---
title: "Директива N 2015/849 Европейского парламента и Совета Европейского Союза"
number: "2015/849"
issuer: "Европейский Союз"
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-57"
---
# Статья 57
### Статья 57
Различия в национальных законодательствах между определениями предикатных преступлений, указанных в [пункте 4 Статьи 3](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-3#p100204) настоящей Директивы, не должны препятствовать возможности FIU оказывать содействие другим FIU и не должны ограничивать обмен, передачу и использование информации в соответствии со [Статьями 53](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-53#p100750), [54](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-54#p100757) и [55](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-55#p100760) настоящей Директивы.
Подраздел IIIa. СОТРУДНИЧЕСТВО МЕЖДУ КОМПЕТЕНТНЫМИ ОРГАНАМИ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ НАДЗОР ЗА КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ
И ФИНАНСОВЫМИ ИНСТИТУТАМИ, И ИНЫМИ ОРГАНАМИ,
СВЯЗАННЫМИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ТАЙНОЙ
**1. Государства-члены ЕС должны требовать, чтобы на всех лиц, которые работают или работали в компетентных органах, осуществляющих надзор за кредитными организациями и финансовыми институтами на предмет соблюдения положений настоящей Директивы, а также на аудиторов или экспертов, действующих от имени таких компетентных органов, распространялось обязательство по сохранению профессиональной тайны.**
**Без ущерба для дел, подпадающих под действие уголовного законодательства, конфиденциальная информация, которую лица, указанные в [первом подпараграфе](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-57#p100770), получают в ходе выполнения своих обязанностей в соответствии с настоящей Директивой, может быть раскрыта только в краткой или обобщенной форме таким образом, чтобы нельзя было идентифицировать конкретные кредитные организации и финансовые институты.**
**2. [Параграф 1](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-57#p100770) настоящей Статьи не препятствует обмену информацией между:**
(a) компетентными органами, осуществляющими надзор за кредитными организациями и финансовыми институтами в пределах государства-члена ЕС, в соответствии с настоящей Директивой или иными законодательными актами, относящимися к надзору за кредитными организациями и финансовыми институтами;
(b) компетентными органами, осуществляющими надзор за кредитными организациями и финансовыми институтами в разных государствах-членах ЕС в соответствии с настоящей Директивой или иными законодательными актами, относящимися к надзору за кредитными организациями и финансовыми институтами, включая Европейский Центральный Банк (ECB), действующий в соответствии с Регламентом (ЕС) 1024/2013 Совета ЕС <*>. К такому обмену информацией применяются условия о сохранении профессиональной тайны, указанные в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-57#p100770) настоящей Статьи.
---
<*> Регламент (ЕС) 1024/2013 Совета ЕС от 15 октября 2013 г. о возложении на Европейский Центральный Банк особых задач, касающихся пруденциального надзора за кредитными организациями (ОЖ N L 287, 29.10.2013, стр. 63).
**Не позднее 10 января 2019 г. компетентные органы, осуществляющие надзор за кредитными организациями и финансовыми институтами в соответствии с настоящей Директивой, и ECB, действующий в соответствии со Статьей 27(2) Регламента (ЕС) 1024/2013 и [пунктом (g) первого подпараграфа Статьи 56](https://bukva.ai/docs/direktiva-201336es/statya-56#p100771) Директивы 2013/36/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС <*>, заключают при поддержке европейских надзорных органов соглашение о практических способах обмена информацией.**
---
**<*> [Директива](https://bukva.ai/docs/direktiva-201336es/statya-1) 2013/36/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 26 июня 2013 г. о доступе к деятельности кредитных организаций и пруденциальном контроле над кредитными организациями и инвестиционными фирмами, вносящая изменения в Директиву 2002/87/ЕС и отменяющая Директивы 2006/48/ЕС и 2006/49/ЕС (ОЖ N L 176, 27.6.2013, стр. 338).**
3. Компетентные органы, осуществляющие надзор за кредитными организациями и финансовыми институтами, которые получают конфиденциальную информацию, как указано в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-57#p100770) настоящей Статьи, должны использовать указанную информацию только в следующих целях:
(a) при исполнении их обязанностей, предусмотренных настоящей Директивой или иными законодательными актами в области режима AML/CFT, пруденциального регулирования и надзора за кредитными организациями и финансовыми институтами, включая применение санкций;
(b) при обжаловании решения компетентного органа, осуществляющего надзор за кредитными организациями и финансовыми институтами, в том числе в порядке судебного производства;
(c) в рамках судебного производства, инициированного в соответствии со специальными положениями, предусмотренными в законодательстве Европейского Союза, которые приняты в области применения настоящей Директивы или в области пруденциального регулирования и надзора за кредитными организациями и финансовыми институтами.
