Информационное сообщение Банка России от 02.12.2021

«Решения Банка России в отношении участников финансового рынка»

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ от 2 декабря 2021 года

РЕШЕНИЯ БАНКА РОССИИ В ОТНОШЕНИИ УЧАСТНИКОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

О регистрации документов АО «СПбМТСБ»

Банк России 2 декабря 2021 года принял решение зарегистрировать:

Правила осуществления клиринговой деятельности Акционерного общества «Санкт-Петербургская Международная Товарно-сырьевая Биржа»;

Правила проведения организованных торгов в Секции «Газ природный» Акционерного общества «Санкт-Петербургская Международная Товарно-сырьевая Биржа»;

Правила проведения организованных торгов в Секции «Нефтепродукты» Акционерного общества «Санкт-Петербургская Международная Товарно-сырьевая Биржа».

О выдаче ООО МКК «ПЕКИН» предписания об ограничении проведения иных операций

Банком России 1 декабря 2021 года ООО МКК «ПЕКИН» (ИНН 7714978013; ОГРН 1177746210454; далее — МКК) выдано предписание № Т4-30-2-1/27234ДСП об ограничении привлечения денежных средств от юридических лиц на основании договоров займа и (или) кредитного договора, за исключением привлечения денежных средств от участника МКК. Данное ограничение не распространяется на иные направления деятельности МКК и не препятствует выплате денежных средств по ранее заключенным договорам.

О внесении в государственный реестр микрофинансовых организаций сведений об ООО МКК «Возвращайтесь»

Банк России 1 декабря 2021 года принял решение внести в государственный реестр микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью Микрокредитной компании «Возвращайтесь» (г. Москва).

О внесении в государственный реестр микрофинансовых организаций сведений об ООО МКК «ПРОТОН»

Банк России 2 декабря 2021 года принял решение внести в государственный реестр микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью Микрокредитной компании «ПРОТОН» (г. Санкт-Петербург).

Об аннулировании квалификационных аттестатов Манохина С.И.

Банк России 2 декабря 2021 года принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AV-004 № 000849 по квалификации «Специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами», серии AIV-001 № 002124 по квалификации «Специалист финансового рынка по депозитарной деятельности», серии AA № 014152 по квалификации «соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность и (или) управление ценными бумагами», серии AA № 017514 по квалификации «Специалист организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность и (или) управление ценными бумагами», серии KA № 001119 по квалификации «Специалист рынка ценных бумаг» по специализации в области рынка ценных бумаг: брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, выданные заместителю генерального директора — контролеру Акционерного общества «Финансовая корпорация „СТАНДАРТ“ (ИНН 7810249119) (далее — Общество) Манохину Сергею Игоревичу.»

Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: отсутствие контроля исполнения (надлежащего исполнения) Обществом предписаний Банка России, отсутствие контроля соблюдения Обществом требований к расчету размера собственных средств, отсутствие контроля соблюдения Обществом лицензионных требований, отсутствие контроля соблюдения Обществом требований к осуществлению деятельности по управлению ценными бумагами, отсутствие контроля соблюдения Обществом требований к осуществлению депозитарной деятельности.

Об аннулировании квалификационных аттестатов Гришечкина Д.Н.

Банк России 2 декабря 2021 года принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии KA № 001552 по квалификации «Специалист рынка ценных бумаг» по специализации в области рынка ценных бумаг: брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, серии AV-004 № 000895 по квалификации «Специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами», выданные единоличному исполнительному органу Акционерного общества «Финансовая корпорация „СТАНДАРТ“ (ИНН 7810249119) (далее — Общество) Гришечкину Дмитрию Николаевичу.»

Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: необеспечение исполнения (надлежащего исполнения) предписаний Банка России, необеспечение соблюдения Обществом требований к расчету размера собственных средств, необеспечение соблюдения обществом лицензионных требований, необеспечение соблюдения обществом требований к осуществлению деятельности по управлению ценными бумагами, необеспечение соблюдения Обществом требований к осуществлению депозитарной деятельности.

Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг АО «ФК „СТАНДАРТ“»

Банк России 2 декабря 2021 года принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные Акционерному обществу «Финансовая корпорация „СТАНДАРТ“ (ИНН 7810249119; ОГРН 1027804868662) (далее — Общество). Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также неоднократные в течение одного года нарушения требований нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ „О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма“, а именно: неисполнение (ненадлежащее исполнение) предписаний Банка России, нарушение требований к расчету размера собственных средств, нарушение лицензионных требований, нарушение требований к осуществлению деятельности по управлению ценными бумагами, нарушение требований к осуществлению депозитарной деятельности, нарушение требований к порядку представления в уполномоченный орган сведений и информации, нарушение требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. Кроме того, установлено участие Общества в проведении сомнительных операций с денежными средствами и ценными бумагами. Действие лицензий прекращается с 05.04.2022. Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 04.04.2022.»

Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций об ООО «МКК „ПФК“»

Банк России 1 декабря 2021 года на основании заявления организации об исключении сведений о ней из государственного реестра микрофинансовых организаций принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью «Микрокредитная компания „Пермская Финансовая Компания“ (ОГРН 1175958044020).»

Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций об ООО МКК «Заклад»

Банк России 1 декабря 2021 года в связи с неоднократным в течение года представлением существенно недостоверных отчетных данных принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью Микрокредитной компании «Заклад» (ОГРН 1081650018669) за неоднократное в течение года представление существенно недостоверных отчетных данных в части наличия:

• сведений о соблюдении экономического норматива достаточности собственных средств при установлении Банком России факта несоблюдения Обществом указанного экономического норматива по состоянию на 31.12.2020;
• сведений о привлечении денежных средств физических и (или) юридических лиц при установлении Банком России их фактического непривлечения;
• сведений о выданных микрозаймах при установлении Банком России факта отсутствия выдачи микрозаймов;
• сведений об отсутствии выданных микрозаймов при установлении Банком России факта выдачи таких микрозаймов при условии, что расхождение составляет более одной тысячи рублей;
• сведений о сумме денежных средств и (или) стоимости иного имущества, поступивших в качестве исполнения (частичного исполнения) обязательства по договору микрозайма, при установлении Банком России факта расхождения в сумме денежных средств и (или) в стоимости иного имущества, поступивших в качестве исполнения (частичного исполнения) обязательства по договору микрозайма, более чем на одну тысячу рублей.

---