--- title: "Директива N 2015/849 Европейского парламента и Совета Европейского Союза" number: "2015/849" issuer: "Европейский Союз" status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-31" --- # Статья 31 ### Статья 31<*> --- <*> Часть пунктов статьи удалена актами, вносящими изменения - прим. перевод. 1. Государства-члены ЕС должны гарантировать, что настоящая Статья применяется к трастам и иным типам правовых форм, таким как, inter alia, доверительное управление (fiducie), некоторые виды доверительного управления (Treuhand) или доверительный фонд (fideicomiso), если структура или функции таких форм аналогичны трастам. Государства-члены ЕС должны выявлять характеристики, позволяющие определить, аналогичны ли структура или функции таких форм трастам, в отношении правовых форм, подпадающих под действие их законодательства. Каждое государство-член ЕС требует, чтобы доверительные собственники явно выраженных трастов, администрируемых в таком государстве-члене ЕС, получали и хранили достаточную, точную и актуальную информацию о бенефициарном владении в отношении траста. Такая информация должна включать сведения о личности: (a) учредителя(-ей); (b) доверительного(-ых) собственника(-ов); (c) протектора(-ов) (при наличии); (d) бенефициаров или класса бенефициаров; и (e) другого физического лица, осуществляющего фактический контроль над трастом. Государства-члены ЕС гарантируют, что за нарушение настоящей Статьи предусмотрены эффективные, пропорциональные и оказывающие сдерживающее воздействие меры или санкции. 2. Государства-члены ЕС гарантируют, что доверительные собственники или лица, занимающие эквивалентные должности в аналогичных правовых формах, как указано в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-31#p100531) настоящей Статьи, своевременно раскрывают свой статус и предоставляют информацию, указанную в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-31#p100531) настоящей Статьи, обязанным субъектам в тех случаях, когда доверительные собственники или лица, занимающие эквивалентные должности в аналогичных правовых формах, в качестве таковых устанавливают деловые отношения или заключают разовые сделки в превышение пороговых значений, предусмотренных [пунктами (b)](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-11#p100337), [(c)](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-11#p100342) и [(d) Статьи 11](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-11#p100343) настоящей Директивы. 3. Государства-члены ЕС должны требовать, чтобы информация, указанная в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-31#p100531) настоящей Статьи, могла быть своевременно оценена компетентными органами и FIU. 3a. Государства-члены ЕС должны требовать, чтобы информация о бенефициарном владении в отношении явно выраженных трастов и аналогичных правовых форм, как указано в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-31#p100531) настоящей Статьи, хранилась в центральном реестре бенефициарных владельцев, который создается государством-членом ЕС, где доверительный собственник траста или лицо, занимающее эквивалентную должность в аналогичных правовых формах, учреждены или проживают. Если место учреждения или проживания доверительного собственника траста или лица, занимающего эквивалентную должность в аналогичных правовых формах, находится за пределами Европейского Союза, информация, указанная в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-31#p100531) настоящей Статьи, должна храниться в центральном реестре, который создается государством-членом ЕС, где доверительный собственник траста или лицо, занимающее эквивалентную должность в аналогичных правовых формах, устанавливают деловые отношения или приобретают недвижимое имущество на имя траста или аналогичной правовой формы. Если доверительные собственники траста или лица, занимающие эквивалентные должности в аналогичных правовых формах, учреждены или проживают в разных государствах-членах ЕС или если доверительные собственники траста или лица, занимающие эквивалентные должности в аналогичных правовых формах, устанавливают многочисленные деловые отношения от имени траста или аналогичной правовой формы в разных государствах-членах ЕС, свидетельство о подтверждении регистрации либо выписка с информацией о бенефициарном владении, хранящейся в реестре одного государства-члена ЕС, могут считаться достаточными в целях выполнения обязательства по регистрации. 4. Государства-члены ЕС должны гарантировать, что информация о бенефициарном владении в отношении траста или аналогичной правовой формы в любом случае доступна: (a) компетентным органам и FIUs без каких-либо ограничений; (b) обязанным субъектам в рамках проведения мер по проверке клиентов в соответствии с [Главой II](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-9#p100328); (c) любому физическому или юридическому лицу, которое может доказать наличие законного интереса к получению доступа к информации о бенефициарном владении. Информация, доступная физическим или юридическим лицам, указанным в [пункте (c) первого подпараграфа](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-31#p100547), должна включать в себя сведения об имени, месяце и годе рождения, о стране проживания и гражданстве бенефициарного владельца, а также сведения о характере и размере имеющейся бенефициарной доли участия. Государства-члены ЕС вправе на условиях, которые