Информационное письмо Банка России от 08.07.2016 № ИН-06-55/51
«О соблюдении профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Федерального закона от 13.07.2015 № 223-ФЗ „О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка и о внесении изменений в статьи 2 и 6 Федерального закона „О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации“»
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО от 8 июля 2016 г. № ИН-06-55/51
О СОБЛЮДЕНИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ТРЕБОВАНИЙ ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА ОТ 13.07.2015 № 223-ФЗ «О САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ В СФЕРЕ ФИНАНСОВОГО РЫНКА И О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В СТАТЬИ 2 И 6 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА „О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ОТДЕЛЬНЫЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫЕ АКТЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ“»
Банк России информирует профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами нескольких саморегулируемых организаций, о необходимости соблюдения требования части 1 статьи 8 Федерального закона от 13.07.2015 № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка и о внесении изменений в статьи 2 и 6 федерального закона „О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации“ (далее — Федеральный закон № 223-ФЗ), устанавливающего возможность членства только в одной саморегулируемой организации определенного вида, за исключением случаев ассоциированного членства.»
Вместе с тем согласно части 3 статьи 8 Федерального закона № 223-ФЗ, финансовая организация, осуществляющая деятельность, которая соответствует разным видам саморегулируемых организаций, может являться членом нескольких саморегулируемых организаций соответствующих видов или одной саморегулируемой организации, имеющей статусы саморегулируемой организации в отношении соответствующих видов деятельности финансовой организации.
При этом Федеральным законом № 223-ФЗ не установлен период, в течение которого профессиональные участники рынка ценных бумаг, являющиеся одновременно членами нескольких саморегулируемых организаций определенного вида, обязаны принять меры по приведению своей деятельности в соответствие с частями 2 и 3 статьи 8 Федерального закона № 223-ФЗ.
Таким образом, нормы, установленные частями 2 и 3 статьи 8 Федерального закона № 223-ФЗ, применяются с даты приобретения статуса саморегулируемой организации определенного вида более одной некоммерческой организацией.
Обращаем внимание, что решением Комитета финансового надзора Банка России от 10.03.2016 статус саморегулируемых организаций, объединяющих в качестве своих членов финансовые организации, осуществляющие брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарную деятельность и деятельность регистраторов, был приобретен:
Национальной ассоциацией участников фондового рынка;
Профессиональной ассоциацией Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев;
Ассоциацией управляющих компаний «Национальная лига управляющих»;
Саморегулируемой организацией «Национальная финансовая ассоциация».
Информация о видах деятельности, в отношении которых некоммерческими организациями приобретен статус саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, размещена на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (http://cbr.ru/finmarkets/?PrtId=supervision_sro).