Информационное сообщение Совета директоров Банка России от 18.09.2023

«Информация о решении Совета директоров Банка России об установлении порядка и сроков предоставления центральному депозитарию по его запросу информации в целях исполнения обязательств, предусмотренных пунктом 12 Указа Президента Российской Федерации от 9 сентября 2023 года № 665 „О временном порядке исполнения перед резидентами и иностранными кредиторами государственных долговых обязательств Российской Федерации, выраженных в государственных ценных бумагах, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, и иных обязательств по иностранным ценным бумагам“, и требований к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность»

Совет директоров Банка России 15 сентября 2023 года принял решение:

1. В соответствии с пунктом 2 статьи 20 Федерального закона от 8 марта 2022 г. № 46-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», пунктом 13 Указа Президента Российской Федерации от 9 сентября 2023 г. № 665 «О временном порядке исполнения перед резидентами и иностранными кредиторами государственных долговых обязательств Российской Федерации, выраженных в государственных ценных бумагах, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, и иных обязательств по иностранным ценным бумагам» (далее — Указ) установить порядок и сроки предоставления центральному депозитарию по его запросу информации в целях исполнения обязательств, предусмотренных пунктом 12 Указа, и следующие требования к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность.

2. Центральный депозитарий в целях исполнения обязательств, предусмотренных пунктом 12 Указа, не позднее трех рабочих дней со дня опубликования настоящего решения направляет российским депозитариям, у которых на открытых в центральном депозитарии счетах депо номинальных держателей (субсчетах депо номинальных держателей, счетах, предназначенных для учета иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг (далее — НИФИ), открытых им в интересах иных лиц) по состоянию на дату определения лиц, имеющих право на получение выплат (далее — Дата фиксации выплат), учитывались иностранные ценные бумаги, еврооблигации Российской Федерации (далее — ценные бумаги), НИФИ, запрос о предоставлении информации в разрезе очередей, предусмотренных подпунктом «в» пункта 12 Указа, о количестве ценных бумаг (НИФИ), по которым обязательства центрального депозитария по передаче выплат возникли и не были исполнены и (или) прекращены в связи с непроведением иностранными организациями операций с денежными средствами в рублях и иностранной валюте по счетам, открытым центральному депозитарию в таких организациях, в период с 1 февраля 2022 г. до дня вступления Указа, содержащий следующие сведения:

2.1. вид, категория (тип), ISIN ценных бумаг (НИФИ) и иные сведения, позволяющие идентифицировать ценные бумаги (НИФИ);

2.2. сведения, позволяющие идентифицировать эмитента (лицо, обязанное по ценным бумагам) или лицо, обязанное по НИФИ;

2.3. сведения, позволяющие идентифицировать операции, связанные с осуществлением выплат по ценным бумагам (НИФИ) (включая уникальный идентификационный номер операции, связанной с осуществлением выплат по ценным бумагам (НИФИ), присвоенный центральным депозитарием в соответствии с его внутренними документами);

2.4. информация о Дате фиксации выплат, по состоянию на которую должна быть предоставлена информация;

2.5. перечень информации и документов, которые должны быть предоставлены для исполнения центральным депозитарием обязанностей по уплате налогов.

3. Центральный депозитарий в целях исполнения обязательств, предусмотренных пунктом 12 Указа, не позднее трех рабочих дней со дня опубликования настоящего решения направляет иностранным депозитариям, у которых на открытых в центральном депозитарии счетах депо иностранных номинальных держателей (субсчетах депо иностранных номинальных держателей, счетах, предназначенных для учета НИФИ, открытых им в интересах иных лиц) по состоянию на Дату фиксации выплат учитывались ценные бумаги (НИФИ), запрос о предоставлении информации в разрезе очередей, предусмотренных подпунктом «в» пункта 12 Указа, о лицах, имеющих право на получение выплат по ценным бумагам (НИФИ), количестве принадлежавших им ценных бумаг (НИФИ) (ценных бумаг (НИФИ), по которым указанные лица осуществляли права) на Дату фиксации выплат, информации о реквизитах банковских счетов в рублях указанных лиц, содержащий сведения, предусмотренные подпунктами 2.1 - 2.5 пункта 2 настоящего решения, а также указание на срок предоставления иностранным депозитарием запрошенной информации, который не может превышать пятнадцать рабочих дней с даты направления запроса центральным депозитарием.