**4. Государства-члены ЕС должны гарантировать, что компетентные органы, осуществляющие надзор за кредитными организациями и финансовыми институтами, сотрудничают друг с другом в целях настоящей Директивы в максимально возможной степени независимо от их соответствующего характера или статуса. Такое сотрудничество также включает в себя возможность проведения расследований от имени компетентного органа, направившего запрос, в пределах полномочий запрашиваемого компетентного органа, а также возможность последующего обмена информацией, полученной по результатам таких расследований.**
**5. Государства-члены ЕС могут разрешать своим национальным компетентным органам, которые осуществляют надзор за кредитными организациями и финансовыми институтами, заключать соглашения о сотрудничестве, предусматривающие взаимодействие и обмен конфиденциальной информацией с компетентными органами третьих стран, которые являются партнерами указанных национальных компетентных органов. Такие соглашения о сотрудничестве заключаются на основе взаимности и только в том случае, если на раскрываемую информацию распространяются гарантии соблюдения профессиональной тайны, по меньшей мере эквивалентные гарантиям, указанным в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-57#p100770) настоящей Статьи. Конфиденциальная информация, обмен которой осуществляется в соответствии с такими соглашениями о сотрудничестве, должна использоваться для целей выполнения надзорных задач указанных органов.**
**Если источником происхождения информации, в отношении которой осуществляется обмен, является другое государство-член ЕС, такая информация может быть раскрыта только с явно выраженного согласия направившего ее компетентного органа и, если это целесообразно, только в тех целях, на которые указанный орган дал свое согласие.**
1. Несмотря на положения [Статьи 57a(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-57#p100770) и [(3)](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-57#p100780) и без ущерба действию [Статьи 34(2)](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-34#p100615) настоящей Директивы, государства-члены ЕС могут разрешать обмен информацией между компетентными органами в одном и том же государстве-члене ЕС или в разных государствах-членах ЕС; между компетентными органами и органами, на которые возложены полномочия по осуществлению надзора за субъектами финансового сектора; а также между физическими или юридическими лицами, действующими в рамках своей профессиональной деятельности, как указано в [пункте (3) Статьи 2(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-2#p100148) настоящей Директивы, и органами, на которых законодательно возложены обязанности по надзору за финансовыми рынками, при исполнении их соответствующих надзорных функций.
К полученной информации в любом случае должно применяться обязательство по сохранению профессиональной тайны, которое как минимум эквивалентно тому, что предусмотрено [Статьей 57a(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-57#p100770) настоящей Директивы.
2. Несмотря на положения [Статьи 57a(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-57#p100770) и [(3)](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-57#p100780) настоящей Директивы, государства-члены ЕС могут в силу положений, установленных национальным законодательством, разрешать раскрытие определенной информации другим национальным органам, на которые законодательно возложены обязанности по надзору за финансовыми рынками или которые наделены полномочиями по борьбе с отмыванием денег, связанными с ними предикатными преступлениями или финансированием терроризма или по расследованию таких преступлений.
При этом конфиденциальная информация, обмен которой осуществляется в соответствии с настоящим параграфом, должна использоваться только для выполнения правовых задач соответствующих органов. К лицам, имеющим доступ к такой информации, должны предъявляться требования о сохранении профессиональной тайны, по меньшей мере эквивалентные требованиям, изложенным в [Статье 57a(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-57#p100770) настоящей Директивы.
**3. Государства-члены ЕС могут разрешить раскрывать определенную информацию, касающуюся надзора за кредитными организациями на предмет соблюдения ими положений настоящей Директивы, парламентским комитетам по расследованию, счетным палатам и иным организациям, уполномоченным на направление запроса, в их государстве-члене ЕС на следующих условиях:**
**(a) организации имеют четкие полномочия в соответствии с национальным законодательством по расследованию или проверке действий органов, ответственных за надзор за такими кредитными организациями или за законодательство о таком надзоре;**
(b) информация строго необходима для осуществления полномочий, указанных в [пункте (a)](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-57#p100793) настоящего параграфа;
(c) к лицам, имеющим доступ к информации, предъявляются требования о сохранении профессиональной тайны, по меньшей мере эквивалентные требованиям, изложенным в [Статье 57a(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-57#p100770) настоящей Директивы;
(d) если источником происхождения информации является другое государство-член ЕС, такая информация может быть раскрыта только с явно выраженного согласия раскрывших ее компетентных органов и только в тех целях, на которые указанные органы дали свое согласие.