Информационное письмо Банка России от 21.10.2021 № ИН-06-39/82

«О применении принципов Глобального кодекса Валютного рынка»

В целях распространения на внутреннем валютном рынке Российской Федерации лучших международно-признанных практик работы на валютном рынке Банк России информирует о разработанном Глобальном кодексе Валютного рынка (FX Global Code) <1>, представляющем собой свод глобальных принципов добросовестной работы на валютном рынке (далее — Кодекс), и рекомендует кредитным организациям и некредитным финансовым организациям (далее при совместном упоминании — финансовые организации) рассмотреть возможность применения указанных принципов в своей деятельности.

---

<1> Актуальная версия Кодекса на английском языке с учетом обновлений размещается в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» по адресу: https://www.globalfxc.org/fx_global_code.htm. Официальный перевод Кодекса на русский язык, выполненный Банком России совместно с региональной общественной организацией профессиональных участников финансового рынка ACI Russia — The Financial Markets Association, размещен в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» по адресу: http://www.cbr.ru/Content/Document/File/32852/Global_code_currency_market.pdf.

Для принятия решения о приверженности принципам, установленным Кодексом, Банк России рекомендует ориентироваться на положения Кодекса, касающиеся отнесения лиц к участникам валютного рынка <2>, примерную Дорожную карту по принятию решения о приверженности принципам, установленным Кодексом <3>, а также ответы на часто задаваемые вопросы, связанные с положениями Кодекса <4>.

---

<2> Участниками валютного рынка в соответствии с Кодексом являются, в частности, лица, осуществляющие операции с иностранной валютой и (или) заключающие договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является валюта, в том числе направленные на исполнение обязательств по поддержанию цен, спроса, предложения и (или) объема торгов иностранной валютой, и действующие от своего имени и за свой счет и (или) от своего имени и за счет клиента; лица, оказывающие услуги по проведению организованных торгов иностранной валютой и (или) организованных торгов, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является валюта, а также лица, осуществляющие расчеты по результатам операций на указанных торгах; иные лица, относящиеся к участникам валютного рынка в соответствии с их личным законом.

<3> Дорожная карта по принятию решения о приверженности принципам, установленным Кодексом, на английском языке размещена в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» по адресу: https://www.globalfxc.org/docs/GFXC_roadmap_to_adherence.pdf.

<4> Актуальные ответы на часто задаваемые вопросы на английском языке с учетом обновлений размещаются в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» по адресу: https://www.globalfxc.org/faq.htm.

Принимая во внимание то, что заявление о приверженности принципам, установленным Кодексом <5>, предполагает осуществление деятельности на валютном рынке в соответствии с указанными принципами, в целях их внедрения Банк России рекомендует финансовым организациям осуществлять следующее:

---

<5> В Приложении 3 к Кодексу содержится форма «Заявление о приверженности Принципам» и пояснительная записка к ней.

• обеспечивать ознакомление членов органов управления и работников, ответственных за осуществление и (или) принятие решений об осуществлении операций на валютном рынке, учет таких операций и осуществление расчетов по ним, а также контроль за указанными действиями (далее — работники), с принципами Кодекса;
• проводить работу по внедрению практики применения принципов Кодекса среди членов органов управления и работников;
• разработать механизм контроля за соответствием деятельности членов органов управления и работников принципам Кодекса, в том числе предусматривающий осуществление указанного контроля на постоянной основе, а также порядок рассмотрения полученной информации о признаках неэтичного поведения членов органов управления и работников и принятия решения по мерам противодействия такому поведению.

При внедрении принципов Кодекса Банк России рекомендует финансовым организациям исходить из характера и масштаба их деятельности на валютном рынке, а также учитывать, что указанные принципы не заменяют собой действующее валютное регулирование.

Банк России обращает внимание, что внедрение принципов Кодекса осуществляется путем выражения соответствующих намерений в заявлении о приверженности указанным принципам. Принимая во внимание то, что выражение участником валютного рынка указанных намерений отнесено к позитивному фактору, улучшающему оценку на международном валютном рынке его деловой репутации <6>, в целях обеспечения осведомленности клиентов и контрагентов финансовых организаций, а также участников рынка в целом о соблюдении финансовыми организациями принципов Кодекса Банк России также рекомендует финансовым организациям размещать заявление о приверженности принципам, установленным Кодексом, на своих официальных сайтах в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» <7>.

---

<6> Например, исходя из пояснительной записки к форме «Заявление о приверженности Принципам», содержащейся в Приложении 3 к Кодексу, применение и публикация заявления рассматриваются клиентами и контрагентами участника валютного рынка, а также валютным рынком в целом как положительный фактор, свидетельствующий об обязательстве участника валютного рынка придерживаться добросовестной практики.

<7> Например, заявление о приверженности Банка России принципам Кодекса размещено на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» по адресу: http://www.cbr.ru/Content/Document/File/116056/inf_note_jan_1521.pdf.

В целях обеспечения приверженности финансовых организаций принципам, установленным Кодексом, Банк России рекомендует саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка осуществлять консультативную помощь их членам в вопросах приверженности принципам, установленным Кодексом.

Настоящее информационное письмо подлежит опубликованию в «Вестнике Банка России» и размещению на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

Первый заместитель

---