---
title: "Информационное сообщение Банка России от 09.01.2020"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
issued_on: 2020-01-09
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/informatsionnoe-soobschenie-banka-rossii-ot-2020-bank-rossii-tsentralnyy-bank-5"
---

## Информационное сообщение Банка России от 09.01.2020

# Информационное сообщение Банка России от 09.01.2020

"О представлении дополнительных сведений к отчету по форме 0420501 при дублировании информации с отчетом по форме 0420418"

> [!IMPORTANT]
> Текст документа приведен в соответствии с публикацией на сайте http://www.cbr.ru по состоянию на 10.01.2020.


<div align="center">

<a id="p100001"></a>**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**

<a id="p100002"></a>**ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ**<br>
**от 9 января 2020 года**

<a id="p100003"></a>**О ПРЕДСТАВЛЕНИИ**<br>
**ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ СВЕДЕНИЙ К ОТЧЕТУ ПО ФОРМЕ 0420501**

</div>

ПРИ ДУБЛИРОВАНИИ ИНФОРМАЦИИ С ОТЧЕТОМ ПО ФОРМЕ 0420418

<a id="p100004"></a>В соответствии с требованиями [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4715-u) Банка России от 08.02.2018 N 4715-У "О формах, порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющие компании) представляют в Банк России отчет по [форме 0420501](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4715-u#p100015) "Общие сведения об управляющей компании" (далее - отчет по форме 0420501), содержащий сведения о сумме активов под управлением управляющей компании в разрезе значений по группам аналитических признаков.
<a id="p100005"></a>В соответствии с требованиями [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5117-u) Банка России от 04.04.2019 N 5117-У "О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации" профессиональные участники рынка ценных бумаг (далее - профессиональные участники) представляют в Банк России отчет по [форме 0420418](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5117-u#p112080) "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности по инвестиционному консультированию" (далее - отчет по форме 0420418), содержащий сведения о стоимости инвестиционных портфелей клиентов по договорам на управление ценными бумагами по показателю "Стоимость инвестиционных портфелей по договорам доверительного управления".
<a id="p100006"></a>При этом доверительное управление отдельными видами активов может осуществляться на основании факта наличия договора с управляющей компанией, одновременно являющейся профессиональным участником (далее - компании - совместители), без привязки к какому-либо виду лицензируемой деятельности. В таких случаях сведения о суммах активов под управлением компаний - совместителей могут быть продублированы в отчетах по [формам 0420501](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4715-u#p100015) и [0420418](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5117-u#p112080).
<a id="p100007"></a>В этой связи Банк России рекомендует компаниям - совместителям в случае дублирования информации в отношении суммы активов под управлением в отчетах по [формам 0420501](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4715-u#p100015) и [0420418](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5117-u#p112080) указывать в сопроводительной документации к отчету по [форме 0420501](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4715-u#p100015) сумму активов, которая была продублирована в отчете по [форме 0420418](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5117-u#p112080), в разрезе значений по группам аналитических признаков отчета по [форме 0420501](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4715-u#p100015) (рекомендуемый образец прилагается).
<a id="p100008"></a>В целях подготовки сопроводительной документации к отчету по [форме 0420501](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4715-u#p100015), содержащей указанные сведения, рекомендуется использовать стандартизированные форматы (.xls или .xlsx в программном обеспечении Microsoft Excel).



<a id="p100009"></a>

---