Информационное письмо Банка России от 23.12.2019 № ИН-016-41/98

«О соглашениях, определяющих условия взаимодействия банков и Банка России при передаче в таможенные органы информации в электронном виде в связи с выдачей банковских гарантий»

В соответствии с нормами, установленными частью 32 статьи 61 Федерального закона от 3 августа 2018 года № 289-ФЗ «О таможенном регулировании в Российской Федерации и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Закон о таможенном регулировании) Банком России утверждено Положение Банка России от 18.08.2019 № 690-П «О порядке передачи банками в таможенные органы, а также таможенными органами в банки электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью, и информации в электронном виде, предусмотренных статьей 61 Федерального закона от 3 августа 2018 года № 289-ФЗ „О таможенном регулировании в Российской Федерации и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации“ (далее — Положение № 690-П), вступившее в силу 27 октября 2019 года.»

В связи с этим к договору, заключенному банком, включенным в реестр банков, обладающим правом выдачи банковских гарантий, в соответствии со статьей 64 Закона о таможенном регулировании (далее — банк), и Банком России (в лице территориального учреждения Банка России, далее — ТУ Банка России), регламентирующему представление отчетности в виде электронных сообщений кредитными организациями в Банк России (далее — договор), рекомендуется заключить дополнительное соглашение, определяющее условия взаимодействия банка и ТУ Банка России при передаче банком через Банк России в таможенные органы подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью (далее — УКЭП) банковских гарантий в виде электронных документов, сведений о выдаче банковской гарантии в виде документа на бумажном носителе и передачи таможенными органами в банки информации в электронном виде о приеме банковской гарантии в виде электронного документа, подписанного УКЭП, а также подписанных УКЭП электронных документов об отказе в приеме банковской гарантии, об отказе таможенного органа от своих прав по банковской гарантии в соответствии с Положением № 690-П (далее — соглашение), с учетом следующего.

1. Предмет договора, заключенного между банком и Банком России (в лице ТУ Банка России), рекомендуется дополнить условием о возможности взаимодействия банка и ТУ Банка России согласно Положению Банка России № 690-П в соответствии с соглашением.

2. В качестве предмета соглашения рекомендуется указывать условие о предоставлении банку возможности осуществлять в соответствии с требованиями, установленными Положением № 690-П и настоящим соглашением, обмен архивными файлами, содержащими банковские гарантии в виде электронных документов, подписанных УКЭП, а также сведения о банковских гарантиях, оформленных в виде документов на бумажном носителе, подписанные УКЭП, направляемыми банком в таможенные органы, и архивными файлами, содержащими информацию в электронном виде о приеме банковской гарантии в виде электронного документа, подписанного УКЭП, и подписанные УКЭП электронные документы об отказе в приеме банковской гарантии, об отказе таможенного органа от своих прав по банковской гарантии, направляемыми таможенными органами в банк.

3. В качестве условий осуществления обмена архивными файлами, и связанными с ними сообщениями, являющимися служебными (далее при совместном упоминании — сообщения), в соглашении рекомендуется указывать, что состав и структура информации и электронных документов, предусмотренных Положением № 690-П, устанавливаются и изменяются Банком России по согласованию с федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в области таможенного дела, и размещаются на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (www.cbr.ru).

4. В качестве прав и обязанностей Банка России (в лице ТУ Банка России) рекомендуется указывать следующее.

4.1. Банк России (в лице ТУ Банка России) имеет право обращаться в банк с запросами по вопросам, связанным с обменом сообщениями.

Банк России (в лице ТУ Банка России) не несет ответственности за невозможность осуществления обмена сообщениями, вызванную неисправностями используемых банком программно-аппаратных средств и каналов связи.

