Информационное сообщение Банка России от 16.01.2020

«Решения Банка России в отношении участников финансового рынка»

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ от 16 января 2020 года

РЕШЕНИЯ БАНКА РОССИИ В ОТНОШЕНИИ УЧАСТНИКОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

О регистрации документов НКО НКЦ (АО)

Банк России 16 января 2020 года принял решение зарегистрировать:

Методику оценки точности моделей в Небанковской кредитной организации — центрального контрагента «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) (далее — НКО НКЦ (АО);

Методику проведения стресс-тестирования рисков НКО НКЦ (АО).

Об аннулировании квалификационных аттестатов Быковой Ирины Николаевны

Банк России в связи с неоднократными нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах 16 января 2020 года принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии АА № 012791 по квалификации «Специалист организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность и (или) управление ценными бумагами», серии АIV-001 № 000151 по квалификации «Специалист финансового рынка по депозитарной деятельности», выданные контролеру — заместителю генерального директора Общества с ограниченной ответственностью «Первый брокер» (до 13.01.2020 — Общество с ограниченной ответственностью «Унисон Капитал») (ИНН 7203097350) (далее — Общество) Быковой Ирине Николаевне.

Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности, выданных Обществу, а именно: отсутствие контроля за исполнением (надлежащим исполнением) Обществом предписаний (требований) Банка России, отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к раскрытию обязательной информации в сети Интернет, отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к ведению внутреннего учета, отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к осуществлению депозитарной деятельности, отсутствие контроля за представлением Обществом в Банк России достоверной отчетности, отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к порядку представления в Банк России отчетности, отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к внутреннему контролю, исполнение функций контролера ненадлежащим образом.

Об аннулировании квалификационных аттестатов Старикова Андрея Владимировича

Банк России в связи с неоднократными нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах 16 января 2020 года принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии АА № 026519 по квалификации, соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность, серии АА № 026802 по квалификации, соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей деятельность по управлению ценными бумагами и (или) управляющих компаний инвестиционных, паевых инвестиционных фондов и других форм коллективных инвестиций, выданные единоличному исполнительному органу Общества с ограниченной ответственностью «Первый брокер» (до 13.01.2020 — Общество с ограниченной ответственностью «Унисон Капитал») (ИНН 7203097350) (далее — Общество) Старикову Андрею Владимировичу.

Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности, выданных Обществу, а именно: необеспечение исполнения (надлежащего исполнения) Обществом предписаний (требований) Банка России, необеспечение соблюдения Обществом требований к раскрытию информации в сети Интернет, необеспечение соблюдения Обществом требований к ведению внутреннего учета, необеспечение соблюдения Обществом требований к осуществлению депозитарной деятельности, необеспечение представления Обществом в Банк России достоверной отчетности, необеспечение соблюдения Обществом порядка представления в Банк России отчетности, необеспечение соблюдения Обществом требований к внутреннему контролю.

Об аннулировании лицензий ООО «Первый брокер» (ранее — ООО «Унисон Капитал»)

Банк России 16 января 2020 года принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности, выданные Обществу с ограниченной ответственностью «Первый брокер» (до 13.01.2020 — Общество с ограниченной ответственностью «Унисон Капитал») (ИНН 7203097350; ОГРН 1027200807424, далее — Общество).

Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно: неисполнение (ненадлежащие исполнение) предписаний (требований) Банка России, нарушение требований к раскрытию информации в сети Интернет, нарушение требований к ведению внутреннего учета, нарушение требований к осуществлению депозитарной деятельности, представление в Банк России недостоверной отчетности, нарушение порядка представления в Банк России отчетности, нарушение требований к внутреннему контролю.

Действие лицензий прекращается с 07.05.2020.

Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 06.05.2020.

Об аннулировании лицензии ООО «Финансовая индустрия»

В связи с неосуществлением Обществом с ограниченной ответственностью «Финансовая индустрия» (ИНН 7716618930; ОГРН 5087746367055) дилерской деятельности в течение более 18 месяцев Банк России 16 января 2020 года принял решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности от 04.03.2010 № 002-12958-010000.

Об отзыве лицензии ООО «Страховая медицинская организация „СИМАЗ-МЕД“»

Банк России приказом от 15.01.2020 № ОД-55 отозвал лицензию на осуществление страхования общества с ограниченной ответственностью «Страховая медицинская организация „СИМАЗ-МЕД“ (регистрационный номер по единому государственному реестру субъектов страхового дела 2444).»

Данное решение принято в связи с добровольным отказом субъекта страхового дела от осуществления предусмотренной лицензией деятельности и вступает в силу со дня его размещения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

Об отзыве лицензий ООО СК «Экип»

Банк России приказом от 15.01.2020 № ОД-56 отозвал лицензии на осуществление страхования общества с ограниченной ответственностью Страховой компании «Экип» (регистрационный номер по единому государственному реестру субъектов страхового дела 3543).

Данное решение принято в связи с добровольным отказом субъекта страхового дела от осуществления предусмотренной лицензиями деятельности и вступает в силу со дня его размещения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

Об отзыве лицензии АО «Страховая Компания „Чувашия-Мед“»

Банк России приказом от 15.01.2020 № ОД-57 отозвал лицензию на осуществление страхования акционерного общества «Страховая Компания „Чувашия-Мед“ (регистрационный номер по единому государственному реестру субъектов страхового дела 0552).»

Данное решение принято в связи с добровольным отказом субъекта страхового дела от осуществления предусмотренной лицензией деятельности и вступает в силу со дня его размещения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

---