--- title: "\"Форматы и структура электронных сообщений, направляемых отдельными юридическими лицами о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, а также квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) названных электронных сообщений\"" issuer: "Федеральная служба по финансовому мониторингу" status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/formaty-i-struktura-elektronnyh-soobscheniy" --- ## "Форматы и структура электронных сообщений, направляемых отдельными юридическими лицами о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, а также квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) названных электронных сообщений" # "Форматы и структура электронных сообщений, направляемых отдельными юридическими лицами о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, а также квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) названных электронных сообщений" (утв. Росфинмониторингом) > [!IMPORTANT] > Начало действия документа - 19.05.2019 <*>. > <*> Внимание! В соответствии с [Приказом](https://bukva.ai/docs/prikaz-239-2018-rosfinmonitoring-federalnaya#p100160) Росфинмониторинга от 21.08.2018 N 239 данный документ применяется организациями по истечении 60 календарных дней со дня размещения на официальном сайте Росфинмониторинга (размещен на официальном сайте Росфинмониторинга www.fedsfm.ru - 20.03.2019). Есть неопределенность с датой начала действия документа, связанная с исчислением срока вступления документа в силу. Подробнее см. Справочную информацию. > Информационным [письмом](https://bukva.ai/docs/61-2019#p100019) Росфинмониторинга от 04.04.2019 N 61 сообщается, что данный документ применяется с 20 мая 2019 года. Утверждаю
директор Федеральной службы
по финансовому мониторингу
Ю.А.ЧИХАНЧИН
"__" _________ 2019 г. ФОРМАТЫ И СТРУКТУРА
ЭЛЕКТРОННЫХ СООБЩЕНИЙ, НАПРАВЛЯЕМЫХ ОТДЕЛЬНЫМИ ЮРИДИЧЕСКИМИ
**ЛИЦАМИ О КАЖДОМ ОТКРЫТИИ, ЗАКРЫТИИ, ИЗМЕНЕНИИ РЕКВИЗИТОВ**
**СЧЕТОВ, ПОКРЫТЫХ (ДЕПОНИРОВАННЫХ) АККРЕДИТИВОВ**
**В ИНОСТРАННЫХ БАНКАХ, ЗАКЛЮЧЕНИИ, РАСТОРЖЕНИИ ДОГОВОРОВ**
**БАНКОВСКОГО СЧЕТА, ДОГОВОРОВ БАНКОВСКОГО ВКЛАДА (ДЕПОЗИТА)**
**С ИНОСТРАННЫМИ БАНКАМИ И ВНЕСЕНИИ В НИХ ИЗМЕНЕНИЙ,**
**О ПРИОБРЕТЕНИИ И ОБ ОТЧУЖДЕНИИ ЦЕННЫХ БУМАГ ИНОСТРАННЫХ**
**БАНКОВ, О ЗАКЛЮЧЕНИИ, РАСТОРЖЕНИИ ДОГОВОРА НА ВЕДЕНИЕ**
**РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ С ЛИЦОМ, ИМЕЮЩИМ ЛИЦЕНЗИЮ**
**НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ**
**ЦЕННЫХ БУМАГ, А ТАКЖЕ КВИТАНЦИИ О ПРИЕМЕ (УВЕДОМЛЕНИЯ**
**ОБ ОТКАЗЕ В ПРИНЯТИИ) НАЗВАННЫХ ЭЛЕКТРОННЫХ СООБЩЕНИЙ**
## I. Общие положения
**1. В настоящем документе приведены:**
а) форматы и структура электронных сообщений (включая структуру их наименований), указанных в [пункте 1](https://bukva.ai/docs/prikaz-239-2018-rosfinmonitoring-federalnaya#p100016) приложения N 1 к приказу Федеральной службы по финансовому мониторингу от 21 августа 2018 г. N 239 "Об утверждении Порядка формирования отдельными юридическими лицами электронных сообщений, Требований к формату и структуре электронных сообщений, Порядка осуществления Федеральной службой по финансовому мониторингу процедур проверки электронного сообщения и Особенностей формирования и направления Федеральной службой по финансовому мониторингу квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения" (далее - электронные сообщения, Приказ); б) форматы и структура квитанции о приеме электронного сообщения и уведомления об отказе в принятии электронного сообщения (включая структуру их наименований), указанных в [пунктах 2](https://bukva.ai/docs/prikaz-239-2018-rosfinmonitoring-federalnaya#p100193) и [3](https://bukva.ai/docs/prikaz-239-2018-rosfinmonitoring-federalnaya#p100197) приложения N 4 к Приказу. 2. При описании форматов электронных сообщений, формируемых и направляемых в Росфинмониторинг отдельными юридическими лицами, указанными в [пункте 2](https://bukva.ai/docs/prikaz-239-2018-rosfinmonitoring-federalnaya#p100017) приложения N 1 к Приказу (далее - организации), и форматов квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения используются обозначения, приведенные в таблице 1.1. ### Таблица 1.1 | Обозначения | Пояснения | | --- | --- | | Наименование показателя | Приводится полное наименование показателя. | | Сокращенное наименование показателя (тег) | Приводится сокращенное наименование показателя. Синтаксис сокращенного наименования показателя удовлетворяет спецификации XML-формата. | | Формат показателя | Для каждого показателя указывается синтаксис значения этого показателя и в круглых скобках - максимальное количество символов, допустимое для значения показателя.
Формат значения показателя определяется следующими условными обозначениями:
- ЦЧ - целое число, последовательность цифр (без лидирующих нулей);
- ДЧ - дробное число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), включающая десятичную точку (символом разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".");
- Д - дата в формате <ДД/ММ/ГГГГ>, где <ДД> - две цифры, соответствующие номеру дня в месяце, <ММ> - две цифры, соответствующие номеру месяца в году, <ГГГГ> - четыре цифры года;
- В - время в формате <ЧЧ:ММ:СС>;
- В5 - время в формате <ЧЧ:ММ>;
- Л - логическое значение (1 - верно, 0 - не верно);
- К - код, последовательность содержащихся в соответствующих справочниках любых символов, без учета регистра, включая пробелы и знаки препинания;
- N - число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), может включать десятичную точку;
- T - текст (символьная строка), последовательность символов, в качестве которых используются буквы русского и латинского алфавитов, цифры, а также любые другие символы, за исключением символов "возврат каретки" и "перевод строки". Первый символ текста должен быть отличен от пробела, в составных реквизитах (например, адрес, ФИО) использование запятых допускается только в качестве разделителя.
