Информационное сообщение Банка России от 10.08.2020

«Решения Банка России в отношении участников финансового рынка»

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ от 10 августа 2020 года

РЕШЕНИЯ БАНКА РОССИИ В ОТНОШЕНИИ УЧАСТНИКОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

О введении запрета на проведение части операций ООО «ИК „СТРИМ“»

Банк России 10 августа 2020 года принял решение ввести запрет Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания „Стрим“ (ОГРН 1177847185230; ИНН 7801332716) (далее — Общество) сроком до 10.02.2021 включительно на совершение всех сделок и операций с активами клиентов Общества, приводящих к изменению остатков по счетам внутреннего учета, а также всех операций по счетам депо клиентов Общества, за исключением:»

• обязательных платежей в соответствии с законодательством Российской Федерации;
• действий, направленных на исполнение поручений клиентов Общества, поданных непосредственно данными клиентами без участия представителя (в том числе возврат (вывод) активов клиентов Общества по реквизитам, представленным клиентами Общества);
• операций по возврату на специальные брокерские счета, открытые Обществу, денежных средств клиентов, используемых Обществом в собственных интересах в соответствии с правом, предоставленным в соответствии с абзацем 3 пункта 3 статьи 3 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», пунктом 60.3 Регламента Общества «О порядке осуществления деятельности на рынке ценных бумаг и срочном рынке»;
• операций, связанных с конвертацией ценных бумаг, иных действий с ценными бумагами в соответствии с Федеральным законом от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» и внесения записей об установлении или о снятии ограничений по основаниям, установленным федеральными законами или нормативными актами Банка России, а также операций, связанных с переводом ценных бумаг на счета депонентов, открытых в иных депозитариях при условии, что такие операции совершаются без смены собственника ценных бумаг, и операций, связанных с исполнением обязательств по передаче ценных бумаг по итогам клиринга. Основанием для принятия решения стало совершение Обществом при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг действий, создающих угрозу правам и законным интересам инвесторов — клиентов Общества.

О введении запрета на проведение операций ООО «ИК „СТРИМ“»

Банк России 10 августа 2020 года принял решение ввести запрет Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания „Стрим“ (ОГРН 1177847185230; ИНН 7801332716) (далее — Общество) сроком до 10.02.2021 включительно на совершение всех сделок и операций с активами клиентов Общества, приводящих к изменению остатков по счетам внутреннего учета, а также всех операций по счетам депо клиентов Общества, за исключением:»

• обязательных платежей в соответствии с законодательством Российской Федерации;
• действий, направленных на исполнение поручений клиентов Общества, поданных непосредственно данными клиентами без участия представителя (в том числе возврат (вывод) активов клиентов Общества по реквизитам, представленным клиентами Общества);
• операций по возврату на специальные брокерские счета, открытые Обществу, денежных средств клиентов, используемых Обществом в собственных интересах в соответствии с правом, предоставленным в соответствии с абзацем 3 пункта 3 статьи 3 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», пунктом 60.3 Регламента Общества «О порядке осуществления деятельности на рынке ценных бумаг и срочном рынке»;
• операций, связанных с конвертацией ценных бумаг, иных действий с ценными бумагами в соответствии с Федеральным законом от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» и внесения записей об установлении или о снятии ограничений по основаниям, установленным федеральными законами или нормативными актами Банка России, а также операций, связанных с переводом ценных бумаг на счета депонентов, открытых в иных депозитариях при условии, что такие операции совершаются без смены собственника ценных бумаг, и операций, связанных с исполнением обязательств по передаче ценных бумаг по итогам клиринга. Основанием для принятия решения стало совершение Обществом при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг действий, создающих угрозу правам и законным интересам инвесторов — клиентов Общества.

Об аннулировании квалификационного аттестата Гетман Элеоноры Станиславовны

Банк России 7 августа 2020 года принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии AIV-003 № 012823 по квалификации «Специалист финансового рынка по депозитарной деятельности», выданный единоличному исполнительному органу Общества с ограниченной ответственностью «ЮЖНАЯ ФОНДОВАЯ КОМПАНИЯ» (ИНН 9201010647) (далее — Общество) Гетман Элеоноре Станиславовне. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, выданной Обществу.

Об аннулировании квалификационных аттестатов Долговой Татьяны Владимировны

Банк России 7 августа 2020 года принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AVI-003 № 012856 по квалификации «Специалист финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов», серии AIV-003 № 012824 по квалификации «Специалист финансового рынка по депозитарной деятельности», выданные заместителю генерального директора — контролеру Общества с ограниченной ответственностью «ЮЖНАЯ ФОНДОВАЯ КОМПАНИЯ» (ИНН 9201010647) (далее — Общество) Долговой Татьяне Владимировне. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, выданной Обществу.

Об утверждении отчета о прекращении ЗПИФ долгосрочных прямых инвестиций «Романцевский» и исключении его из реестра паевых инвестиционных фондов

Банк России 10 августа 2020 года принял решение утвердить отчет о прекращении Закрытого паевого инвестиционного фонда долгосрочных прямых инвестиций «Романцевский» (рег. номер 2442 от 13.09.2012) и исключить указанный фонд из реестра паевых инвестиционных фондов.

О выдаче кредитному потребительскому кооперативу предписания о запрете на осуществление привлечения денежных средств, прием новых членов и выдачу займов

Банком России 7 августа 2020 года КПК «ИНЕТИНВЕСТ» (ИНН 7802562744; ОГРН 1167847079597) выдано предписание № Т2-52-21/20827ДСП о запрете на осуществление привлечения денежных средств, прием новых членов и выдачу займов. Данный запрет не распространяется на иные направления деятельности КПК и не препятствует выплате денежных средств членам (пайщикам) по заключенным договорам передачи личных сбережений.

О внесении в единый реестр инвестиционных советников сведений о ЗАО ИК «Финансовый Дом»

Банк России 10 августа 2020 года принял решение о внесении сведений о Закрытом акционерном обществе Инвестиционной компании «Финансовый Дом» (г. Пермь) в единый реестр инвестиционных советников.

О внесении в единый реестр инвестиционных советников сведений о Стаценко Сергее Олеговиче

Банк России 10 августа 2020 года принял решение о внесении сведений о Стаценко Сергее Олеговиче в единый реестр инвестиционных советников.

О регистрации документа НКО НКЦ (АО)

Банк России 10 августа 2020 года принял решение зарегистрировать Правила организации системы управления рисками Небанковской кредитной организации — центрального контрагента «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество).

---