4.2 При осуществлении обмена сообщениями Банк России (в лице ТУ Банка России) обязан:

осуществлять обмен сообщениями в порядке, предусмотренном Положением № 690-П и настоящим соглашением;

соблюдать график обмена архивными файлами и сообщениями, предусмотренный Положением № 690-П, в условиях штатного функционирования систем, обеспечивающих обмен архивными файлами и сообщениями;

информировать банк обо всех случаях возникновения технических неисправностей или других обстоятельствах, препятствующих обмену сообщениями в соответствии с Положением № 690-П, незамедлительно после их возникновения путем ________________ (привести сведения о способе информирования);

обеспечивать хранение полученных от банка служебных сообщений, а также направленных банку служебных сообщений, сформированных Банком России (в лице ТУ Банка России), не менее 5 лет со дня их получения (направления);

уведомлять банк об изменении состава и структуры информации и электронных документов, предусмотренных Положением № 690-П, путем ________________ (указать способ уведомления — в письменном виде в произвольной форме, в электронном виде по каналам связи, с использованием средств факсимильной связи) не позднее 30 рабочих дней до дня начала их применения (за исключением случая первоначального размещения состава и структуры информации и электронных документов).

5. В качестве прав и обязанностей банка в соглашении рекомендуется указывать следующее.

5.1 При осуществлении обмена сообщениями банк имеет следующие права:

осуществлять обмен сообщениями в порядке, предусмотренном Положением № 690-П и настоящим соглашением;

обращаться в Банк России (ТУ Банка России) с запросами по вопросам, связанным с обменом сообщениями.

5.2 При осуществлении обмена сообщениями банк обязан:

соблюдать требования, предусмотренные Положением № 690-П, а также руководствоваться при осуществлении обмена сообщениями составом и структурой информации и электронных документов, предусмотренных Положением № 690-П;

соблюдать график обмена архивными файлами и сообщениями, предусмотренный Положением № 690-П, в условиях штатного функционирования систем, обеспечивающих обмен сообщениями;

информировать Банк России (ТУ Банка России) обо всех случаях возникновения технических неисправностей или других обстоятельствах, препятствующих обмену сообщениями в соответствии с Положением № 690-П и настоящим соглашением, незамедлительно после их возникновения путем ________________ (привести сведения о способе информирования), по запросам Банка России (ТУ Банка России) письменно подтверждать наличие этих событий с указанием обстоятельств, при которых они возникли;

обеспечивать хранение архивных файлов не менее 5 лет со дня их направления (получения);

обеспечивать хранение направленных в ТУ Банка России сообщений, по которым от ТУ Банка России получены служебные сообщения об отрицательном результате проверки, до выяснения причины отрицательного результата данной проверки.

6. В качестве условий прекращения действия соглашения рекомендуется указывать следующее.

6.1 Действие соглашения между банком и Банком России прекращается:

с момента отзыва (аннулирования) у банка лицензии на осуществление банковских операций;

с момента исключения банка из реестра банков, обладающим правом выдачи банковских гарантий, в соответствии со статьей 64 Закона о таможенном регулировании;

с момента расторжения соглашения.

6.2. Для прекращения действия соглашения по инициативе банка или по инициативе Банка России (в лице ТУ Банка России) сторона-инициатор уведомляет другую сторону о дате прекращения действия соглашения путем направления другой стороне соответствующего уведомления не позднее 10 рабочих дней до даты прекращения действия соглашения.

7. В качестве прочих условий в соглашении между банком и Банком России рекомендуется указывать следующее.

7.1. Права и обязанности сторон по соглашению не могут быть уступлены или переданы третьим лицам.

7.2. По вопросам, не урегулированным соглашением, стороны руководствуются законодательством Российской Федерации.

Рекомендуется также принять к сведению, что оснащение средствами криптографической защиты информации, обеспечивающими использование усиленной квалифицированной электронной подписи в целях реализации Закона о таможенном регулировании, осуществляется банками самостоятельно.

Одновременно в связи с признанием утратившим силу с 27 октября 2019 года Положения Банка России от 27 мая 2016 № 545-П «О порядке передачи банками, иными кредитными организациями в таможенные органы, а также таможенными органами в банки, иные кредитные организации электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью, и информации в электронном виде в связи с выдачей банковских гарантий уплаты таможенных пошлин, налогов» (далее — Положение № 545-П) в соглашения, определяющие условия взаимодействия банка и ТУ Банка России при передаче банком в таможенные органы информации и электронных документов, предусмотренных Положением № 545-П, рекомендуется внести изменения с учетом положений пунктов 1 - 7 настоящего информационного письма.

Со дня издания настоящего информационного письма отменяется информационное письмо Банка России от 17.06.2016 № ИН-016-41/42.

Настоящее информационное письмо подлежит опубликованию на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

Доведите содержание настоящего письма до сведения банков.

---