---
title: "Информационное письмо Банка России от 17.02.2023 N ИН-02-14/16"
number: "ИН-02-14/16"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
issued_on: 2023-02-17
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/in-02-1416"
---

## Информационное письмо Банка России от 17.02.2023 N ИН-02-14/16

# Информационное письмо Банка России от 17.02.2023 N ИН-02-14/16

"О реализации отдельных требований федерального законодательства в части обеспечения финансовыми организациями информирования контролирующих лиц"

> [!IMPORTANT]
> Текст документа приведен в соответствии с публикацией на сайте http://www.cbr.ru/ по состоянию на 18.02.2023.


<div align="center">

<a id="p100001"></a>**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**

<a id="p100002"></a>**ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО**<br>
**от 17 февраля 2023 г. N ИН-02-14/16**

<a id="p100003"></a>**О РЕАЛИЗАЦИИ**<br>
**ОТДЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЙ ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА В ЧАСТИ**<br>
**ОБЕСПЕЧЕНИЯ ФИНАНСОВЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ИНФОРМИРОВАНИЯ**<br>
**КОНТРОЛИРУЮЩИХ ЛИЦ**

</div>


<a id="p100004"></a>В связи с поступающими вопросами относительно порядка информирования кредитной организацией, страховой организацией, негосударственным пенсионным фондом (далее - финансовая организация) лиц, контролирующих финансовую организацию, Банк России разъясняет следующее.
<a id="p100005"></a>В соответствии с положениями [части второй статьи 11.1-3](https://bukva.ai/docs/zakon-395-1-1990/statya-11-1-4#p1023) Федерального закона от 02.12.1990 N 395-I "О банках и банковской деятельности", [части второй статьи 30.1](https://bukva.ai/docs/zakon-4015-1/statya-30-1#p1297) Закона Российской Федерации от 27.11.1992 N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации" и [пункта 2 статьи 6.2-1](https://bukva.ai/docs/zakon-75-fz-1998/statya-6-2-2#p2066) Федерального закона от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" финансовые организации обязаны направлять в Банк России информацию о контролирующих их лицах по форме, в порядке и сроки, которые устанавливаются Банком России. При этом финансовая организация информирует соответствующее контролирующее ее лицо о направлении информации о нем в Банк России не позднее рабочего дня, следующего за днем направления указанной информации.
<a id="p100006"></a>В соответствии с [частями четвертой](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-57-6#p826), [шестой](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-57-6#p828) и [восьмой статьи 57.6](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-57-6#p830), [частями четвертой](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-7-2#p842), [шестой](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-7-2#p844) и [восьмой статьи 76.7-1](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-7-2#p846) Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" Банк России направляет в финансовую организацию информацию о признании лица лицом, контролирующим финансовую организацию; о признании лица, включенного Банком России в перечень контролирующих финансовую организацию лиц, не соответствующим признакам контролирующего лица <1> и об исключении Банком России лица из перечня контролирующих финансовую организацию лиц для последующего информирования финансовой организацией соответствующего лица.

<a id="p100007"></a>

---

<a id="p100008"></a><1> Установлены Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-1) от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)": признаки контролирующего кредитную организацию лица - [статьей 61.10](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-61-10#p102298) и [пунктом 1 статьи 189.23](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-1#p7625); признаки контролирующего страховую организацию лица - [статьей 61.10](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-61-10#p102298) и [пунктом 1 статьи 184.13](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-1#p7615); признаки контролирующего негосударственный пенсионный фонд лица - [статьей 61.10](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-61-10#p102298) и [пунктом 1 статьи 187.12](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-1#p7620).

<a id="p100009"></a>Порядок информирования финансовой организацией контролирующего ее лица в указанных случаях федеральным законодательством не установлен.
<a id="p100010"></a>В связи с изложенным Банк России рекомендует финансовым организациям самостоятельно определить порядок информирования контролирующего финансовую организацию лица во внутреннем документе финансовой организации.
<a id="p100011"></a>При определении указанного порядка Банк России полагает целесообразным установить письменную форму уведомления контролирующего финансовую организацию лица, предусмотрев при этом возможность отправления уведомления в том числе в электронном виде или иными способами с возможностью подтверждения получения данным лицом информации.
<a id="p100012"></a>Настоящее информационное письмо подлежит размещению на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

<div align="right">

<a id="p100013"></a>Первый заместитель<br>
Председателя Банка России<br>
В.В.ЧИСТЮХИН

</div>




<a id="p100014"></a>

---