Информационное сообщение Банка России от 13.01.2022

«Решения Банка России в отношении участников финансового рынка»

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ от 13 января 2022 года

РЕШЕНИЯ БАНКА РОССИИ В ОТНОШЕНИИ УЧАСТНИКОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

О внесении в государственный реестр ломбардов сведений об ООО «ЛОМБАРД Н»

Банк России 13 января 2022 года принял решение внести в государственный реестр ломбардов сведения об ОБЩЕСТВЕ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ «ЛОМБАРД Н» (г. Москва).

О внесении в государственный реестр ломбардов сведений об ООО «ЛОМБАРД ТРИО»

Банк России 13 января 2022 года принял решение внести в государственный реестр ломбардов сведения об ОБЩЕСТВЕ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ «ЛОМБАРД ТРИО» (г. Ростов-на-Дону).

О продлении срока деятельности временной администрации ООО ИК «КьюБиЭф»

Банк России 13 января 2022 года принял решение о продлении срока деятельности временной администрации Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании «КьюБиЭф» (далее — Общество) (адрес места нахождения: 123112, г. Москва, Пресненская наб., 8, стр. 1, эт. 11, пом. IN, комн. 11; ИНН 7733673955; ОГРН 5087746335551), назначенной приказом Банка России от 21.09.2021 № ОД-1969, до 31.03.2022, а также об изменении срока прекращения действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Общества и срока для прекращения обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Решение принято в связи с ходатайством временной администрации Общества с учетом положительной динамики по возврату имущества клиентам в целях обеспечения возможности максимального сокращения размера обязательств Общества, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Действие лицензий прекращается с 01.04.2022.

Срок для прекращения Обществом обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, до 31.03.2022.

Об аннулировании квалификационных аттестатов Куковенко Лидии Владимировны

Банк России 13 января 2022 года принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AIII-001 № 003755 по квалификации «Специалист финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг», серии AV-001 № 003619 по квалификации «Специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами», серии KA № 000540 по квалификации «Специалист рынка ценных бумаг по специализации в области рынка ценных бумаг: деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов», серии AA № 027929 по квалификации «соответствующей должности руководителя или контролера или специалиста организации, осуществляющей депозитарную деятельность», серии AA № 001755 по квалификации «соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность и (или) доверительное управление ценными бумагами», выданные заместителю генерального директора — контролеру Общества с ограниченной ответственностью «Финансовая компания „ИНТРАСТ“ (ИНН 7709454053) (далее — Общество) Куковенко Лидии Владимировне. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно: необеспечение контроля исполнения (надлежащего исполнения) Обществом предписаний Банка России, необеспечение контроля соблюдения Обществом порядка составления и сроков представления отчетности, необеспечение контроля соблюдения Обществом требований к порядку осуществления внутреннего учета, необеспечение контроля соблюдения Обществом требований к системе управления рисками в Обществе, ненадлежащее исполнение требований к осуществлению внутреннего контроля в Обществе.»

Об аннулировании квалификационного аттестата Фролова Вадима Владимировича

Банк России 13 января 2022 года принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии AA № 005956 по квалификации «соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность и (или) доверительное управление ценными бумагами», выданный единоличному исполнительному органу Общества с ограниченной ответственностью «Финансовая компания „ИНТРАСТ“ (ИНН 7709454053) (далее — Общество) Фролову Вадиму Владимировичу. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно: необеспечение исполнения (надлежащего исполнения) Обществом предписаний Банка России, необеспечение соблюдения Обществом порядка составления и сроков представления отчетности, необеспечение соблюдения Обществом требований к порядку ведения внутреннего учета, необеспечение соблюдения Обществом требований к системе управления рисками в Обществе.»

---