Информационное сообщение Банка России от 18.10.2019

«Решения Банка России в отношении участников финансового рынка»

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ от 18 октября 2019 года

РЕШЕНИЯ БАНКА РОССИИ В ОТНОШЕНИИ УЧАСТНИКОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

Информация о выдаче потребительскому кооперативу предписания о запрете на осуществление привлечения денежных средств, прием новых членов и выдачу займов

Банком России 10 октября 2019 года ПК «Народная касса» (ИНН 7721526025; ОГРН 1057746379459) выдано предписание № Т1-52-2-17/112544 о запрете на осуществление привлечения денежных средств, прием новых членов и выдачу займов. Данный запрет не распространяется на иные направления деятельности ПК и не препятствует выплате денежных средств членам (пайщикам) по заключенным договорам передачи личных сбережений.

Об аннулировании квалификационных аттестатов Галузо Василия Николаевича

Банк России в связи с неоднократными нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах 18 октября 2019 года принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии DI-003 № 010652 по квалификации «Специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами» и серии AIV-003 № 016347 по квалификации «Специалист финансового рынка по депозитарной деятельности», выданные заместителю генерального директора — контролеру Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании «Вавилон» (ИНН 7705967939) (далее — Общество) Галузо Василию Николаевичу.

Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: отсутствие контроля за исполнением (надлежащим исполнением) Обществом предписания Банка России, отсутствие контроля за представлением Обществом достоверной отчетности в Банк России, отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к раскрытию обязательной информации в сети Интернет, отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к организации системы управления рисками, нарушение требований к внутреннему контролю.

Об аннулировании квалификационного аттестата Умярова Фарита Маратовича

Банк России в связи с неоднократными нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах 18 октября 2019 года принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии AI-001 № 010824 по квалификации «Специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», выданный единоличному исполнительному органу Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании «Вавилон» (ИНН 7705967939) (далее — Общество) Умярову Фариту Маратовичу.

Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: необеспечение исполнения (надлежащего исполнения) Обществом предписания Банка России, необеспечение соблюдения Обществом требований порядка составления отчетности, необеспечение соблюдения Обществом требований к раскрытию обязательной информации в сети Интернет, необеспечение соблюдения Обществом требований к организации системы управления рисками.

Об аннулировании лицензий ООО «ИНВЕСТ-СТОЛИЦА»

Банк России 18 октября 2019 года принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, выданные Обществу с ограниченной ответственностью «ИНВЕСТ-СТОЛИЦА» (ИНН 7728530221) (далее — Общество).

Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно: неисполнение (ненадлежащее исполнение) предписаний Банка России, представление в Банк России недостоверной отчетности, нарушение требований к ведению внутреннего учета, нарушение требований к организации системы управления рисками, нарушение требований к раскрытию обязательной информации, нарушение порядка расчета размера собственных средств.

Действие лицензий прекращается с 18.12.2019.

Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 17.12.2019.

---