Информационное сообщение Банка России от 07.11.2019

«Решения Банка России в отношении участников финансового рынка»

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ от 7 ноября 2019 года

РЕШЕНИЯ БАНКА РОССИИ В ОТНОШЕНИИ УЧАСТНИКОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

Информация о снятии с контроля выданного КПК предписания о запрете на осуществление привлечения денежных средств, прием новых членов и выдачу займов

Банк России принял решение о снятии с контроля ранее выданного КПК «УМНОЖИТЬ» (ИНН 2721221313; ОГРН 1152724013705) предписания от 20.08.2018 № Т7-44-9/26513 (ранее размещенного под № Т7-44-9/25613).

О государственной регистрации изменений, вносимых в устав АО «НПФ „Волга-Капитал“»

Банк России 7 ноября 2019 года принял решение зарегистрировать изменения, вносимые в устав Акционерного общества «Негосударственный пенсионный фонд „Волга-Капитал“ (г. Казань).»

Об аннулировании лицензий ООО «Кастос»

Банк России 7 ноября 2019 года принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные Обществу с ограниченной ответственностью «Кастос» (ИНН 9108002585; ОГРН 1149102043749) (далее — Общество).

Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно: непредставление в репозитарий информации о договорах, являющихся производными финансовыми инструментами, нарушение требований к ведению внутреннего учета, неисполнение (ненадлежащее исполнение) предписания Банка России, нарушение требований к внутреннему контролю.

Действие лицензий прекращается с 27.02.2020.

Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 26.02.2020.

Об аннулировании лицензии ПАО «ИК „Ермак“»

В связи с неосуществлением Публичным акционерным обществом «Инвестиционная компания „Ермак“ (ИНН 5902113957; ОГРН 1025900507159) дилерской деятельности в течение более 18 месяцев Банк России 7 ноября 2019 года принял решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности от 16.05.2003 № 059-06636-010000.»

Об аннулировании лицензии ООО «Приват-Архив»

Банк России 7 ноября 2019 года принял решение аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, выданную Обществу с ограниченной ответственностью «Приват-Архив» (ИНН 7729760980) (далее — Общество).

Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно: неисполнение (ненадлежащее исполнение) предписаний Банка России, нарушение требований к осуществлению депозитарной деятельности, представление в Банк России недостоверной отчетности, нарушение требований к учетным регистрам депозитария Общества, нарушение требований к внутреннему учету доходов в денежной форме и (или) иных выплат по ценным бумагам депонентов, нарушение требований к внутреннему контролю, а также неоднократные в течение одного года нарушения требований, предусмотренных статьей 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а именно необновление сведений, полученных в результате идентификации клиента — юридического лица, а также его представителя и бенефициарных владельцев.

Кроме того, установлено участие Общества в проведении сомнительных операций с ценными бумагами.

Действие лицензии прекращается с 27.02.2020.

Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 26.02.2020.

---