Информационное сообщение Банка России от 04.03.2021
Актуально на 11.11.2026.
Как цитировать: Информационное сообщение Банка России от 04.03.2021. 04.03.2021. https://bukva.ai/docs/informatsionnoe-soobschenie-banka-rossii-ot-2021-bank-rossii-tsentralnyy-bank-71
«Решения Банка России в отношении участников финансового рынка»
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ от 4 марта 2021 года
РЕШЕНИЯ БАНКА РОССИИ В ОТНОШЕНИИ УЧАСТНИКОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА
Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций АО «АРБМКК»
Банк России 4 марта 2021 года на основании заявления организации об исключении сведений о ней из государственного реестра микрофинансовых организаций принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Акционерном обществе «Агентство развития бизнеса и микрокредитная компания» (ОГРН 1072460000370).
Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций об ООО МКК «Сфера Финанс»
Банк России 2 марта 2021 года в связи с неоднократным в течение года нарушением требований Федерального закона от 02.07.2010 № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях», нормативных актов Банка России принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с Ограниченной Ответственностью Микрокредитной Компании «Сфера Финанс» (ОГРН 1187031057950):
- за несоблюдение установленного требования к минимальному размеру собственных средств (капитала) микрокредитной компании;
- за неисполнение в установленный срок обязательного для исполнения предписания Банка России.
Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций об ООО МКК «Автовэлл»
Банк России 2 марта 2021 года в связи с неоднократным в течение года нарушением требований Федерального закона от 02.07.2010 № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях», нормативных актов Банка России принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью Микрокредитной компании «Автовэлл» (ОГРН 1157017021886) за непредоставление в течение года ни одного микрозайма.
Об исключении сведений из государственного реестра ломбардов ООО «ЛОМБАРД „ПЕРВЫЙ“»
Банк России 3 марта 2021 года на основании заявления организации об исключении сведений о ней из государственного реестра ломбардов принял решение исключить из государственного реестра ломбардов сведения об ОБЩЕСТВЕ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ «ЛОМБАРД „ПЕРВЫЙ“ (ОГРН 1196196011285).»
Об исключении сведений из государственного реестра ломбардов ООО «ЛОМБАРД ЭКСПЕРТНАЯ ОЦЕНКА»
Банк России 1 марта 2021 года на основании заявления организации об исключении сведений о ней из государственного реестра ломбардов принял решение исключить из государственного реестра ломбардов сведения об ОБЩЕСТВЕ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ «ЛОМБАРД ЭКСПЕРТНАЯ ОЦЕНКА» (ОГРН 1182375096090).
Об исключении сведений из государственного реестра ломбардов ООО «НОВАЦИЯ ЛОМБАРД»
Банк России 3 марта 2021 года на основании заявления организации об исключении сведений о ней из государственного реестра ломбардов принял решение исключить из государственного реестра ломбардов сведения об ОБЩЕСТВЕ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ «НОВАЦИЯ ЛОМБАРД» (ОГРН 1077404004370).
Об исключении сведений из государственного реестра ломбардов ООО ЛОМБАРД «МЕРКУРИЙ-ПЛЮС»
Банк России 1 марта 2021 года на основании заявления организации об исключении сведений о ней из государственного реестра ломбардов принял решение исключить из государственного реестра ломбардов сведения об ОБЩЕСТВЕ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ ЛОМБАРДЕ «МЕРКУРИЙ-ПЛЮС» (ОГРН 1026402672526).
Об исключении сведений из государственного реестра ломбардов ООО «ЛОМБАРД „АТЛАНТ“»
Банк России 1 марта 2021 года на основании заявления организации об исключении сведений о ней из государственного реестра ломбардов принял решение исключить из государственного реестра ломбардов сведения об ОБЩЕСТВЕ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ «ЛОМБАРД „АТЛАНТ“ (ОГРН 1174101014845).»
Об аннулировании квалификационных аттестатов Кима Александра Олеговича
Банк России 4 марта 2021 года принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AIV-001 № 012334 о присвоении квалификации специалиста финансового рынка по депозитарной деятельности и серии AI-001 № 012201 о присвоении квалификации специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные Киму Александру Олеговичу, в связи с неоднократными нарушениями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно части 2 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
Банком России по факту установленного нарушения Обществом с ограниченной ответственностью «Энергоцентр» (ИНН 7710647885) запрета, предусмотренного частью 2 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», направлено предписание о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.