Формат символьной строки указывается в виде T(n-k), где n - минимальное количество знаков, k - максимальное количество знаков, символ "-" - разделитель.
Формат имеет вид:
T(0) - в случае, если минимальное количество знаков равно 0;
T(n-) - в случае, если максимальное количество знаков неограниченно;
T(n) - в случае, если количество знаков задано однозначно. | | Признак обязательности показателя | Определяет обязательность наличия показателя (совокупности наименования показателя и его значения) в электронном сообщении.
Признак обязательности показателя принимает следующие значения:
- О - обязательный показатель, наличие показателя обязательно;
- Н - необязательный показатель, показатель, который может отсутствовать;
- У - условно-обязательный показатель, показатель, присутствие которого в электронном документе обусловлено значениями, наличием или отсутствием других показателей этого же документа. В случае выполнения условия присутствия условно-обязательный показатель по всем своим свойствам приравнивается к обязательному, а в случае невыполнения - отсутствует. Условия наличия условно-обязательных показателей указываются в графе "Структура показателя и дополнительная информация";
- П - предписанный показатель, показатель, тег которого должен обязательно присутствовать в электронном документе, в то время как значения показателя может и не быть. | | Признак множественности показателя | Определяет множественность показателя.
- Е - единичный показатель, показатель, который встречается в электронном документе один раз;
- М - множественный показатель, показатель, который может встречаться в электронном документе более одного раза. | | Структура показателя и дополнительная информация | Для сложного показателя указывается его структура.
Для показателя, принимающего ограниченный перечень значений из классификатора (кодового словаря и т.п.), указывается соответствующее наименование классификатора (кодового словаря и т.п.) или приводится перечень возможных значений. Для классификатора (кодового словаря и т.п.) может указываться ссылка на его местонахождение.
Для показателя, определенного как условно-обязательный, указывается условие наличия данного показателя. | 3. Комментарии () могут присутствовать в электронном сообщении, но не являются обязательными. 4. В наименованиях электронных сообщений, квитанции о приеме электронного сообщения и уведомления об отказе в принятии электронного сообщения, предусмотренных настоящим документом, допускается использование как строчных, так и прописных букв. ## II. Типы данных Таблица 2.1
Тип данных "Фамилия, имя, отчество" (ФИО)
| N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. | Фамилия | Фам | T(1-100) | О | Е | Указывается фамилия. | | 2. | Имя | Имя | T(1-100) | О | Е | Указывается имя. | | 3. | Отчество | Отч | T(1-100) | У | Е | Указывается отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая). |
**Таблица 2.2**
Тип данных "Сведения об иностранном банке (ИноБанк) | N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. | Наименование иностранного банка | НаимИноБанк | T(1-2000) | О | Е | Указывается наименование иностранного банка | | 2. | Идентификационные данные иностранного банка | ИДИноБанк | | О | Е | Указываются идентификационные данные иностранного банка. Состав и формат показателя "ИДИноБанк" приведены в [таблице 2.10](#p100368). | | 3. | Адрес иностранного банка | АдресИноБанк | | О | Е | Указывается адрес местонахождения иностранного банка. Состав и формат показателя "АдресИноБанк" приведены в [таблице 2.4](#p100119). | | 4. | Сведения об иностранном банке до внесения изменений | ИноБанкДоИзм | | У | Е | Состав и формат показателя "ИноБанкДоИзм" приведены в [таблице 2.3](#p100091).
Показатель присутствует, если показатель "СведенияВид" в [таблице 3.2](#p100974) принимает значение <15> или в [таблице 3.3](#p101029) - значение <22>. |
**Таблица 2.3** **Тип данных "Сведения об иностранном банке до внесения**
изменений" (ИноБанкДоИзм) | N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. | Наименование иностранного банка до внесения изменений | НаимИноБанкДоИзм | T(1-2000) | О | Е | Указывается наименование иностранного банка до внесения изменений. | | 2. | Идентификационные данные иностранного банка до внесения изменений | ИДИноБанкДоИзм | | О | Е | Указываются идентификационные данные иностранного банка до внесения изменений.
Состав и формат показателя "ИДИноБанкДоИзм" приведены в [таблице 2.10](#p100368). | | 3. | Адрес иностранного банка | АдресИноБанкДоИзм | | О | Е | Указывается адрес местонахождения иностранного банка.
Состав и формат показателя "АдресИноБанкДоИзм" приведены в [таблице 2.4](#p100119). |
**Таблица 2.4**
Тип данных "Адрес" (Адрес) | N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. | Код страны | КодОКСМ | К(3) | О | Е | Указывается цифровой код страны (3 знака) в соответствии с Общероссийским [классификатором](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-529-st-2001#p100010) стран мира (далее - ОКСМ). | | 2. | Индекс | Индекс | T(1-20) | П | Е | Указывается почтовый индекс | | 3. | Регион | Регион | T(1-200) | У | Е | Указывается регион (штат, графство, кантон и т.п.) - для адреса в иностранном государстве. | | 4. | Код субъекта Российской Федерации по [ОКАТО](https://bukva.ai/docs/klassifikator-413) | КодСубъектаПоОКАТО | К(2) | У | Е | Указывается код субъекта Российской Федерации по Общероссийскому [классификатору](https://bukva.ai/docs/klassifikator-413) объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО) - для адреса в Российской Федерации. | | 5. | Населенный пункт | Пункт | T(1-250) | О | Е | Указывается город (или иной населенный пункт). | | 6. | Район | Район | T(1-250) | П | Е | Указывается:
район (или характерное название квартала, иной части населенного пункта) - для иностранного адреса;
район республики, края, области, автономной области, автономного округа - для адреса в Российской Федерации.
Показатель не заполняется для городов Москва, Санкт-Петербург и Севастополь, являющихся городами федерального значения, а также в случае отсутствия значения показателя. | | 7. | Улица (проспект, переулок, квартал) | Улица | Е(1-250) | П | Е | Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и т.п.) | | 8. | Дом (владение) | Дом | Е(1-60) | П | Е | Указывается номер дома.
