Информационное сообщение Банка России от 04.12.2020

«О формировании комплекта документов для внесения изменений в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг»

С 19.10.2020 в силу вступили изменения в Инструкцию Банка России от 17.10.2020 № 192-И <1>.

---

<1> Инструкция Банка России от 17.10.2020 № 192-И «О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 — 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ „О рынке ценных бумаг“, и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг».

Согласно пункту 2.5 Инструкции Банка России от 17.10.2020 № 192-И в целях обеспечения актуальности сведений, включаемых в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, Банк России вносит изменения в течение трех дней после получения документа, являющегося основанием для внесения изменений.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг представляют в Банк России сведения, которые в соответствии с абзацами вторым, пятым - девятым пункта 2.2 Инструкции Банка России от 17.10.2020 № 192-И подлежат включению в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, при этом:

• профессиональный участник рынка ценных бумаг, являющийся кредитной организацией, государственной корпорацией развития «ВЭБ.РФ», должен представлять в Банк России уведомления об изменениях, указанных в пункте 2.3 Инструкции Банка России от 17.10.2020 № 192-И, с приложением подтверждающих изменения документов, предусмотренных подпунктами 1.1.18 и 1.1.19 пункта 1.1 данной Инструкции, посредством заполнения соответствующей формы Программы-анкеты подготовки электронных документов для профессиональных участников рынка ценных бумаг, размещенной на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», с расширением (*xtdd);
• профессиональный участник рынка ценных бумаг, не являющийся кредитной организацией, представляет в Банк России сведения в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг в порядке, установленном Указанием Банка России от 04.04.2019 № 5117-У <2>.

---

<2> Указание Банка России от 04.04.2019 № 5117-У «О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации».

В соответствии с пунктами 4.1.7 и 4.1.8 Приложения 2 к Указанию Банка России от 04.04.2019 № 5117-У информация представляется профессиональным участником рынка ценных бумаг, не являющимся кредитной организацией, в Банк России по показателям раздела 1 и раздела отчетности по форме 0420401 <3>, по которому произошли изменения, в формате XBRL с приложением подтверждающих изменения документов.

---

<3> Форма 0420401 «Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)», установленная в приложении 1 Указания Банка России от 04.04.2019 № 5117-У «О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации».

Банк России рекомендует использовать следующий перечень прилагаемых документов:

• копия приказа и (или) иного распорядительного документа, подтверждающего назначение на должность (освобождение от должности) физического лица;
• анкета назначенного на должность физического лица, предусмотренная подпунктом 1.1.18 пункта 1.1 Инструкции Банка России от 17.10.2020 № 192-И;
• копия трудовой книжки (иного документа, подтверждающего сведения о трудовой деятельности) назначенного на должность физического лица;
• копия документа, подтверждающего наличие у назначенного на должность физического лица высшего образования;
• копия документа, удостоверяющего личность назначенного на должность физического лица.

В случае если вышеуказанные подтверждающие документы ранее представлялись в Банк России и сведения, содержащиеся в них, не изменились, повторное их представление не требуется. При этом указываются дата и номер письма профессионального участника рынка ценных бумаг, которым они были направлены в Банк России.

---