Банком России по факту установленного нарушения EASTMARK INVESTMENTS LTD (учреждена по законодательству Республики Кипр, регистрационный номер НЕ 351973) запрета, предусмотренного частью 2 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», направлено предписание о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.
Банком России по факту установленного нарушения Обществом с ограниченной ответственностью «Тимфин» (ИНН 7734616526) запрета, предусмотренного частью 2 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», направлено предписание о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.
Банком России по факту установленного нарушения Обществом с ограниченной ответственностью «Вечер» (ИНН 5904164594) запрета, предусмотренного частью 2 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», направлено предписание о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.
Банком России по факту установленного нарушения Публичным акционерным обществом «Объединенный кредитный банк» (ИНН 5249046404) запрета, предусмотренного частью 2 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», направлено предписание о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.
Банком России по факту установленного нарушения Обществом с ограниченной ответственностью «Аспект» (ИНН 7716711777) запрета, предусмотренного частью 2 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», направлено предписание о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.
Об аннулировании лицензии ООО «Кастодиан»
Банк России 4 марта 2021 года принял решение аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, выданную Обществу с ограниченной ответственностью «Кастодиан» (ИНН 5258086114; ОГРН 1095258004797) (далее — Общество). Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно: ненадлежащее исполнение предписаний Банка России, нарушение требований к раскрытию информации, нарушение требований к порядку составления отчетности. Действие лицензии прекращается с 06.07.2021. Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 05.07.2021.
Об аннулировании квалификационных аттестатов Коноваловой Надежды Сергеевны
Банк России 4 марта 2021 года принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AI-002 № 007522 по квалификации «Специалист финансового рынка по брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форекс-дилера» и серии AIV-002 № 007521 по квалификации «Специалист финансового рынка по депозитарной деятельности», выданные контролеру Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании «Салекс Финанс» (ИНН 7722709600) (далее — Общество) Коноваловой Надежде Сергеевне. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: отсутствие контроля исполнения (надлежащего исполнения) Обществом предписаний Банка России, отсутствие контроля соблюдения Обществом требований к осуществлению внутреннего контроля, отсутствие контроля соблюдения Обществом требований к порядку составления отчетности, отсутствие контроля соблюдения Обществом требований к порядку раскрытия информации.
Об аннулировании квалификационных аттестатов Филонова Юрия Константиновича
Банк России 4 марта 2021 года принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AA № 008488 по квалификации «Специалист организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность и (или) доверительное управление ценными бумагами», серии AIV-001 № 013910 по квалификации «Специалист финансового рынка по депозитарной деятельности», серии AV-001 № 017535 по квалификации «Специалист финансового рынка по деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами», выданные единоличному исполнительному органу Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании «Салекс Финанс» (ИНН 7722709600) (далее — Общество) Филонову Юрию Константиновичу. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: необеспечение исполнения (надлежащего исполнения) Обществом предписаний Банка России, необеспечение соблюдения Обществом требований к ведению внутреннего учета, необеспечение соблюдения Обществом требований к порядку составления отчетности, необеспечение соблюдения Обществом требований к раскрытию информации в сети Интернет, необеспечение соблюдения Обществом требований к организации системы управления рисками.
Об аннулировании лицензий ООО ИК «Салекс Финанс»
Банк России 4 марта 2021 года принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные Обществу с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании «Салекс Финанс» (ИНН 7722709600; ОГРН 1107746111175) (далее — Общество). Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно: неисполнение (ненадлежащее исполнение) предписаний Банка России, нарушение требований к раскрытию информации в сети Интернет, нарушение требований к порядку составления отчетности, нарушение требований к ведению внутреннего учета, нарушение требований к организации системы управления рисками. Действие лицензий прекращается с 05.08.2021. Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 04.08.2021.
Об утверждении отчета о прекращении ЗПИФ недвижимости «БАЛТИНВЕСТ — Российская недвижимость» и исключении его из реестра паевых инвестиционных фондов
Банк России 4 марта 2021 года принял решение утвердить отчет о прекращении Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «БАЛТИНВЕСТ — Российская недвижимость» (рег. № 1666-94199143 от 10.12.2009) и исключить указанный фонд из реестра паевых инвестиционных фондов.