--- title: "Информационное сообщение Банка России от 11.07.2018" issuer: "Центральный банк Российской Федерации" issued_on: 2018-07-11 status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/informatsionnoe-soobschenie-banka-rossii-ot-2018-bank-rossii-tsentralnyy-bank-2" --- ## Информационное сообщение Банка России от 11.07.2018 # Информационное сообщение Банка России от 11.07.2018 "О представлении в Банк России отчетности специализированного депозитария в соответствии с Указанием Банка России от 19.04.2018 N 4777-У" > [!IMPORTANT] > Текст документа приведен в соответствии с публикацией на сайте http://www.cbr.ru/ по состоянию на 12.07.2018.
**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ** **ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ**
**от 11 июля 2018 года** **О ПРЕДСТАВЛЕНИИ**
**В БАНК РОССИИ ОТЧЕТНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО**
**ДЕПОЗИТАРИЯ В СООТВЕТСТВИИ С УКАЗАНИЕМ БАНКА РОССИИ**
**ОТ 19.04.2018 N 4777-У**
[Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4777-u) Банка России от 19.04.2018 N 4777-У "О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности специализированного депозитария в Банк России, форме, порядке и сроке представления отчетности специализированного депозитария страховщику, а также форме и сроке представления отчетности специализированного депозитария в управляющую компанию, осуществляющую доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, и уполномоченный федеральный орган исполнительной власти, обеспечивающий функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих" (далее - Указание Банка России N 4777-У) установлены для специализированных депозитариев: формы, сроки и порядок составления и представления в Банк России отчетности специализированного депозитария, осуществляющего учет и хранение имущества, составляющего ипотечное покрытие, а также контроль за распоряжением этим имуществом; формы, сроки и порядок составления и представления в Банк России отчетности специализированного депозитария, заключившего договор об оказании услуг с негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим формирование накопительной пенсии, и управляющей компанией, осуществляющей инвестирование средств пенсионных накоплений; формы, сроки и порядок составления и представления в Банк России отчетности специализированного депозитария, заключившего договор об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации, управляющим компаниям, указанным в [подпунктах 4.1](https://bukva.ai/docs/zakon-111-fz-2002/statya-1#p100500), [4.2](https://bukva.ai/docs/zakon-111-fz-2002/statya-1#p100501), [4.3 статьи 3](https://bukva.ai/docs/zakon-111-fz-2002/statya-1#p439) Федерального закона от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации"; формы, сроки и порядок составления и представления в Банк России отчетности специализированного депозитария, заключившего договор об оказании услуг специализированного депозитария уполномоченному федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих; формы, сроки и порядок составления и представления в Банк России отчетности специализированного депозитария, заключившего со страховщиком договор об оказании услуг специализированного депозитария; формы, сроки и порядок составления и представления в Банк России отчетности специализированного депозитария, осуществляющего учет и хранение имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, или имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также осуществляющего контроль за деятельностью акционерного инвестиционного фонда или управляющей компании акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда; форму, порядок и срок представления страховщику отчетности специализированного депозитария, заключившего со страховщиком договор об оказании услуг специализированного депозитария; форму и срок представления в управляющую компанию, осуществляющую доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, и уполномоченный федеральный орган исполнительной власти, обеспечивающий функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, отчетности специализированного депозитария, заключившего договор об оказании услуг специализированного депозитария уполномоченному федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих. [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4777-u#p100026) Банка России N 4777-У вступает в силу по истечении 90 дней после дня его официального опубликования - 08.10.2018. Первая отчетная дата, по состоянию на которую будет представляться отчетность специализированного депозитария в соответствии с новыми требованиями - 08.10.2018. Отчетность специализированного депозитария по состоянию на 30.09.2018 составляется и представляется в Банк России в соответствии с действовавшими на указанную отчетную дату нормативными правовыми актами Федеральной службы по финансовым рынкам и нормативным актом Банка России. Суточная отчетность по состоянию на 08.10.2018 по [формам 0420864](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4777-u#p101283) "Отчетность о составе средств пенсионных резервов, поступлении и выбытии средств пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов", [0420865](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4777-u#p101652) "Отчетность о составе средств пенсионных накоплений, поступлении и выбытии средств пенсионных накоплений негосударственных пенсионных фондов", [0420869](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4777-u#p102228) "Отчетность об активах страховщиков", [0420872](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4777-u#p104629) "Отчет о стоимости чистых активов, в том числе стоимости активов (имущества), паевого инвестиционного фонда" исходя из установленных [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4777-u) Банка России N 4777-У сроков представления отчетности представляется в Банк России не позднее 11.10.2018. Месячная отчетность по состоянию на 31.10.2018 исходя из установленных [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4777-u) Банка России N 4777-У сроков представления отчетности представляется в Банк России: по [форме 0420860](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4777-u#p100045) "Общие сведения о деятельности специализированного депозитария" - не позднее 15.11.2018; по [форме 0420863](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4777-u#p100998) "Отчетность об ипотечном покрытии" - не позднее 15.11.2018; по [форме 0420866](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4777-u#p101809) "Отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей инвестирование средств пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов, о сделках, совершаемых управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов, а также о стоимости чистых активов, находящихся в управлении по договорам доверительного управления средствами пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов" - не позднее 08.11.2018; по [форме 0420867](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4777-u#p101903) "Отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей доверительное управление переданными ей Пенсионным фондом Российской Федерации средствами пенсионных накоплений, о сделках, совершаемых такой управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений, а также о стоимости чистых активов, находящихся в управлении по договорам доверительного управления средствами пенсионных накоплений" - не позднее 06.11.2018; по [форме 0420868](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4777-u#p102065) "Отчетность о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы военнослужащих, и управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих" - не позднее 06.11.2018; по [форме 0420870](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4777-u#p102539) "Отчетность о результатах осуществления специализированным депозитарием контроля страховщиков" - не позднее 22.11.2018. Отчетность по [форме 0420871](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4777-u#p102651) "Сведения о выполнении страховщиком требований к составу и структуре активов, принимаемых для покрытия страховых резервов и собственных средств (капитала), и нарушениях (несоответствиях), выявленных в ходе контроля специализированным депозитарием" представляется в Банк России на нерегулярной основе вместе с уведомлением о выявленных специализированным депозитарием в ходе осуществления контроля нарушениях требований [Закона](https://bukva.ai/docs/zakon-4015-1/statya-1) Российской Федерации от 27.11.1992 N 4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации", иных нормативных правовых актов и нормативных актов органа страхового надзора, в случае их выявления 08.10.2018 или после указанной даты в срок, не позднее трех рабочих дней, следующих за днем их выявления. Программа-анкета подготовки электронных документов специализированного депозитария в соответствии с новыми требованиями будет размещена на официальном сайте Банка России в рубрике "Программы для работы с электронными документами" раздела "Финансовые рынки/Личные кабинеты и отчетность/Отчетность субъектов рынка коллективных инвестиций" не позднее 30.09.2018. ---