе представляются текст изменений в регламент специализированного депозитария и перечень изменений.

4. Документы, представляемые в уполномоченное структурное подразделение для регистрации регламента специализированного депозитария (изменений в регламент специализированного депозитария) (далее — документы), должны быть составлены на русском языке.

5. В документах, содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы.

Документы на бумажных носителях, содержащие более одного листа, должны быть прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа печатью специализированного депозитария (при ее наличии) и заверительной надписью, подписанной составителем с указанием (цифрами и прописью) количества листов, названия должности составителя, его фамилии, имени, отчества (последнее — при наличии) и даты заверения.

6. Заверенные специализированным депозитарием копии документов должны содержать слова «Копия верна», дату заверения, должность лица, заверившего копию, его подпись, расшифровку подписи и печать специализированного депозитария (при ее наличии).

7. Документы, представляемые на съемном электронном носителе, необходимо упаковывать с помощью программы-архиватора в формат ZIP.

Каждый файл упаковывается отдельно, имя архивированного файла должно совпадать с именем исходного файла и иметь расширение «zip».

В качестве электронного носителя может быть использован CD-диск или flash-накопитель. Файлы должны находиться в корневой директории, при этом электронный носитель не должен содержать других директорий и файлов и должен быть защищен от последующей записи.

В случае выявления в регламенте специализированного депозитария (изменениях в регламент специализированного депозитария) положений, не соответствующих законодательству Российской Федерации, документы не позднее 25 рабочих дней со дня их получения направляются заявителю (выдаются уполномоченному представителю заявителя) с уведомлением о возврате.

В уведомлении о возврате указываются все выявленные несоответствия положений регламента специализированного депозитария (изменений в регламент специализированного депозитария) законодательству Российской Федерации.

Повторно представленные в уполномоченное структурное подразделение исправленные в соответствии с уведомлением о возврате документы являются вновь поступившими.

15. В случае отсутствия оснований для возврата документов, установленных пунктами 13 и 14 настоящей Инструкции, Банком России не позднее 25 рабочих дней со дня получения таких документов принимается решение о регистрации регламента специализированного депозитария (изменений в регламент специализированного депозитария).

Решение Банка России о регистрации регламента специализированного депозитария (изменений в регламент специализированного депозитария) оформляется в виде уведомления о регистрации регламента специализированного депозитария (уведомления о регистрации изменений в регламент специализированного депозитария) (далее — уведомление о регистрации), которое подписывается руководителем уполномоченного структурного подразделения (лицом, исполняющим его обязанности) или заместителем руководителя уполномоченного структурного подразделения (лицом, исполняющим его обязанности).

На уведомлении о регистрации проставляется печать Банка России.

На каждом экземпляре зарегистрированного регламента специализированного депозитария проставляется отметка о регистрации.

При принятии Банком России решения о регистрации изменений в регламент специализированного депозитария отметка о регистрации проставляется на каждом экземпляре изменений в регламент специализированного депозитария.

Уведомление о регистрации и отметка о регистрации должны содержать дату принятия Банком России решения о регистрации.

16. К уведомлению о регистрации прилагается один экземпляр зарегистрированного регламента специализированного депозитария или зарегистрированных изменений в регламент специализированного депозитария.

Заявление о регистрации и второй экземпляр зарегистрированного регламента специализированного депозитария (второй экземпляр изменений в регламент специализированного депозитария) с отметкой о регистрации хранится уполномоченным структурным подразделением в порядке, установленном Банком России.

17. Уполномоченное структурное подразделение ведет учет зарегистрированных регламентов специализированного депозитария (изменений в регламент специализированного депозитария).

Приложение 1 к Инструкции Банка России от 8 декабря 2015 года № 172-И «О порядке регистрации регламента специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений и вносимых в него изменений»

«__» __________ Центральный банк Российской Федерации

просит зарегистрировать: _________________________________________________. (полное название регламента специализированного депозитария)

Подтверждаем, что текст документов в электронном виде полностью соответствует тексту документов на бумажном носителе.

__________________________  __________________  ___________________________

   (название должности)      (личная подпись)      (расшифровка подписи)

<1> Пункт заполняется, если заявление не подписано лицом, указанным в строке 5 таблицы.

"__" __________                       Центральный банк Российской Федерации

N _____________                       Департамент допуска и прекращения

                                  деятельности финансовых организаций

ЗАЯВЛЕНИЕ о регистрации изменений в регламент специализированного депозитария

___________________________________________________________________________ (полное фирменное наименование специализированного депозитария)

просит зарегистрировать изменения в регламент специализированного депозитария: ______________________________________________________________

    (полное название регламента специализированного депозитария)

в виде новой редакции, содержащей изменения, внесенные в действующую редакцию указанного документа, зарегистрированного «__» _______________.

Подтверждаем, что текст документов в электронном виде полностью соответствует тексту документов на бумажном носителе.

Приложение:

__________________________ __________________ ___________________________ (название должности) (личная подпись) (расшифровка подписи)

<1> Пункт заполняется, если заявление не подписано лицом, указанным в строке 5 таблицы.

Вложения

• 01L.RTF
• 02L.RTF