--- title: "Информационное письмо ФСФР РФ от 30.09.2011" issuer: "Федеральная служба по финансовым рынкам" issued_on: 2011-09-30 status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/informatsionnoe-pismo-fsfr-rf-ot-30092011-2011" --- ## Информационное письмо ФСФР РФ от 30.09.2011 # Информационное письмо ФСФР РФ от 30.09.2011 "О вступлении в силу Положения о требованиях, связанных с идентификацией клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 17.02.2011 N 59" **ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ** **ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО** от 30 сентября 2011 года **О ВСТУПЛЕНИИ В СИЛУ** **ПОЛОЖЕНИЯ О ТРЕБОВАНИЯХ, СВЯЗАННЫХ С ИДЕНТИФИКАЦИЕЙ** **КЛИЕНТОВ И ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЕЙ, В ТОМ ЧИСЛЕ С УЧЕТОМ** **СТЕПЕНИ (УРОВНЯ) РИСКА СОВЕРШЕНИЯ КЛИЕНТОМ ОПЕРАЦИЙ В ЦЕЛЯХ** **ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ** **ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА, УТВЕРЖДЕННОГО** **ПРИКАЗОМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВОМУ**
**МОНИТОРИНГУ ОТ 17.02.2011 N 59**
ФСФР России информирует профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховые организации, организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, кредитные потребительские кооперативы и микрофинансовые организации о следующем. На основании [пункта 2 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p100183) Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон) организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, согласно [девятому абзацу пункта 2 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p100) Закона разрабатываемые с учетом рекомендаций, утверждаемых Правительством Российской Федерации, и программы его осуществления. В соответствии с [Рекомендациями](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-967-r#p100014) по разработке организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - правила внутреннего контроля), утвержденными распоряжением Правительства Российской Федерации от 10.06.2010 N 967-р (далее - Рекомендации), в правила внутреннего контроля в том числе включаются: а) программа идентификации лиц, находящихся на обслуживании в организации, установления и идентификации выгодоприобретателей, за исключением случаев, установленных [пунктами 1.1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p91) и [1.2 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p92) Закона (далее - программа идентификации) [(подпункт а) пункта 6](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-967-r#p100015) Рекомендаций), б) программа оценки степени (уровня) риска совершения клиентом операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма (далее - программа оценки риска) [(подпункт б) пункта 6](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-967-r#p100016) Рекомендаций). [Положением](https://bukva.ai/docs/prikaz-59-2011-rosfinmonitoring-federalnaya#p100009) о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, утвержденным Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 17.02.2011 N 59 (далее - Положение), вступившим в силу 22.07.2011, установлены требования к программе идентификации и программе оценки риска. На основании вышеизложенного, ФСФР России рекомендует профессиональным участникам рынка ценных бумаг, страховым организациям, организациям, осуществляющим управление инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, кредитным потребительским кооперативам и микрофинансовым организациям учесть установленные [Положением](https://bukva.ai/docs/prikaz-59-2011-rosfinmonitoring-federalnaya#p100009) требования к программе идентификации и программе оценки риска, доработать правила внутреннего контроля в части программы идентификации и программы оценки риска и представить их на согласование в ФСФР России.
**Д.В.ПАНКИН**
---