---
title: "Информационное письмо ФСФР РФ от 27.10.2010"
issuer: "Федеральная служба по финансовым рынкам"
issued_on: 2010-10-27
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/informatsionnoe-pismo-fsfr-rf-ot-27102010-2010"
---

## Информационное письмо ФСФР РФ от 27.10.2010

# Информационное письмо ФСФР РФ от 27.10.2010

"О Технических рекомендациях по представлению электронных документов в ФСФР России"


<a id="p100001"></a>**ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ**

<a id="p100002"></a>**ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО**
от 27 октября 2010 года

<a id="p100003"></a>**О ТЕХНИЧЕСКИХ РЕКОМЕНДАЦИЯХ**

<div align="center">

**ПО ПРЕДСТАВЛЕНИЮ ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ В ФСФР РОССИИ**

</div>


<a id="p100004"></a>В соответствии с [пунктом 16 статьи 42](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p101071) Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и пунктом 2.1 [Изменений](https://bukva.ai/docs/prikaz-10-62pz-n#p100016) в Порядок организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной цифровой подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденный Приказом ФСФР России от 25.03.2010 N 10-21/пз-н, утвержденных Приказом ФСФР России от 23.09.2010 N 10-62/пз-н, ФСФР России разработаны прилагаемые Технические [рекомендации](#p100007) по представлению электронных документов в ФСФР России.

<a id="p100005"></a>**В.Д.МИЛОВИДОВ**





<div align="right">

<a id="p100006"></a>Приложение

</div>

к письму ФСФР России

<div align="center">

<a id="p100007"></a>**ТЕХНИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ**

</div>

**ПО ПРЕДСТАВЛЕНИЮ ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ В ФСФР РОССИИ**

<a id="p100008"></a>Общие положения

<a id="p100009"></a>1.1. В настоящих Технических рекомендациях по представлению электронных документов в ФСФР России (далее - Технические рекомендации) применяются следующие термины и определения:
<a id="p100010"></a>средства криптографической защиты информации (СКЗИ) - совокупность программно-технических средств, обеспечивающих применение электронной цифровой подписи (далее - ЭЦП). СКЗИ могут применяться как в виде самостоятельных программных модулей, так и в виде инструментальных средств, встраиваемых в прикладное программное обеспечение.
<a id="p100011"></a>список отозванных сертификатов (COC, CRL, Certificate Revocation List) - перечень клиентских сертификатов ключей подписи, отозванных до планового окончания их срока действия;
<a id="p100012"></a>точка распространения списков отзыва (CDP) - поле, хранящееся в сертификате ключа подписи и указывающее системе проверки, где находится копия корневого сертификата, используемого для подписи проверяемого сертификата, а также где найти текущий CRL;
<a id="p100013"></a>веб-сервис - программное средство, развернутое на стороне ФСФР России и имеющее адрес (url) в сети Интернет, предназначенное для представления участником информационного обмена электронных документов в ФСФР России, а также получения им соответствующих уведомлений от ФСФР России.
<a id="p100014"></a>1.2. Рекомендуемые к использованию СКЗИ: Крипто-Про, Крипто-Ком, Сигнал-Ком.

#### <a id="p100015"></a>1.3 Рекомендуемое программное обеспечение участника информационного обмена:

<a id="p100016"></a>операционная система Microsoft Windows XP и выше;
<a id="p100017"></a>Internet Explorer версии 7.0 и выше;
<a id="p100018"></a>Mozilla FireFox версии 3.5 и выше.

2. <a id="p100019"></a>Рекомендации для формирования электронных документов

<a id="p100020"></a>2.1. Участник информационного обмена формирует документ в соответствии с Форматами электронных документов ФСФР России, размещенными на сайте ФСФР России, в разделе "Электронный документооборот" на дату формирования документа.
<a id="p100021"></a>2.2. Изменение Форматов электронных документов ФСФР России осуществляется не чаще, чем 1 раз в квартал. ФСФР России в срок не позднее 1 месяца до изменения Форматов электронных документов информирует участников информационного обмена путем опубликования информационного письма, раскрываемого на сайте ФСФР России, в разделе "Электронный документооборот".
<a id="p100022"></a>2.3. В случае формирования участником пакета документов при помощи СКЗИ Сигнал-Ком ЭЦП подписывается веб-форма с электронным документом, затем файлы, содержащие веб-форму и электронный документ, упаковываются в zip-архив для отправки в ФСФР России.
<a id="p100023"></a>2.4. Участнику информационного обмена рекомендуется использовать латинский алфавит при наименовании файлов в соответствии с [пунктом 2.3](#p100022) настоящих Технических рекомендаций.

