Информационное письмо Банка России от 07.02.2022 № ИН-02-14/7

«Об исключении дублирования документов»

В целях исключения дублирования представляемых в Банк России документов и сведений финансовой организацией, имеющей лицензию управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов и лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами (далее — управляющая компания), Банк России разъясняет следующее.

1. Об уведомлении об избрании (освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов коллегиального исполнительного органа

Управляющая компания, направившая в Банк России в соответствии с пунктами 9.4 и 9.6 статьи 38 Федерального закона № 156-ФЗ <1> документы, предусмотренные пунктами 2.12, 2.14 и 3.1 Положения № 625-П <2>, в отношении члена совета директоров (наблюдательного совета) и члена коллегиального исполнительного органа управляющей компании, считается исполнившей требования пункта 5 статьи 10.1 Федерального закона № 39-ФЗ <3>.

---

<1> Федеральный закон от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах».

<2> Положение Банка России от 27.12.2017 № 625-П «О порядке согласования Банком России назначения (избрания) кандидатов на должности в финансовой организации, уведомления Банка России об избрании (прекращении полномочий), назначении (освобождении от должности) лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц в финансовых организациях, оценки соответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц и учредителей (акционеров, участников) финансовых организаций, направления членом совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации информации в Банк России о голосовании (о непринятии участия в голосовании) против решения совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации, направления запроса о предоставлении Банком России информации и направления Банком России ответа о наличии (отсутствии) сведений в базах данных, предусмотренных статьями 75 и 76.7 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ „О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)“, а также о порядке ведения таких баз».

<3> Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

При этом управляющей компанией не должны нарушаться сроки, установленные в статье 10.1 Федерального закона № 39-ФЗ.

В соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями, определенным на основании частей первой и восьмой статьи 76.9 Федерального закона № 86-ФЗ <4>, уведомление представляется в форме электронного документа.

---

<4> Федеральный закон от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)».

2. О согласовании кандидатов на должности

Управляющая компания, направившая в Банк России в соответствии с пунктом 9.3 статьи 38 Федерального закона № 156-ФЗ комплект документов, предусмотренный пунктом 2.5 Положения № 625-П для согласования назначения (избрания) лица на должность единоличного исполнительного органа управляющей компании и руководителя службы внутреннего контроля (контролера), к должностным обязанностям которого будут относиться осуществление контроля за деятельностью финансовой организации как в качестве управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, так и профессионального участника рынка ценных бумаг, считается исполнившей требование пункта 3 статьи 10.1 Федерального закона № 39-ФЗ.

В соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями, определенным на основании частей первой и восьмой статьи 76.9 Федерального закона № 86-ФЗ, комплект документов представляется в форме электронного документа.

Настоящее письмо подлежит размещению на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

---