--- title: "Информационное письмо Росфинмониторинга от 01.03.2018" issuer: "Федеральная служба по финансовому мониторингу" issued_on: 2018-03-01 status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/informatsionnoe-pismo-rosfinmonitoringa-ot-2018" --- ## Информационное письмо Росфинмониторинга от 01.03.2018 # Информационное письмо Росфинмониторинга от 01.03.2018 "О повышении внимания нотариусов к отдельным операциям клиентов" > [!IMPORTANT] > Текст документа приведен в соответствии с публикацией на сайте http://www.fedsfm.ru/ по состоянию на 27.04.2018.
**ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ** **ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО**
**от 1 марта 2018 года** **О ПОВЫШЕНИИ**
**ВНИМАНИЯ НОТАРИУСОВ К ОТДЕЛЬНЫМ ОПЕРАЦИЯМ КЛИЕНТОВ**
На фоне усиления мер, принимаемых кредитными организациями по противодействию проведению сомнительных операций, недобросовестные клиенты прибегают к использованию механизмов, позволяющих беспрепятственно совершать финансовые операции подозрительного характера, в частности, посредством использования института исполнительной надписи нотариуса. Исполнительные надписи нотариусов могут использоваться в качестве основания для возбуждения исполнительного производства и последующего списания денежных средств со счета должника по исполнительному листу в целях легализации операций по "обналичиванию" денежных средств, совершения "транзитных" переводов на счета третьих лиц в цепочке транзакций, направленных на вывод средств в теневой оборот и др. В таких случаях основанием для совершения исполнительной надписи нотариуса является по сути фиктивная задолженность, что позволяет недобросовестным клиентами избегать применения к ним мер по снижению рисков, проводимых кредитными организациями. Руководствуясь [статьей 7.1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1#p100244) Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", нотариусы обязаны принимать меры по идентификации клиентов, а также информированию Росфинмониторинга о совершении сомнительных операций (сделок) при наличии подозрений, что они совершаются в целях легализации преступных доходов, и финансирования терроризма. В целях повышения эффективности принимаемых нотариусами мер и недопущения вовлечения нотариусов в проведение сомнительных операций рекомендуется: - при идентификации клиентов анализировать информацию, размещенную на официальных сайтах Федеральной налоговой службы "Риски бизнеса: проверь себя и контрагента" и Федеральной службы судебных приставов "Сервисы" (о наличии исполнительных производств), а также российских и иностранных компаний, предлагающих информационные продукты, например, информационная группа "Интерфакс" (система СПАРК, "Центр раскрытия корпоративной информации", "Проверка контрагента"), в том числе АО "Финмаркет" (X-Compliance), ООО "Интерфакс - Ди энд Би" (система DBAI, GRS, отчеты "Знай своего клиента"), ЗАО "СКРИН", Dow Jones Risk and Compliance (Factiva), иные источники информации, доступные на законном основании; - в случае выявления признаков недобросовестной деятельности клиента уделять повышенное внимание операциям с денежными средствами и иным имуществом такого клиента при совершении нотариальных действий, а также по возможности получать у клиента дополнительные сведения (документы) по операции (сделке); - обращать особое внимание на следующие признаки: 1. признаки фиктивности гражданско-правовых договоров, например, связанные с оформлением, предметом, условиями исполнения договоров, характером деятельности участников договоров и др.; 2. совершение операций по депозитному счету нотариуса, в том числе в наличной форме, по основаниям, имеющим признаки фиктивности; 3. намерения клиентов получить нотариальное удостоверение доверенности от имени нескольких юридических лиц на имя одного и того же физического лица. В случае выявления при совершении нотариальных действий вышеуказанных признаков, информировать Росфинмониторинг в установленном порядке по [форме ФЭС 1-ФМ](https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100917) (02), с указанием в показателе "Код вида операции" кода 6001 и соответствующим кодом признака необычной операции. --- <1> [Инструкция](https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100051) о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденная приказом Росфинмониторинга от 22.04.2015 N 110.
Согласовано
Заместитель министра юстиции
Д.В.НОВАК
---