<div align="center">

3. <a id="p100024"></a>Рекомендации о проставлении ЭЦП уполномоченного<br>
лица участника информационного обмена на электронных

</div>

документах для представления в ФСФР России

<a id="p100025"></a>3.1. Уполномоченное лицо участника информационного обмена подписывает созданный электронный документ своей ЭЦП с помощью СКЗИ, позволяющих создать ЭЦП в соответствии с [пунктами 3.2](#p100026) - [3.3](#p100036) настоящих Технических рекомендаций. Подписанный документ и ЭЦП упаковываются в zip-архив (далее - Архив) для отправки в ФСФР России.
<a id="p100026"></a>3.2. ЭЦП уполномоченного лица участника информационного обмена содержится в отдельном файле, отличном от подписываемого файла с документом:
<a id="p100027"></a>3.2.1. при использовании СКЗИ Крипто-Про и СКЗИ Крипто-Ком в режиме совместимости с Крипто-Про:
<a id="p100028"></a>ЭЦП включает сертификат ключа подписи уполномоченного лица участника информационного обмена;
<a id="p100029"></a>ЭЦП сохраняется в формате CMS в кодировке DER;
<a id="p100030"></a>наименование файла, содержащего ЭЦП, полностью, включая расширение, совпадает с наименованием файла с документом;
<a id="p100031"></a>расширение файла, содержащего ЭЦП: "SIG", "SGN", "SIGN" (не чувствительно к регистру);
<a id="p100032"></a>3.2.2. при использовании СКЗИ Сигнал-Ком (ИнтерПро):
<a id="p100033"></a>наименование файла, содержащего ЭЦП, совпадает с наименованием файла с документом, включая расширение документа;
<a id="p100034"></a>расширение файла, содержащего ЭЦП: "IPRO_SIG" (не чувствительно к регистру);
<a id="p100035"></a>СКЗИ Сигнал-Ком должен работать в режиме совместимости с Крипто-Про.
<a id="p100036"></a>3.3. В случае подписания документа двумя ЭЦП обе подписи включаются в один CMS файл.
<a id="p100037"></a>3.4. Архив представляет собой zip-архив, содержащий передаваемый файл (пакет документов в формате XML) и ЭЦП в отдельном файле. Требования к наименованию Архива не предъявляются. Участнику информационного обмена рекомендуется при наименовании Архива использовать латинский алфавит и учитывать принцип однозначной идентификации передаваемых Архивов.

<div align="center">

4. <a id="p100038"></a>Рекомендации по порядку отправления электронных

</div>

документов в ФСФР России


#### <a id="p100039"></a>4.4 Участник информационного обмена может направить подготовленный Архив в ФСФР России одним из следующих способов:

<a id="p100040"></a>через веб-интерфейс Личного кабинета участника информационного обмена (далее - Личный кабинет), ссылка на который расположена в разделе "Электронный документооборот" на сайте ФСФР России. Руководство пользователя по работе с Личным кабинетом приведено в [приложении N 1](#p100066) к настоящим Техническим рекомендациям;
<a id="p100041"></a>с помощью программы (АРМ "Отправка электронных документов"), размещаемой на сайте ФСФР России, которая устанавливается на компьютерном оборудовании участника информационного обмена и позволяет осуществлять представление электронных документов с ЭЦП в ФСФР России, не используя Личный кабинет. Руководство пользователя по работе с АРМ "Отправка электронных документов" приведено в [приложении N 2](#p100102) к настоящим Техническим рекомендациям. Для отслеживания истории отправки электронных документов пользователю необходимо зарегистрировать Личный кабинет до отправки первого электронного документа;
<a id="p100042"></a>с помощью иного программного обеспечения, используемого для доставки в ФСФР России электронных документов, веб-сервис и описание которого приведены в [приложении N 3](#p100120) к настоящим Техническим рекомендациям.
<a id="p100043"></a>4.2. Для получения необходимых разъяснений следует обращаться по следующему адресу электронной почты: anketa_new@fcsm.ru или по телефону: 8-800-200-53-62.

<div align="center">

5. <a id="p100044"></a>Описание входного контроля и регистрации электронных

</div>

документов в ФСФР России

<a id="p100045"></a>5.1. Статус проверки "Ошибка проверки ЭЦП" означает, что электронный документ модифицирован после подписания ЭЦП, и/или срок действия сертификата ключа подписи истек, и/или сертификат ключа подписи отозван, и/или неправильно сформирован Архив.
<a id="p100046"></a>5.2. Причины возникновения статуса проверки "Документ не принят к обработке" указываются в соответствующем уведомлении ФСФР России по завершении II-го этапа проверки.

