Информационное сообщение Банка России от 15.09.2022
Актуально на 11.11.2026.
Как цитировать: Информационное сообщение Банка России от 15.09.2022. 15.09.2022. https://bukva.ai/docs/informatsionnoe-soobschenie-banka-rossii-ot-2022-bank-rossii-tsentralnyy-bank-233
«Решения Банка России в отношении участников финансового рынка»
от 15 сентября 2022 года
РЕШЕНИЯ БАНКА РОССИИ В ОТНОШЕНИИ УЧАСТНИКОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА
Об аннулировании квалификационного аттестата Федорова Алексея Викторовича
Банк России 15 сентября 2022 года принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии AI-003 № 013945 по квалификации «Специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», выданный заместителю генерального директора — контролеру Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания „Импакт Капитал“ (ИНН 7705994940) (далее — Общество) Федорову Алексею Викторовичу. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг, выданных Обществу, а именно: отсутствие контроля соблюдения Обществом требований к осуществлению внутреннего контроля, отсутствие контроля соблюдения Обществом требований к расчету размера собственных средств, необеспечение контроля соблюдения Обществом требований к порядку составления отчетности.»
Об аннулировании квалификационного аттестата Маркичева Игоря Владимировича
Банк России 15 сентября 2022 года принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии AI-001 № 003769 по квалификации «Специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», выданный единоличному исполнительному органу Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания „Импакт Капитал“ (ИНН 7705994940) (далее — Общество) Маркичеву Игорю Владимировичу. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг, выданных Обществу, а именно: необеспечение соблюдения Обществом требований к ведению внутреннего учета, необеспечение соблюдения Обществом требований к расчету размера собственных средств, необеспечение соблюдения Обществом требований к порядку составления отчетности.»
Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг ООО «Инвестиционная Компания „Импакт Капитал“
»
Банк России 15 сентября 2022 года принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента), являющегося участником торгов и участником клиринга, от 19.04.2018 № 045-14055-300000, на осуществление дилерской деятельности от 19.04.2018 № 045-14056-010000, выданные Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционная Компания „Импакт Капитал“ (ИНН 7705994940; ОГРН 1127746654694) (далее — Общество). Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также неоднократные в течение одного года нарушения требований нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ „О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма“, а именно: нарушение требований к ведению внутреннего учета, нарушение требований к расчету размера собственных средств, нарушение требований к порядку составления отчетности, нарушение требований к осуществлению внутреннего контроля, нарушение требований к порядку представления в уполномоченный орган сведений и информации, нарушение требований к правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. Кроме того, установлено участие Общества в проведении сомнительных операций с денежными средствами и ценными бумагами. Действие лицензий прекращается с 18.10.2022. Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 17.10.2022.
»
О выдаче лицензии НКО ПОВС «ЛИБРА»
Банк России 15 сентября 2022 года принял решение о выдаче Некоммерческой корпоративной организации — Потребительскому обществу взаимного страхования «ЛИБРА» лицензии на осуществление взаимного страхования.