При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения, а также символы "-" и "/" | | 9. | Корпус (строение) | Корп | T(1-20) | П | Е | Указывается номер корпуса (строения).
При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения, а также символы "-" и "/". | | 10. | Офис | Оф | T(1-20) | П | Е | Указывается номер офиса.
При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения, а также символы "-" и "/". |
**Таблица 2.5**
Тип данных "Сведения об организации" (СведОЮЛ) | N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. | Наименование организации | НаимОЮЛ | T(1-2000) | О | Е | Указывается в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование организации. | | 2. | Регистрационный номер (ОГРН) организации в стране регистрации | ОГРНОЮЛ | К(13) | О | Е | Указывается ОГРН организации согласно свидетельству о государственной регистрации юридического лица (свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года). | | 3. | Признак организации | ПризнОЮЛ | К(1) | О | Е | Указывается признак организации:
1 - хозяйственное общество, имеющее стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности РФ, общества, находящимися под их прямым или косвенным контролем;
2 - федеральное унитарное предприятие, имеющее стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности РФ, общества находящимися под их прямым или косвенным контролем;
3 - Государственные корпорации "Роскосмос", "Росатом", "Ростех", "РосАвтоДор" и публично-правовые компании. | | 4. | ИНН организации | ИННОЮЛ | К(10) | О | Е | Указывается 10-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе. | | 5. | КПП организации | КППОЮЛ | К(9) | О | Е | Указывается КПП согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала указывается КПП, присвоенный по месту нахождения филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе). |
**Таблица 2.6** **Тип данных "Идентификатор сведений электронного**
сообщения" (ИдентификаторСО) | N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. | Идентификатор сведений | ИдентификаторСО | T(37) | О | Е | Указывается уникальный идентификатор сведений электронного сообщения, формируемый организацией
Показатель имеет следующую структуру:
___TI_,
где:
gggg - год (4 знака);
NNNNNNNNNN - ИНН организации, 10 символов;
KKKKKKKKK - КПП организации, сформировавшей электронное сообщение (9 символов);
TI - вид предоставляемых сведений:
11 - о заключении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком;
12 - об изменении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком;
13 - о расторжении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком;
14 - об открытии счета в иностранном банке;
15 - об изменении реквизитов счета в иностранном банке;
16 - о закрытии счета в иностранном банке;
21 - об открытии покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке;
22 - об изменении реквизитов покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке;
23 - о закрытии покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке;
31 - о приобретении ценных бумаг иностранного банка;
32 - об отчуждении ценных бумаг иностранного банка;
41 - о заключении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с регистратором [<1>](#p100258);
42 - о расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с регистратором.
mmmmmmmm - порядковый номер сведений, формируемых организацией с начала календарного года (8 символов).
Пример идентификатора:
2018_7702345025_776541008_23_00000001. | --- <1> [Пункт 1 статьи 8](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p630) Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2018, N 53, ст. 8440).
**Таблица 2.7** **Тип данных "Сведения о покрытом (депонированном)**
аккредитиве в иностранном банке" (СведАккредИно) | N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. | Сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве | СведАккред | | О | Е | Указываются текущие сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве в иностранном банке.
Состав и формат показателя "СведАккред" приведен в [таблице 2.8](#p100281). | | 2. | Сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве до внесения в него изменений | СведАккредДоИзм | | У | Е | Указываются сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве в иностранном банке до внесения в него изменений.
Показатель "СведАккредДоИзм" присутствует в сведениях, если показатель "СведенияВид" в [таблице 3.3](#p101029) принимает значение <22>.
Состав и формат показателя "СведАккредДоИзм" приведен в [таблице 2.9](#p100346). |
**Таблица 2.8** **Тип данных "Сведения о покрытом (депонированном)**
**аккредитиве" (СведАккред)**
| N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. | Дата открытия аккредитива | ДатаОткрАккред | Д | О | Е | Указывается дата открытия аккредитива в иностранном банке-эмитенте. | | 2. | Номер аккредитива | НомОткрАккред | T(1-250) | О | Е | Указывается номер аккредитива, присвоенный иностранным банком-эмитентом в соответствии с установленным им порядком. | | 3. | Код валюты | КодВалАккред | К(3) | О | Е | Указывается цифровой код валюты, в которой выражена сумма аккредитива, в соответствии с Общероссийским [классификатором](https://bukva.ai/docs/klassifikator-ok-014-2000) валют (далее - ОКВ). | | 4. | Сумма аккредитива в валюте | СумАккредВал | ДЧ(20.2) | О | Е | Указывается сумма аккредитива, в единицах соответствующей валюты. | | 5. | Сумма аккредитива в рублевом эквиваленте | СумАккредРуб | ДЧ(20.2) | О | Е | Указывается сумма аккредитива, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату направления электронного сообщения (показатель "ДатаСооб" в [таблице 3.1](#p100897)), в рублях. В случае если кодом валюты, в которой выражена сумма аккредитива является валюта Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением показателя "СумАккредВал". | | 6. | Срок действия аккредитива | ДатаОкончАккред | Д | О | Е | Указывается дата истечения срока аккредитива, указанная в аккредитиве. | | 7. | Способ исполнения аккредитива | СпособАккред | T(1-250) | О | Е | Указывается способ исполнения покрытого (депонированного) аккредитива | | 8. | Дата закрытия аккредитива | ДатаЗакрАккредитив | Д | У | Е | Показатель присутствует в сведениях, если показатель "СведенияВид" в [таблице 3.3](#p101029) принимает значение <23> |
Таблица 2.9 Тип данных "Сведения о покрытом (депонированном)
аккредитиве до внесения в него изменений" (СведАккредДоИзм)
| N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. | Сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве в иностранном банке до внесения изменений в реквизиты аккредитива | СведАккредДоИзм | | О | Е | Указываются сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве в иностранном банке до внесения изменений в реквизиты аккредитива.