#### <a id="p100047"></a>5.3 Описание и расшифровка возможных причин возникновения статуса проверки "Документ не принят к обработке":



| Значение | Примечание |
| --- | --- |
| ERROR_CANT_UNCOMPRESS_ZIP | невозможно разархивировать архив с отчетностью |
| ERROR_FIELDS_EMPTY | не найдено необходимое поле в документе |
| ERROR_UNEXPECTED_FILES_COUNT | некорректное количество файлов в пакете |
| ERROR_WRONG_PROGRAMM_VERSION | не последняя версия Программы-анкеты |
| ERROR_UNEXPRECTED_CONTENT_TYPE | тип содержимого в форме InterPro отличается от ожидаемого |
| ERROR_UNKNOWN | неизвестная ошибка |
| ERROR_UNKNOWN_REPORT_TYPE | отчетность неизвестного типа |
| ERROR_WRONG_XTDD_VERSION | не последняя версия XML-схемы |
| ERROR_PACKAGE_TYPE_UNSUPPORTED | тип пакета не поддерживается |
| ERROR_PACKAGE_ALREADY_REGISTERED | пакет с таким исходящим номером уже зарегистрирован |
| ERROR_PACKAGE_ALREADY_ACCEPTED | пакет с таким идентификатором портала уже принят к обработке |
| ERROR_UNKNOWN_XTDD_MODEL | неизвестная XTDD-схема (модель) |
| ERROR_CANT_PARSE_HTTP | невозможно разобрать HTTP форму |


<a id="p100062"></a>5.4. Пакет документов, прошедший проверку, регистрируется в системе электронного делопроизводства ФСФР России. При регистрации присваивается входящий номер, о чем свидетельствуют статус "Документу присвоен входящий номер", указываемый в Личном кабинете. Также присвоенный входящий номер указывается в уведомлении ФСФР России, отправляемом участнику информационного обмена.
<a id="p100063"></a>5.5. Участник информационного обмена в ответ на посланный пакет документов получает файл в виде zip-архива со следующим наименованием:
<a id="p100064"></a>"[Имя файла архива].уведомление.zip", где [Имя файла архива] совпадает с именем переданного Архива пакета документов, в ответ на который направлено указанное уведомление.
<a id="p100065"></a>5.6. Файл в виде zip-архива содержит файл уведомления и файл с ЭЦП ФСФР России. Файл уведомления "уведомление.xtdd" сформирован в соответствии с Форматами электронных документов ФСФР России. Файл, содержащий ЭЦП ФСФР России, имеет следующее имя: "уведомление.xtdd.sig".





<a id="p100066"></a>Приложение N 1
к Техническим рекомендациям

1. <a id="p100067"></a>Руководство пользователя по работе с Личным кабинетом

<a id="p100068"></a>Первичная регистрация участника информационного обмена в Личном кабинете:
<a id="p100069"></a>1.1. На странице "Вход в Личный кабинет" по адресу https://lk.fcsm.ru./Accounts/ участник заполняет заявку на регистрацию (нажать на ссылку "Оставить заявку на регистрацию").

#### <a id="p100070"></a>1.2 При заполнении заявки участник указывает:

<a id="p100071"></a>наименование - полное или краткое наименование подотчетной организации;
<a id="p100072"></a>логин - адрес действующей электронной почты;
<a id="p100073"></a>контактный телефон - для проверки администратором ФСФР России, формат номера свободный;
<a id="p100074"></a>Ф.И.О. контактного лица - для проверки администратором ФСФР России;
<a id="p100075"></a>ИНН - ИНН подотчетной организации, указываемый в предоставляемых отчетах;
<a id="p100076"></a>ОГРН - ОГРН подотчетной организации;
<a id="p100077"></a>пароль - удобный для запоминания участником информационного обмена.
<a id="p100078"></a>1.3. После заполнения заявки на регистрацию администратором ФСФР России проверяются данные участника информационного обмена и его аккаунт активируется в течение 24 часов. В случае успешной активации аккаунта на адрес электронный почты участника информационного обмена высылается сообщение о регистрации.
<a id="p100079"></a>Участник информационного обмена может зарегистрировать один Личный кабинет.

2. <a id="p100080"></a>Пользование Личным кабинетом:

<a id="p100081"></a>После получения подтверждения об активации аккаунта участник информационного обмена заходит на страницу "Вход в Личный кабинет" и вводит свой логин "адрес электронной почты" и пароль.