4. Предусмотренные пунктами 2 и 3 настоящего решения запросы центрального депозитария направляются в электронной форме с использованием системы электронного документооборота центрального депозитария (далее — ЭДО), в случае невозможности направления таких запросов иностранным депозитариям посредством ЭДО — по предусмотренному депозитарным договором электронному каналу взаимодействия, а в случае невозможности направления таких запросов иностранному депозитарию указанным способом — по последнему известному адресу иностранного депозитария (в том числе по адресу электронной почты).

5. Российский депозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем получения предусмотренного пунктом 2 настоящего решения запроса центрального депозитария либо запроса российского депозитария, направленного в соответствии с настоящим пунктом, направляет российским депозитариям (номинальным держателям, которым на клиринговом счете депо открыт субсчет депо номинального держателя), у которых на открытых в российском депозитарии счетах депо номинального держателя (субсчетах депо номинальных держателей, счетах, предназначенных для учета НИФИ, открытых им в интересах иных лиц) по состоянию на Дату фиксации выплат учитывались ценные бумаги (НИФИ), запрос, содержащий сведения, предусмотренные подпунктами 2.1 - 2.5 пункта 2 настоящего решения, а также указание на срок предоставления российским депозитарием (номинальным держателем, которому на клиринговом счете депо открыт субсчет депо номинального держателя) запрошенной информации, который не может превышать десять рабочих дней с даты направления запроса российским депозитарием.

Предусмотренные настоящим пунктом запросы российских депозитариев направляются по предусмотренному депозитарным договором электронному каналу взаимодействия, а в случае невозможности направления таких запросов указанным способом — по последнему известному адресу российского депозитария, номинального держателя, которому на клиринговом счете депо открыт субсчет депо номинального держателя (в том числе по адресу электронной почты).

6. Российский депозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем получения предусмотренного пунктом 2 настоящего решения запроса центрального депозитария либо запроса российского депозитария, направленного в соответствии с пунктом 5 настоящего решения, направляет иностранным депозитариям, у которых на открытых в российском депозитарии счетах депо иностранных номинальных держателей (субсчетах депо иностранных номинальных держателей, счетах, предназначенных для учета НИФИ, открытых им в интересах иных лиц) по состоянию на Дату фиксации выплат учитывались ценные бумаги (НИФИ), запрос о предоставлении информации в разрезе очередей, предусмотренных подпунктом «в» пункта 12 Указа, о лицах, имеющих право на получение выплат по ценным бумагам (НИФИ), количестве принадлежавших им ценных бумаг (НИФИ) (ценных бумаг (НИФИ), по которым указанные лица осуществляли права) на Дату фиксации выплат, информации о реквизитах банковских счетов в рублях указанных лиц, содержащий сведения, предусмотренные подпунктами 2.1 - 2.5 пункта 2 настоящего решения, а также указание на срок предоставления иностранным депозитарием запрошенной информации, который не может превышать десять рабочих дней с даты направления запроса российским депозитарием.

Предусмотренные настоящим пунктом запросы российских депозитариев направляются по предусмотренному депозитарным договором электронному каналу взаимодействия, а в случае невозможности направления таких запросов указанным способом — по последнему известному адресу иностранного депозитария (в том числе по адресу электронной почты).

7. Российский депозитарий не позднее пятнадцати рабочих дней с даты получения запроса центрального депозитария направляет центральному депозитарию посредством ЭДО запрошенную информацию, с учетом информации, полученной им от российских депозитариев и иностранных депозитариев, а также номинальных держателей, которым на клиринговом счете депо открыт субсчет депо номинального держателя.

---