Состав и формат показателя "СведАккредДоИзм" приведен в [таблице 2.8](#p100281). | | 2. | Дата изменения реквизитов аккредитива | ДатаИзмРеквизитов | Д | О | Е | Указывается дата изменения реквизитов аккредитива. | Таблица 2.10
Тип данных "Идентификатор иностранного банка" (ИДИноБанк)
| N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. | Клиринговый код иностранного банка | КлирКодИноБанк | К(8)
К(11) | У | Е | Указывается клиринговый код иностранного банка:
- Sort Code, за которым следует шесть знаков (цифр) - например, SC123456. Код используется в Великобритании.
- FW, или Fedwire/ABA Routing number, за которым следует девять знаков (цифр) - например, FW123456789.
- BLZ, или Bankleitzahl, за которым следует восемь знаков (цифр) - например, BLZ12345678. Этот код используется в Германии.
Показатель обязателен для заполнения в случае отсутствия SWIFT кода иностранного банка. | | 2. | SWIFT код иностранного банка | СВИФТИноБанк | К(8)
К(11) | У | Е | Указывается SWIFT код иностранного банка - 8 или 11 символов. Если номер счета указан в формате IBAN, использование кода SWIFT обязательно.
Показатель обязателен для заполнения в случае отсутствия клирингового кода иностранного банка. |
Таблица 2.11 Тип данных "Сведения о ценных бумагах" (ЦенБумагиСвед)
| N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. | Дата заключения договора на приобретение (отчуждение) ценных бумаг иностранного банка | ДатаДоговора | Д | О | Е | Указывается дата заключения договора:
- на приобретение ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в [таблице 3.4](#p101078) принимает значение <31>;
- на отчуждение ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в [таблице 3.4](#p101078) принимает значение <32>. | | 2. | Номер договора на приобретение (отчуждение) ценных бумаг иностранного банка | НомерДоговора | T(1-100) | О | Е | Указывается номер договора:
- на приобретение ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в [таблице 3.4](#p101078) принимает значение <31>;
- на отчуждение ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в [таблице 3.4](#p101078) принимает значение <32>. | | 3. | Наименование контрагента по договору на приобретение (отчуждение) ценных бумаг иностранного банка | НаименКонтр | T(1-2000) | О | Е | Указывается наименование:
- продавца ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в [таблице 3.4](#p101078) принимает значение <31>;
- покупателя ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в [таблице 3.4](#p101078) принимает значение <32>. | | 4. | Идентификационный налоговый номер контрагента по договору | ИдентКонтр | T(1-100) | О | Е | Указывается налоговый идентификатор:
- продавца ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в [таблице 3.4](#p101078) принимает значение <31>;
- покупателя ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в [таблице 3.4](#p101078) принимает значение <32>. | | 5. | Адрес контрагента | АдресКонтр | | О | Е | Указывается адрес:
- продавца ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в [таблице 3.4](#p101078) принимает значение <31>;
- покупателя ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в [таблице 3.4](#p101078) принимает значение <32>.
Состав и формат показателя "АдресКонтр" приведен в [таблице 2.4](#p100119). | | 6. | Код типа ценных бумаг | КодЦенБумаг | К(3-5) | О | Е | Указывается код типа ценной бумаги, выпущенной иностранным банком-эмитентом и приобретенной организацией, в соответствии со следующим классификатором:
BON5 - облигации иностранных государств и облигации иностранных центральных (национальных) банков;
BON6 - облигации банков-нерезидентов;
BON7 - облигации прочих нерезидентов;
SHS5 - акции банков-нерезидентов (используется для операций с обыкновенными акциями банков-нерезидентов, а также в случаях, когда тип акции неизвестен);
SHS6 - акции прочих нерезидентов (используется для операций с обыкновенными акциями прочих нерезидентов, а также в случаях, когда тип акции неизвестен);
SHS7 - паи, доли паевых и взаимных инвестиционных фондов-нерезидентов;
SHS9 - акции банков-нерезидентов (привилегированные)
SHS10 - акции прочих нерезидентов (привилегированные)
BIL5 - векселя иностранного государства;
BIL6 - векселя банков-нерезидентов;
BIL7 - векселя прочих нерезидентов;
DR2 - депозитарные расписки, выпущенные на ценные бумаги иностранных эмитентов;
DS2 - депозитные и сберегательные сертификаты банков-нерезидентов;
WTS - варранты;
OPNI - опционы эмитента;
OTHER - иное. | | 7. | Код валюты ценной бумаги | КодВал | К(3) | О | Е | Указывается цифровой код валюты, в которой выражен номинал ценной бумаги, согласно [ОКВ](https://bukva.ai/docs/klassifikator-ok-014-2000).