3. <a id="p100082"></a>Функции Личного кабинета:

<a id="p100083"></a>просмотр списка отправленных документов и их текущего статуса обработки (участнику информационного обмена доступен список документов, содержащих ИНН и ОГРН, совпадающих с теми, по которым он зарегистрировал аккаунт);
<a id="p100084"></a>скачивание отправленных пакетов документов;
<a id="p100085"></a>скачивание полученных уведомлений;
<a id="p100086"></a>загрузка документов и их отправка в ФСФР России.

4. <a id="p100087"></a>Порядок отправки электронных документов через Личный кабинет:

<a id="p100088"></a>зайти в Личный кабинет;
<a id="p100089"></a>выбрать пункт меню "Загрузить";
<a id="p100090"></a>выбрать файл для отправки, нажав на кнопку "Обзор". При этом в поле "Наименование документа" автоматически появится имя файла;
<a id="p100091"></a>можно изменить имя файла на любое текстовое наименование, удобное участнику информационного обмена;
<a id="p100092"></a>нажать кнопку "Загрузить".

5. <a id="p100093"></a>Порядок просмотра списка отправленных документов:

<a id="p100094"></a>в Личном кабинете выбрать пункт меню "Документы";
<a id="p100095"></a>в таблице найти нужный документ (по дате, исходящему номеру, наименованию и т.д.);
<a id="p100096"></a>дата и время приема документа - это дата и время отправки документа в ФСФР России;
<a id="p100097"></a>наименование файла пакета документов также является ссылкой для скачивания;
<a id="p100098"></a>в столбце "Статус" отображается текстовое значение статуса, которое также является ссылкой для скачивания текущего уведомления;
<a id="p100099"></a>в столбце "Первое уведомление" отображается текстовое значение статуса первого уведомления, который также является ссылкой для скачивания;
<a id="p100100"></a>столбцы "Исходящий номер участника", "Дата создания документа", "Входящий номер ФСФР России" и "Дата регистрации ФСФР России" заполняются данными по мере прохождения документом этапов обработки.





<a id="p100101"></a>Приложение N 2
к Техническим рекомендациям

<a id="p100102"></a>**ОПИСАНИЕ АРМА "ОТПРАВКА ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ"**

<a id="p100103"></a>Приложение АРМ "Отправка электронных документов" разработано как скачиваемый с сайта исполняемый программный компонент - software as a service компонент, поэтому пользователю не требуется следить за выпуском новых релизов. Каждый раз при запуске Приложение будет автоматически скачивать все последние обновления с сервера.

1. <a id="p100104"></a>Функции Приложения N 2:

<a id="p100105"></a>отправка нескольких пакетов документов в ФСФР России;
<a id="p100106"></a>повтор отправки без новой загрузки пакетов документов в случае проблем со связью;
<a id="p100107"></a>получение текущего статуса обработки документа с возможностью его сохранения.

2. <a id="p100108"></a>Ограничения приложения N 2:

<a id="p100109"></a>после закрытия АРМа не сохраняется история отправки документов и уведомления.

3. <a id="p100110"></a>Установка АРМа на компьютере пользователя:

<a id="p100111"></a>скачать АРМ со страницы "Вход в Личный кабинет" по адресу https://lk.fcsm.ru/Accounts/;
<a id="p100112"></a>также можно запускать АРМ из раздела "Сдача отчетности участниками рынка".

4. <a id="p100113"></a>Отправка электронных документов через АРМ:

<div align="right">

<a id="p100114"></a>открыть приложение N 2;

</div>

<div align="center">

<a id="p100115"></a>переместить подготовленные файлы в рабочую область АРМа;

</div>

<a id="p100116"></a>в случае успешной отправки появится таблица со статусом отправки (ОК) и статусом обработки (вернется "Первое уведомление");
<a id="p100117"></a>для сохранения уведомления надо его выделить и нажать иконку в меню "Сохранить уведомление";
<a id="p100118"></a>в случае проблем со связью появится кнопка "Отправить еще раз" либо сообщение о другой ошибке.





<a id="p100119"></a>Приложение N 3
к Техническим рекомендациям

<a id="p100120"></a>**ОПИСАНИЕ ВЕБ-СЕРВИСА ПЕРЕДАЧИ ДОКУМЕНТОВ В ФСФР РОССИИ**

1. <a id="p100121"></a>Описание сервиса:

<a id="p100122"></a>Веб-сервис передачи электронных документов обеспечивает передачу документов с ЭЦП в ФСФР России и получение уведомлений (статусов обработки) для переданных пакетов документов. Технически веб-сервис реализован с использованием протокола HTTPS в качестве транспорта.

