--- title: "Федеральный закон от 27.06.2011 N 162-ФЗ" number: "162-ФЗ" issuer: "Государственная Дума Федерального Собрания Российской Федерации" issued_on: 2011-06-27 status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/federalnyy-zakon-162-fz/statya-9" --- # Статья 9 ## Статья 9 Внести в Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1) от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2006, N 31, ст. 3446; 2007, N 16, ст. 1831; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; 2010, N 30, ст. 4007) следующие изменения: 1) в [статье 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7#p100180): а) в [пункте 1.1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p15) слова "установление и идентификация выгодоприобретателя" заменить словами "представителя клиента и (или) выгодоприобретателя"; б) в [пункте 1.2](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p100279) слова "установление и идентификация выгодоприобретателя" заменить словами "представителя клиента и (или) выгодоприобретателя"; **в) [дополнить](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7#p100180) пунктом 1.4 следующего содержания:** "1.4. Идентификация клиента - физического лица, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя не проводится при осуществлении кредитными организациями, в том числе с привлечением банковских платежных агентов, перевода денежных средств без открытия банковского счета, в том числе электронных денежных средств, если сумма перевода не превышает 15 000 рублей либо сумму в иностранной валюте, эквивалентную 15 000 рублей, за исключением случая, если у работников кредитной организации, банковских платежных агентов возникают подозрения, что указанная операция осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма."; г) [дополнить](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7#p100180) пунктом 1.5 следующего содержания: "1.5. Кредитная организация вправе поручать на основании договора другой кредитной организации, организации федеральной почтовой связи, банковскому платежному агенту проведение идентификации клиента - физического лица, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя в целях осуществления перевода денежных средств без открытия банковского счета, в том числе электронных денежных средств."; д) [дополнить](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7#p100180) пунктом 1.6 следующего содержания: "1.6. В случае, указанном в пункте 1.5 настоящей статьи, кредитная организация, поручившая проведение идентификации, несет ответственность за соблюдение требований по идентификации, установленных настоящим Федеральным законом и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами."; е) [дополнить](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7#p100180) пунктом 1.7 следующего содержания: "1.7. Кредитные организации, организации федеральной почтовой связи, которым поручено проведение идентификации, несут ответственность за несоблюдение установленных требований по идентификации в соответствии с настоящим Федеральным законом. Банковские платежные агенты несут ответственность за несоблюдение установленных требований по идентификации в соответствии с договором, заключенным с кредитной организацией."; ж) [дополнить](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7#p100180) пунктом 1.8 следующего содержания: "1.8. В случае несоблюдения установленных требований по идентификации лицо, которому в соответствии с пунктом 1.5 настоящей статьи кредитная организация поручила проведение идентификации, несет ответственность в соответствии с договором, заключенным с кредитной организацией, включая взыскание неустойки (штрафа, пеней). Несоблюдение установленных требований по идентификации также может являться основанием для одностороннего отказа от исполнения договора кредитной организации с указанным лицом."; з) [дополнить](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7#p100180) пунктом 1.9 следующего содержания: "1.9. Лица, которым кредитной организацией поручено проведение идентификации в соответствии с пунктом 1.5 настоящей статьи, должны передавать кредитной организации в полном объеме сведения, полученные при проведении идентификации, в порядке, предусмотренном договором, в течение срока, устанавливаемого Банком России по согласованию с уполномоченным органом."; и) [дополнить](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7#p100180) пунктом 1.10 следующего содержания: "1.10. Кредитная организация обязана сообщать Банку России в установленном им порядке информацию о лицах, которым кредитной организацией поручено проведение идентификации."; к) в [абзаце девятом пункта 2](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p100281) слово "рекомендаций" заменить словом "требований"; 2) в [статье 8](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-8#p100091): а) в [части третьей](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p100197) слова "до пяти рабочих дней" заменить словами "до 30 суток"; б) [дополнить](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-8#p100091) новой частью четвертой следующего содержания: "По решению суда на основании заявления уполномоченного органа операции по банковским счетам (вкладам), а также другие операции с денежными средствами или иным имуществом организаций или лиц, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с настоящим Федеральным законом порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридических лиц, прямо или косвенно находящихся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физических или юридических лиц, действующих от имени или по указанию таких организации или лица, приостанавливаются до отмены такого решения в соответствии с законодательством Российской Федерации."; в) [части четвертую](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p100198) и [пятую](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p100095) считать соответственно частями пятой и шестой; 3) [часть вторую статьи 10](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p100203) дополнить словами "или на основе принципа взаимности".