Для депозитарных расписок указывается цифровой код валюты ценных бумаг, лежащих в основе расписок. | | 8. | Количество ценных бумаг, штук | КолЦенБумаг | ЦЧ(16) | О | Е | Указывается количество ценных бумаг в штуках. | | 9. | Код валюты операции приобретения (отчуждения) ценных бумаг | КодВал | К(3) | О | Е | Указывается цифровой код валюты, в которой выполнялась операция приобретения (отчуждения) ценных бумаг, согласно [ОКВ](https://bukva.ai/docs/klassifikator-ok-014-2000). | | 10. | Стоимость приобретения (отчуждения) ценных бумаг в валюте | СтоимостьВал | ДЧ(20.2) | О | Е | Указывается сумма в валюте проведения операции:
- приобретения ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в [таблице 3.4](#p101078) принимает значение <31>;
- отчуждения ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в [таблице 3.4](#p101078) принимает значение <32>. | | 11. | Стоимость приобретения (отчуждения) ценных бумаг в рублях | СтоимостьРуб | ДЧ(20.2) | О | Е | Указывается сумма проведения операции в рублевом эквиваленте по курсу Банка России на дату заключения договора:
- приобретении ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в [таблице 3.4](#p101078) принимает значение <31>;
- отчуждения ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в [таблице 3.4](#p101078) принимает значение <32>. |
Таблица 2.12
Тип данных "Сведения о договоре банковского вклада
**(депозита)" (ДоговорИноБанк)**
| N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. | Тип договора с иностранным банком | ТипДогИноБанк | К(1) | О | Е | Показатель принимает значение:
<1> - для договора банковского счета;
<2> - для договора банковского вклада (депозита). | | 2. | Дата заключения договора с иностранным банком | ДатаДогИноБанк | Д | О | Е | Указывается дата заключения договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком. | | 3. | Номер договора с иностранным банком | НомДогИноБанк | T(1-250) | О | Е | Указывается номер договора банковского счета, банковского вклада (депозита), заключенного с иностранным банком. | | 4. | Условия договора (кратко) | УслДоговор | T(1-2000) | О | Е | Указывается краткие условия договора банковского счета, банковского вклада (депозита), заключенного с иностранным банком. | | 5. | Условия договора (кратко) после внесения в него изменений | УслДоговорИзм | T(1-2000) | У | Е | Указываются краткие условия договора банковского счета, банковского вклада (депозита), заключенного с иностранным банком, после внесения изменений в договор. | | 6. | Дата изменения договора с иностранным банком | ДатаИзмДог | Д | У | Е | Указывается дата изменения договора банковского счета, банковского вклада (депозита). Показатель может присутствовать в случае, если показатель "СведенияВид" в [таблице 3.2](#p100974) принимает значение <12>. | | 7. | Дата расторжения договора с иностранным банком | ДатаРастДог | Д | У | Е | Указывается дата расторжения договора банковского счета, банковского вклада (депозита). Показатель присутствует в случае, если показатель "СведенияВид" в [таблице 3.2](#p100974) принимает значение <13>. | | 8. | Дата окончания договора с иностранным банком | ДатаОкончДог | Д | У | Е | Указывается дата окончания договора банковского счета, банковского вклада (депозита). Показатель присутствует в случае его наличия в договоре. |
Таблица 2.13 Тип данных "Сведения о счете" (СчетИноБанк)
| N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. | Номер счета | НомерСчета | T(1-100) | О | Е | Указывается номер банковского счета в иностранном банке. | | 2. | Тип счета | ТипСчета | T1 | О | Е | Указывается тип банковского счета:
<1> - основной;
<2> - депозитный;
<3> - карточный;
<4> - капитальных вложений;
<5> - инвестиционный;
<6> - иное. | | 3. | Код валюты счета | КодВал | К(3) | У | Е | Указывается код валюты банковского счета в иностранном банке.
Показатель заполняется, если показатель "СведенияВид" в [таблице 3.2](#p100974) принимает значение <14> или <16>. | | 4. | Дата открытия счета | ДатаОткрСчета | Д | О | Е | Указывается дата открытия счета в иностранном банке. | | 5. | Сумма денежных средств счета в валюте | СуммаВал | ДЧ(20.2) | У | Е | Указывается сумма денежных средств в валюте:
- при открытии счета, если показатель "СведенияВид" в [таблице 3.2](#p100974) принимает значение <14>;
- при закрытии счета, если показатель "СведенияВид" в [таблице 3.2](#p100974) принимает значение <16>. | | 6. | Сумма денежных средств счета в рублях | СуммаРуб | ДЧ(20.2) | У | Е | Указывается сумма денежных средств при открытии счета в рублевом эквиваленте по курсу Банка России:
- на дату открытия счета (при его открытии), если показатель "СведенияВид" в [таблице 3.2](#p100974) принимает значение <14>;
- на дату закрытия счета (при его закрытии), если показатель "СведенияВид" в [таблице 3.2](#p100974) принимает значение <16>. | | 7. | Сведения об изменении реквизитов счета | СведИзмРеквСчет | | У | Е | Показатель заполняется, если показатель "СведенияВид" в [таблице 3.2](#p100974) принимает значение <15>. Состав и формат показателя "СведИзмРеквСчет" приведен в [таблице 2.14](#p100605). | | 8. | Дата закрытия счета | ДатаЗакрСчета | Д | У | Е | Указывается дата закрытия счета в иностранном банке. Показатель присутствует в случае, если показатель "СведенияВид" в [таблице 3.2](#p100974) принимает значение <16>. |
Таблица 2.14 Тип данных "Сведения об изменениях реквизитов счета"
| N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. | Дата изменения реквизитов счета | ДатаИзмСчета | Д | У | Е | Указывается дата изменения реквизитов счета в иностранном банке. | | 2. | Номер счета до изменения | НомерСчетаДоИзм | T(1-100) | Н | Е | Указывается номер счета в иностранном банке до внесения в него изменений. |
Таблица 2.15 Тип данных "Сведения о регистраторе" (СведРегистратор)
| N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. | Наименование регистратора [<1>](#p100679) | НаимРег | T(1-2000) | О | Е | Указывается в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев ценных бумаг организаций. | | 2. | ИНН регистратора | ИННРег | К(10) | О | Е | Указывается 10-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе. | | 3. | КПП регистратора | КППРег | К(9) | О | Е | Указывается КПП согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала указывается КПП, присвоенный регистратору по месту нахождения его филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе). | | 4. | Номер лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг | НомЛицензии | T(1-500) | О | Е | Указывается номер лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг. | | 5. | Дата выдачи лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг | ДатаВыдЛицензии | Д | О | Е | Указывается дата выдачи лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг | | 6. | Срок действия лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг | ДатаДействЛицензии | Д | У | Е | Указывается срок действия лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Показатель присутствует в случае его наличия в лицензии. | ---
<1> [Пункт 1 статьи 8](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p630) Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2018, N 53, ст. 8440). Таблица 2.16 Тип данных "Сведения о договоре на ведение реестра
владельцев ценных бумаг" (ДоговорВедение)
| N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. | Номер договора | НомДоговор | T(1-100) | О | Е | Указывается номер договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг. | | 2. | Дата заключения договора | ДатаЗаключения | Д | О | Е | Указываются дата заключения договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг | | 3. | Дата окончания договора на ведение реестра | ДатаОкДогВед | Д | У | Е | Указываются дата окончания договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг.
