--- title: "Информационное сообщение Банка России от 04.12.2020" issuer: "Центральный банк Российской Федерации" issued_on: 2020-12-04 status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/informatsionnoe-soobschenie-banka-rossii-ot-2020-bank-rossii-tsentralnyy-bank-42" --- ## Информационное сообщение Банка России от 04.12.2020 # Информационное сообщение Банка России от 04.12.2020 "О формировании комплекта документов для внесения изменений в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг" > [!IMPORTANT] > Текст документа приведен в соответствии с публикацией на сайте https://cbr.ru по состоянию на 07.12.2020.
**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ** **ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ**
**от 4 декабря 2020 года** **О ФОРМИРОВАНИИ**
**КОМПЛЕКТА ДОКУМЕНТОВ ДЛЯ ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ В РЕЕСТР**
**ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ**
С 19.10.2020 в силу вступили изменения в [Инструкцию](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i) Банка России от 17.10.2020 N 192-И <1>. --- <1> [Инструкция](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i) Банка России от 17.10.2020 N 192-И "О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 - 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг". Согласно [пункту 2.5](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p67) Инструкции Банка России от 17.10.2020 N 192-И в целях обеспечения актуальности сведений, включаемых в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, Банк России вносит изменения в течение трех дней после получения документа, являющегося основанием для внесения изменений. Профессиональные участники рынка ценных бумаг представляют в Банк России сведения, которые в соответствии с [абзацами вторым](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100209), [пятым](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100212) - [девятым пункта 2.2](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p58) Инструкции Банка России от 17.10.2020 N 192-И подлежат включению в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, при этом: - профессиональный участник рынка ценных бумаг, являющийся кредитной организацией, государственной корпорацией развития "ВЭБ.РФ", должен представлять в Банк России уведомления об изменениях, указанных в [пункте 2.3](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p59) Инструкции Банка России от 17.10.2020 N 192-И, с приложением подтверждающих изменения документов, предусмотренных [подпунктами 1.1.18](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100080) и [1.1.19 пункта 1.1](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100100) данной Инструкции, посредством заполнения соответствующей формы Программы-анкеты подготовки электронных документов для профессиональных участников рынка ценных бумаг, размещенной на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", с расширением (*xtdd); - профессиональный участник рынка ценных бумаг, не являющийся кредитной организацией, представляет в Банк России сведения в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг в порядке, установленном [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5117-u) Банка России от 04.04.2019 N 5117-У <2>. --- <2> [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5117-u) Банка России от 04.04.2019 N 5117-У "О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации". В соответствии с [пунктами 4.1.7](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5117-u#p141528) и [4.1.8](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5117-u#p141535) Приложения 2 к Указанию Банка России от 04.04.2019 N 5117-У информация представляется профессиональным участником рынка ценных бумаг, не являющимся кредитной организацией, в Банк России по показателям [раздела 1](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5117-u#p100018) и раздела отчетности по форме 0420401 <3>, по которому произошли изменения, в формате XBRL с приложением подтверждающих изменения документов. --- <3> [Форма 0420401](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5117-u#p100013) "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)", установленная в приложении 1 Указания Банка России от 04.04.2019 N 5117-У "О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации". Банк России рекомендует использовать следующий перечень прилагаемых документов: - копия приказа и (или) иного распорядительного документа, подтверждающего назначение на должность (освобождение от должности) физического лица; - анкета назначенного на должность физического лица, предусмотренная [подпунктом 1.1.18 пункта 1.1](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100080) Инструкции Банка России от 17.10.2020 N 192-И; - копия трудовой книжки (иного документа, подтверждающего сведения о трудовой деятельности) назначенного на должность физического лица; - копия документа, подтверждающего наличие у назначенного на должность физического лица высшего образования; - копия документа, удостоверяющего личность назначенного на должность физического лица. В случае если вышеуказанные подтверждающие документы ранее представлялись в Банк России и сведения, содержащиеся в них, не изменились, повторное их представление не требуется. При этом указываются дата и номер письма профессионального участника рынка ценных бумаг, которым они были направлены в Банк России. ---