2. <a id="p100123"></a>Описание операций:

<a id="p100124"></a>Submit:
<a id="p100125"></a>SOAP-запрос;
<a id="p100126"></a>формальное описание доступно по адресу: https://62.105.144.24/Accounts/ReportsService.asmx.
<a id="p100127"></a>Описание:
<a id="p100128"></a>Передать документ в Корпоративную информационную автоматизированную систему ФСФР России (далее - КИАС ФСФР России).
<a id="p100129"></a>Параметры:
<a id="p100130"></a>name: имя документа для отображения в Личном кабинете. После обработки документа в КИАС ФСФР России имя документа в Личном кабинете изменится на наименование, извлеченное из тела документа.
<a id="p100131"></a>signedDocument: тело подписанного пакета документов в кодировке base64.
<a id="p100132"></a>Возврат:
<a id="p100133"></a>Идентификатор пакета.
<a id="p100134"></a>Download Notification:
<a id="p100135"></a>GET-запрос, возвращающий уведомление для данного идентификатора.
<a id="p100136"></a>Запрос выполняется по URL http:// lk.fcsm.ru/Accounts/Download/Notification/{id} или https:// lk.fcsm.ru/Accounts/Download/Notification/{id}, где id - идентификатор пакета, возвращаемый операцией Submit.
<a id="p100137"></a>Возврат:
<a id="p100138"></a>тело ответа - файл уведомления.
<a id="p100139"></a>FFMS-notification-status (http-заголовок ответа)---статус обработки:


| Значение статуса | Описание статуса |
| --- | --- |
| SignatureCorrect | ЭЦП корректна |
| SignatureError | Ошибка проверки ЭЦП |
| Accepted | Документ принят к обработке |
| DontAccepted | Документ не принят к обработке |
| IncomingNumberAssotiated | Документу присвоен входящий номер |


<a id="p100146"></a>*Пример* использования:
<a id="p100147"></a>Ниже представлен пример передачи пакета документов и получения уведомления. Реализован под .NET Framework (C#):

<a id="p100148"></a>       var ws = new ReportsService();

<a id="p100149"></a>  ws.Url = "http://62.105.144.24/Accounts/ReportsService.asmx";

<a id="p100150"></a>  // передать отчетность

<a id="p100151"></a>        string id = ws.Submit(ReportName, buffer);

<a id="p100152"></a>       // получить уведомление

<a id="p100153"></a>       string notificationURL = ws.Url.Replace("ReportsService.asmx",

<a id="p100154"></a>       string.Format("Download/Notification/{0}", id));

<a id="p100155"></a>       byte[] n1 = wc.DownloadData(notificationURL);

<a id="p100156"></a>       string status = wc.ResponseHeaders["FFMS-notification-status"];

<a id="p100157"></a>Формат подписанного пакета документов:
<a id="p100158"></a>Подписанный пакет документов представляет собой zip-архив, содержащий передаваемый файл и ЭЦП в отдельном файле.
<a id="p100159"></a>Формат для СКЗИ Крипто-Про и СКЗИ Крипто-Ком в режиме совместимости с Крипто-Про:

<div align="center">

<a id="p100160"></a>Архив верхнего уровня должен содержать передаваемый файл и ЭЦП:<br>
<a id="p100161"></a>Package.zip<br>
<a id="p100162"></a>\<br>
<a id="p100163"></a>|--Document.xtdd<br>
<a id="p100164"></a>|--Document.xtdd.[Расширение_подписи]]<br>
<a id="p100165"></a>[Расширение_подписи] должно быть одним из: "SIG", "SGN", "SIGN" (нечувствительно к регистру):<br>
<a id="p100166"></a>Формат ЭЦП:<br>
<a id="p100167"></a>ЭЦП должна быть сохранена в формате CMS в кодировке DER. Подпись обязательно должна включать сертификат подписавшего лица.<br>
<a id="p100168"></a>Формат для СКЗИ ИнтерПро (Сигнал-КОМ):<br>
<a id="p100169"></a>Архив не должен содержать папок; файлы должны лежать в корне Архива; наименование файлов должно быть следующим:<br>
1. <a id="p100170"></a>[ИмяФайла_формы].[Расширение_формы] - передаваемая http-форма;<br>
<a id="p100171"></a>например, DATA_312389.txt<br>
2. <a id="p100172"></a>[ИмяФайла_формы].[Расширение_формы].IPRO_SIG - файл с ЭЦП<br>
<a id="p100173"></a>например, DATA_312389.txt.ipro_sig<br>
<a id="p100174"></a>Формат ЭЦП:<br>
<a id="p100175"></a>ЭЦП должна соответствовать формату, понятному утилите fverify от Сигнал-КОМ.

</div>




<a id="p100176"></a>

---