Показатель присутствует в случае его наличия в договоре. | | 4. | Дата расторжения договора | ДатаРасторжения | Д | У | Е | Указываются дата расторжения договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг. Показатель заполняется, в случае если показатель "СведениеВид" в [таблице 3.5](#p101127) принимает значение <42>. |
**Таблица 2.17** **Тип данных "Сведения об организации, направившей**
электронное сообщение" (СведОргЭС) | N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. | ИНН организации | ИННОЮЛ | К(10) | О | Е | Указывается 10-разрядный ИНН организации, от которой получено электронное сообщение, согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе. | | 2. | КПП организации | КППОЮЛ | К(9) | О | Е | Указывается КПП организации, от которой получено электронное сообщение, согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала указывается КПП, присвоенный по месту нахождения филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе). | | 3. | Идентификатор корреспондента | ИДКорр | T(10) | О | Е | Указывается идентификатор личного кабинета организации, передавшей электронное сообщение |
**Таблица 2.18**
Тип данных "Сведения об электронном сообщении" (СведенияЭС) | N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. | Имя файла электронного сообщения | НаимЭС | T(39) | О | Е | Указывается имя файла электронного сообщения (без расширения). Состав показателя приведен в [пункте 7](#p100869) настоящего документа. | | 2. | Размер файла электронного сообщения | РазмерЭС | T(1-7) | О | Е | Указывается размер файла электронного сообщения, в байтах | | 3. | Дата направления электронного сообщения | ДатаНапрЭС | Д | О | Е | Совпадает с показателем "ДатаСооб" в [таблице 3.1](#p100897). | | 4. | Дата получения электронного сообщения | ДатаПолучЭС | Д | О | Е | Указывается дата получения электронного сообщения. | | 5. | Статус электронного сообщения | СтатусЭС | T(1-10) | У | Е | Для уведомления об отказе в принятии электронного сообщения указывается "Отвергнуто".
Для квитанции о принятии электронного сообщения показатель отсутствует. |
Таблица 2.19 Тип данных "Дата и время формирования квитанции о приеме
(уведомления об отказе в принятии)" (ДатаВрФорм)
| N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. | Дата формирования квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения | ДатаКвит | Д | О | Е | Указывается дата формирования квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения | | 2. | Время формирования квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения | ВремяКвит | В | О | Е | Указывается время формирования квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения |
**Таблица 2.20** **Тип данных "Сведения о причинах отказа в приеме**
**электронного сообщения" (СведПрОтказ)**
N п/пНаименование показателяСокращенное наименование показателя (тег)Формат показателяПризнак обязательности показателяПризнак множественности показателяСтруктура показателя и дополнительная информация
1.Количество информационных частей в электронном сообщенииКолИнфЧастЦЧОЕУказывается количество информационных частей в электронном сообщении
Блок 1 (строки 2 - 6 настоящей таблицы) повторяется для каждой информационной части электронного сообщения, содержащей ошибки.
2.Идентификатор сведений информационной части, содержащей ошибкиИдентИнфСООЕУказывается идентификатор сведений информационной части электронного сообщения, содержащих ошибки.
Состав и формат показателя "ИдентИнфСО" приведен в таблице 2.6.
При формировании уведомления в результате не подтверждения подлинности и (или) нарушения целостности электронного сообщения, а также несоответствия установленным требованиям форматов и структуры служебной части электронного сообщения, указанным в таблице 3.1, показатель "ИдентИнфСО" принимает значение "0000_0000000000_000000000_00_00000000".
3.Количество ошибокКолОшибокЦЧОЕУказывается количество ошибок в сведениях, содержащихся в информационной части электронного сообщения.
Блок 2 (строки 4 - 6 настоящей таблицы) повторяется для каждой ошибки, содержащейся в информационной части электронного сообщения
4.Номер ошибкиНомерОшЦЧОЕУказывается номер ошибки.
5.Код ошибкиКодОшЦЧОЕУказывается код ошибки.
6.Описание ошибкиОписаниеОшТ(1-500)ОЕПриводится описание ошибки.
## III. Структура наименования, форматы и структура электронного сообщения, квитанции о приеме электронного сообщения и уведомления об отказе в принятии электронного сообщения 5. Электронное сообщение формируется в виде файлов формата XML в кодировке UTF-8 (первая строка файла имеет следующий вид: ). 6. Электронное сообщение состоит из наименования, служебной и информационной частей. 7. Наименование электронного сообщения имеет следующую структуру: XX_YI_NNNNNNNNNN_KKKKKKKKK_GGGGMMDD_nnn.xml, где: XX - идентификатор электронного сообщения всегда принимает значение SC; YI - код типа электронного сообщения принимает одно из следующих значений: 11 - о заключении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком; 12 - об изменении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком; 13 - о расторжении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком; 14 - об открытии счета в иностранном банке; 15 - об изменении реквизитов счета в иностранном банке; 16 - о закрытии счета в иностранном банке; 21 - об открытии покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке; 22 - об изменении реквизитов покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке; 23 - о закрытии покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке; 31 - о приобретении ценных бумаг иностранного банка; 32 - об отчуждении ценных бумаг иностранного банка; 41 - о заключении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с регистратором; 42 - о расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с регистратором. NNNNNNNNNN - ИНН организации, направившей электронное сообщение - 10 символов; KKKKKKKKK - КПП организации, сформировавшей электронное сообщение (9 символов); GGGGMMDD - дата направления электронного сообщения (год - 4 символа, месяц, день) (совпадает со значением показателя "Дата электронного сообщения" в [таблице 3.1](#p100897)); nnn - порядковый номер электронного сообщения, сформированного организацией в течение дня (3 символа, нумерация начинается с 001). 8. В одном электронном сообщении может содержаться несколько (более одной) информационных частей. 9. Служебная часть электронного сообщения формируется из показателей, приведенных в [таблице 3.1](#p100897) настоящего документа. 10. В зависимости от вида представляемых сведений информационная часть электронного сообщения формируется из показателей, приведенных в [таблицах 3.2](#p100974), [3.3](#p101029), [3.4](#p101078), [3.5](#p101127). 11. Квитанция о приеме (уведомление об отказе в принятии) электронного сообщения формируется в виде файла формата XML в кодировке UTF-8 (первая строка файла имеет следующий вид: ). 12. Наименование квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения формируется из наименования (без расширения) поступившего в Росфинмониторинг электронного сообщения, указанного в [пункте 7](#p100869) настоящего документа, путем добавления в начале имени файла символов "P" (для квитанции о приеме электронного сообщения) и "N" (для уведомления об отказе в принятии электронного сообщения). 13. Квитанция о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения формируются из показателей, приведенных в [таблицах 3.6](#p101176) и [3.7](#p101217) соответственно. Таблица 3.1
**Состав и формат служебной части электронного сообщения**
| N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. | Версия формата | ВерсФорм | T(1-10) | О | Е | Указывается версия формата <1.0> | | 2. | Версия передающей программы | ВерсПрог | T(1-50) | О | Е | Указывается версия передающей программы
<наименование программы><пробел><версия программы> | | 3. | Идентификатор корреспондента | ИДКорр | T(10) | О | Е | Указывается идентификатор личного кабинета организации, передающей электронное сообщение | | 4. | Дата электронного сообщения | ДатаСооб | Д | О | Е | Указывается дата направления электронного сообщения.
