Информационное письмо Банка России от 30.12.2020 № ИН-06-52/186
«О допуске к публичному обращению в Российской Федерации иностранных ценных бумаг»
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО
от 30 декабря 2020 г. № ИН-06-52/186
О ДОПУСКЕ
К ПУБЛИЧНОМУ ОБРАЩЕНИЮ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ИНОСТРАННЫХ
ЦЕННЫХ БУМАГ
Банк России в целях защиты интересов неквалифицированных инвесторов — физических лиц при инвестировании в иностранные ценные бумаги до вступления в силу 1 апреля 2022 года положений пунктов 3, 17 и 19 статьи 1 Федерального закона от 31 июля 2020 года № 306-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон „О рынке ценных бумаг“ и отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Закон № 306-ФЗ) сообщает следующее.
1. Организаторам торговли рекомендуется с 1 января 2021 года не осуществлять допуск к публичному обращению в Российской Федерации в соответствии с пунктом 4.1 статьи 51.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее — Закон № 39-ФЗ) акций иностранного эмитента или ценных бумаг другого иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении таких акций, не соответствующих ни одному из следующих критериев (далее — Критерии допуска):
указанные акции входят в расчет хотя бы одного из фондовых индексов, предусмотренных приложением к настоящему информационному письму;
организатором торговли с участником торгов (далее — маркет-мейкер) заключен договор, в соответствии с которым указанный участник торгов принимает на себя обязательства по поддержанию цен, спроса, предложения и (или) объема торгов такими акциями или ценными бумагами, удостоверяющими права в отношении таких акций, на условиях, установленных этим договором (далее — договор с маркет-мейкером).
При определении условий договора с маркет-мейкером по поддержанию цен, спроса, предложения и (или) объема торгов акциями или ценными бумагами, удостоверяющими права в отношении таких акций, включая условия о периоде времени в течение торгового дня, в рамках которого подлежат исполнению обязательства маркет-мейкера, организаторам торговли рекомендуется действовать разумно и добросовестно, учитывая интересы неквалифицированных инвесторов — физических лиц.
Данная рекомендация не распространяется на допуск к публичному обращению в Российской Федерации не соответствующих Критериям допуска акций иностранного эмитента или ценных бумаг другого иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении таких акций, размещение которых осуществляется путем первичного публичного предложения данных ценных бумаг на иностранных биржах. Организаторам торговли рекомендуется согласовывать допуск таких ценных бумаг к публичному обращению в Российской Федерации в соответствии с пунктом 4.1 статьи 51.1 Закона № 39-ФЗ с Банком России.
2. Организаторам торговли рекомендуется не позднее 31 марта 2021 года обеспечить невозможность совершения на организованных торгах сделок по приобретению в интересах неквалифицированных инвесторов — физических лиц акций иностранного эмитента или ценных бумаг другого иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении таких акций, допущенных к публичному обращению в Российской Федерации до 1 января 2021 года, не соответствующих Критериям допуска и допущенных к публичному обращению в Российской Федерации без согласования с Банком России, предусмотренного пунктом 1 настоящего информационного письма.
В случае невозможности реализации настоящей рекомендации организаторам торговли рекомендуется не позднее 31 марта 2021 года обеспечить допуск указанных ценных бумаг к организованным торгам по правилам абзаца второго пункта 14 статьи 51.1 Закона № 39-ФЗ или их делистинг, за исключением ценных бумаг, допущенных к публичному обращению в Российской Федерации до 31 июля 2020 года и включенных в список, указанный в части 6 статьи 5 Закона № 306-ФЗ.
3. Организаторам торговли рекомендуется не позднее 31 марта 2021 года обеспечить раскрытие предусмотренной подпунктом 6 пункта 2 статьи 3.1 Закона № 39-ФЗ в редакции Закона № 306-ФЗ информации о налоговой ставке и порядке уплаты налогов в отношении доходов по акциям иностранного эмитента и ценным бумагам другого иностранного эмитента, удостоверяющим права в отношении таких акций, которые допущены к публичному обращению в Российской Федерации по решению соответствующего организатора торговли об их допуске к торгам до 1 января 2021 года.
4. Организаторам торговли рекомендуется с 1 января 2021 года обеспечивать допуск акций иностранного эмитента или ценных бумаг другого иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении таких акций, к публичному обращению в Российской Федерации в соответствии с пунктом 1 настоящего информационного письма только при условии раскрытия в отношении них информации, указанной в пункте 3 настоящего информационного письма.
5. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность, до принятия к исполнению поручений клиентов — физических лиц, не являющихся квалифицированными инвесторами, на совершение сделок по приобретению акций иностранного эмитента или ценных бумаг другого иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении таких акций, рекомендуется предоставлять им информацию, указанную в пункте 3 настоящего информационного письма, в отношении соответствующих ценных бумаг, или доступ к такой информации.
Настоящее информационное письмо и приложение к нему подлежат размещению на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».
Приложение
к информационному письму
от 30 декабря 2020 года № ИН-06-52/186
«О допуске к публичному обращению
в Российской Федерации
иностранных ценных бумаг»
16. S&P/TSX Composite (Канада)
17. Shanghai Shenzhen CSI 300 Index (Китай)
21. S&P/NZX 50 (Новая Зеландия)
33. OMX Helsinki 25 (Финляндия)
35. PX Index (Чешская Республика)
39. OMX Baltic 10 Index (Эстония, Латвия, Литва)