Совпадает с датой, указанной в наименовании файла электронного сообщения. | | 5. | Должность уполномоченного лица | УполнСотрудн | T(1-250) | О | Е | Указывается должность лица, на которого организацией возложены должностные обязанности по направлению электронного сообщения в Росфинмониторинг (далее - уполномоченное лицо). | | 6. | ФИО уполномоченного лица | ФИОУполнСотрудн | ФИО | О | Е | Указываются фамилия, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая) уполномоченного лица. Состав показателя "ФИОУполнСотрудн" приведен в [таблице 2.1](#p100027). | | 7. | Телефон (телефоны) уполномоченного лица | ТелУполнСотрудн | T(1-250) | О | Е | Указываются через запятую номера контактных телефонов (включая код города) уполномоченного лица
Пример записи контактных телефонов:
(812) 011-11-00, +7(962) 011-11-01 | | 8. | Тип информации | ТипИнф | T(8) | О | Е | Указывается <ИНФСОРФМ> | | 9. | Сведения об организации | СведОЮЛ | | О | Е | Указываются сведения об организации.
Состав и формат показателя "СведОЮЛ" приведен в [таблице 2.5](#p100198). | | 10. | Адрес организации | АдресОЮЛ | | О | Е | Указывается адрес организации. Состав и формат показателя "АдресОЮЛ" приведен в [таблице 2.4](#p100119). |
Таблица 3.2 Состав и формат информационной части электронного
сообщения об открытии, закрытии, изменении реквизитов
счетов, о заключении, расторжении договоров банковского
счета, договоров банковского вклада (депозита)
с иностранными банками и внесении в них изменений
N п/пНаименование показателяСокращенное наименование показателя (тег)Формат показателяПризнак обязательности показателяПризнак множественности показателяСтруктура показателя и дополнительная информация
Блок (строки 1 - 7 настоящей таблицы) повторяется для каждой информационной части электронного сообщения об открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, о заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений
1.Идентификатор сведенийИдентификаторСООЕУказывается идентификатор сведений электронного сообщения. Состав и формат показателя "ИдентификаторСО" приведен в таблице 2.6.
2.Признак направления информацииПризнакИнфК(1)ОЕПоказатель принимает значения:
<1> - при первичном направлении информации;
<2> - при направлении исправленной информации в случае получения от Росфинмониторинга квитанции о непринятии сообщения при первичном его направлении;
<3> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии;
<4> - при информировании Росфинмониторинга об удалении ранее направленной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии.
3.Вид представляемых сведенийСведенияВидК(2)ОЕУказывается вид представляемых сведений:
<11> - о заключении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком;
<12> - об изменении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком;
<13> - о расторжении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком;
<14> - об открытии счета в иностранном банке;
<15> - об изменении реквизитов счета в иностранном банке;
<16> - о закрытии счета в иностранном банке.
4.Сведения об иностранном банкеИноБанкОЕУказываются сведения об иностранном банке.
Состав и формат показателя "ИноБанк" приведен в таблице 2.2.
5.Сведения о счете в иностранном банкеСчетИноБанкУЕУказываются сведения о счете в иностранном банке.
Состав и формат показателя "СчетИноБанк" приведен в таблице 2.13. Показатель присутствует, если показатель "СведенияВид" принимает значение <14>, <15> или <16>.
6.Сведения о договоре банковского вклада (депозита) с иностранным банкомДоговорИноБанкУЕУказываются сведения о договоре банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком.
Состав и формат показателя приведен в таблице 2.12. Показатель присутствует, если показатель "СведенияВид" принимает значение <11>, <12> или <13>, а также в случае наличия для счета сведений о договоре.
7.Дополнительная информацияДопИнформацияT(1-2000)НЕУказывается по усмотрению организации иная значимая информация.
Таблица 3.3 Состав и формат информационной части электронного сообщения
об открытии, закрытии, изменении реквизитов покрытых
(депонированных) аккредитивов в иностранных банках
N п/пНаименование показателяСокращенное наименование показателя (тег)Формат показателяПризнак обязательности показателяПризнак множественности показателяСтруктура показателя и дополнительная информация
Блок (строки 1 - 6 настоящей таблицы) повторяются для каждой информационной части электронного сообщения об открытии, закрытии, изменении реквизитов покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках
1.Идентификатор сведенийИдентификаторСООЕУказывается идентификатор сведений электронного сообщения. Состав и формат показателя "ИдентификаторСО" приведен в таблице 2.6.
2.Признак направления информацииПризнакИнфК(1)ОЕПоказатель принимает значения:
<1> - при первичном направлении информации;
<2> - при направлении исправленной информации в случае получения от Росфинмониторинга квитанции о непринятии сообщения при первичном его направлении;
<3> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии;
<4> - при информировании Росфинмониторинга об удалении ранее направленной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии.
3.Вид представляемых сведенийСведенияВидК(2)ОЕУказывается вид представляемых сведений:
<21> - открытие покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке;
<22> - изменение реквизитов покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке;
<23> - закрытие покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке.
4.Сведения об иностранном банкеИноБанкОЕУказываются сведения об иностранном банке.
Состав и формат показателя "ИноБанк" приведен в табл. 2.2.
5.Сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве в иностранном банкеСведАккредИноОЕУказываются сведения об аккредитиве в иностранном банке.
Состав и формат показателя "СведАккредИно" приведен в таблице 2.7.
6.Дополнительная информацияДопИнформацияT(1-2000)НЕУказывается по усмотрению организации иная значимая информация.
Таблица 3.4 Состав и формат информационной части электронного
сообщения о приобретении и об отчуждении ценных бумаг
иностранных банков
N п/пНаименование показателяСокращенное наименование показателя (тег)Формат показателяПризнак обязательности показателяПризнак множественности показателяСтруктура показателя и дополнительная информация
Блок (строки 1 - 6 настоящей таблицы) повторяются для каждого сообщения о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков
1.Идентификатор сведенийИдентификаторСООЕУказывается идентификатор сведений электронного сообщения. Состав и формат показателя "ИдентификаторСО" приведен в таблице 2.6.
2.Признак направления информацииПризнакИнфК(1)ОЕПоказатель принимает значения:
<1> - при первичном направлении информации;
<2> - при направлении исправленной информации в случае получения от Росфинмониторинга квитанции о непринятии сообщения при первичном его направлении;
<3> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии;
<4> - при информировании Росфинмониторинга об удалении ранее направленной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии.
3.Вид представляемых сведенийСведенияВидК(2)ОЕУказывается вариант представляемых сведений:
<31> - приобретение ценных бумаг иностранного банка;
<32> - отчуждение ценных бумаг иностранного банка.
4.Сведения об иностранном банкеИноБанкОЕУказываются сведения об иностранном банке.
Состав и формат показателя "ИноБанк" приведен в таблице 2.2.
5.Сведения о ценных бумагах иностранного банкаЦенБумагиСведОЕУказываются сведения о ценных бумагах иностранного банка.
Состав и формат показателя "ЦенБумагиСвед" приведен в таблице 2.11.
6.Дополнительная информацияДопИнформацияT(1-2000)НЕУказывается по усмотрению организации иная значимая информация.
Таблица 3.5 Состав и формат информационной части электронного
сообщения о заключении (расторжении) договора на ведение
реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию
на осуществление деятельности по ведению реестра
владельцев ценных бумаг
N п/пНаименование показателяСокращенное наименование показателя (тег)Формат показателяПризнак обязательности показателяПризнак множественности показателяСтруктура показателя и дополнительная информация
Блок (строки 1 - 6 настоящей таблицы) повторяется для каждого сообщения о заключении (расторжении) договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг
1.Идентификатор сведенийИдентификаторСООЕУказывается идентификатор сведений электронного сообщения. Состав и формат показателя "ИдентификаторСО" приведен в таблице 2.6.
2.Признак направления информацииПризнакИнфК(1)ОЕПоказатель принимает значения:
<1> - при первичном направлении информации;
<2> - при направлении исправленной информации в случае получения от Росфинмониторинга квитанции о непринятии сообщения при первичном его направлении;
<3> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии;
<4> - при информировании Росфинмониторинга об удалении ранее направленной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии.
3.Вид представляемых сведенийСведенияВидК(2)ОЕУказывается вид представляемых сведений:
<41> - заключение договора на ведение реестра;
<42> - расторжение договора на ведение реестра.
4.Сведения о регистратореРегистраторОЕУказываются сведения о регистраторе.
Состав и формат показателя "Регистратор" приведен в таблице 2.15.
5.Сведения о договореСведенияДВРОЕУказываются сведения о договоре на ведение реестра владельцев ценных бумаг.
Состав и формат показателя приведен в таблице 2.16.
6.Дополнительная информацияДопИнформацияT(1-2000)НЕУказывается по усмотрению организации иная значимая информация.
**Таблица 3.6**
Состав и формат квитанции о приеме электронного сообщения | N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. | Сведения об организации, направившей электронное сообщение | СведОргЭС | | О | Е | Указываются сведения об организации, направившей электронное сообщение.
Состав и формат показателя "СведОргЭС" приведен в [таблице 2.17](#p100718). | | 2. | Сведения об электронном сообщении | СведенияЭС | | О | Е | Указываются сведения об электронном сообщении.
Состав и формат показателя "СведенияЭС" приведен в [таблице 2.18](#p100748). | | 3. | Результат обработки электронного сообщения | РезОбрСО | T(1-10) | О | Е | Указывается результат обработки электронного сообщения: "Принято". | | 4. | Сведения о дате и времени формирования квитанции о приеме электронного сообщения | ДатаВрКвит | | О | Е | Указываются сведения о дате и времени формирования квитанции о приеме электронного сообщения.
Состав и формат показателя "ДатаВрКвит" приведен в [таблице 2.19](#p100792). | | 5. | Сведения об операторе, обрабатывавшем электронное сообщение | ТелОпер | T(1-250) | О | Е | Указываются через запятую номера контактных телефонов (включая код города) оператора Росфинмониторинга, обрабатывавшего электронное сообщение
Пример записи контактных телефонов:
(495) 011-11-00, +7(903) 011-11-01 |
**Таблица 3.7**
Состав и формат уведомления об отказе в принятии электронного сообщения | N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. | Сведения об организации, направившей электронное сообщение | СведОргЭС | | О | Е | Указываются сведения об организации, направившей электронное сообщение.
Состав и формат показателя "СведОргЭС" приведен в [таблице 2.17](#p100718). | | 2. | Сведения об электронном сообщении | СведенияЭС | | О | Е | Указываются сведения об электронном сообщении.
Состав и формат показателя "СведенияЭС" приведен в [таблице 2.18](#p100748). | | 3. | Сведения о причинах отказа в приеме электронного сообщения | СведПрОтказ | | О | Е | Указываются сведения о причинах отказа в приеме электронного сообщения.
Состав и формат показателя "СведПрОтказ" приведен в [таблице 2.20](#p100815). | | 4. | Сведения о дате и времени формирования уведомления об отказе в принятии электронного сообщения | ДатаВрУвед | | О | Е | Указываются сведения о дате и времени формирования уведомления об отказе в принятии электронного сообщения.
Состав и формат показателя "ДатаВрУвед" приведен в [таблице 2.19](#p100792). | | 5. | Сведения об операторе, обрабатывавшем электронное сообщение | ТелОпер | T(1-250) | О | Е | Указываются через запятую номера контактных телефонов (включая код города) оператора Росфинмониторинга, обрабатывавшего электронное сообщение
Пример записи контактных телефонов:
(495) 011-11-00, +7(903) 011-11-01 | ---