должны быть установлены национальным законодательством, предоставить доступ к дополнительной информации, позволяющей идентифицировать бенефициарного владельца. Такая дополнительная информация должна включать в себя как минимум дату рождения или контактные данные в соответствии с нормами о защите данных. Государства-члены ЕС вправе предусмотреть более широкий доступ к информации, хранящейся в реестре, в соответствии с их национальным законодательством. К компетентным органам, получившим доступ к центральному реестру, указанному в [параграфе 3a](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-31#p100541) настоящей Статьи, относятся государственные органы, в обязанности которых входит борьба с отмыванием денег или финансированием терроризма, а также налоговые органы, органы, осуществляющие надзор за обязанными субъектами, и органы, выполняющие функции по расследованию или судебному преследованию за отмывание денег, связанные с ними предикатные преступления и финансирование терроризма, а также функции по отслеживанию и изъятию или замораживанию и конфискации активов, полученных преступным путем. 4a. Государства-члены ЕС вправе предоставлять информацию, содержащуюся в национальных реестрах, как указано в [параграфе 3a](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-31#p100541) настоящей Статьи, при условии онлайн-регистрации и уплаты пошлины, размер которой не должен превышать административных расходов на предоставление информации, включая расходы на поддержание и доработку реестра. 5. Государства-члены ЕС требуют, чтобы информация, содержащаяся в центральном реестре, как указано в [параграфе 3a](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-31#p100541) настоящей Статьи, была достаточной, точной и актуальной, и внедряют механизмы в указанных целях. Такие механизмы должны включать в себя требование о том, чтобы обязанные субъекты и при необходимости и в той степени, в которой такое требование не будет представлять собой излишнее вмешательство в осуществление их функций, компетентные органы сообщали о любых несоответствиях, которые они обнаруживают между информацией о бенефициарном владении, имеющейся в центральных реестрах, и информацией о бенефициарном владении, находящейся в их распоряжении. При наличии таких несоответствий государства-члены ЕС должны обеспечить принятие надлежащих мер по своевременному устранению несоответствий и при необходимости одновременному внесению в центральный реестр особого указания. 6. Государства-члены ЕС должны требовать, чтобы обязанные субъекты не полагались исключительно на центральный реестр, указанный в [параграфе 4](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-31#p100544) настоящей Статьи, для выполнения требований по проверке клиентов, предусмотренных [Главой II](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-9#p100328) настоящей Директивы. Такие требования должны быть выполнены с использованием риск-ориентированного подхода. 7. Государства-члены ЕС должны гарантировать, что компетентные органы и FIU могут предоставить информацию, указанную в [параграфах 1](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-31#p100531) и [3](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-31#p100540) настоящей Статьи, компетентным органам и FIU других государств-членов ЕС своевременно и безвозмездно. 7a. В исключительных обстоятельствах, которые должны быть установлены национальным законодательством, если вследствие доступа, указанного в [пунктах (b)](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-31#p100546), [(c)](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-31#p100547) и (d) первого подпараграфа параграфа 4 настоящей Статьи, бенефициарный владелец подвергнется несоразмерному риску, риску мошенничества, похищения, шантажа, вымогательства, домогательства, насилия или запугивания либо в случаях, когда бенефициарный владелец является несовершеннолетним или недееспособным по иным основаниям, государства-члены ЕС вправе исключить из такого доступа всю или некоторую информацию о бенефициарном владельце в зависимости от конкретного случая. Государства-члены ЕС гарантируют, что такие исключения предоставляются после детальной оценки исключительного характера обстоятельств. Необходимо гарантировать право на административный пересмотр решения о предоставлении исключения, а также на эффективные судебные средства правовой защиты. Государство-член ЕС, предоставившее исключения, публикует ежегодные статистические данные о количестве предоставленных исключений и о причинах их предоставления и передает указанные сведения Европейской Комиссии. Исключения, предоставленные в соответствии с [первым подпараграфом](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-31#p100555) настоящего параграфа, не применяются к кредитным организациям и финансовым институтам, а также к обязанным субъектам, указанным в [пункте (3)(b) Статьи 2(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-2#p100150) настоящей Директивы, которые являются публичными должностными лицами. Если государство-член ЕС примет решение о предоставлении исключения в соответствии с [первым подпараграфом](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-31#p100555) настоящего параграфа, оно не должно ограничивать доступ компетентных органов и FIU к информации. 9. Государства-члены ЕС гарантируют, что центральные реестры, указанные в [параграфе 3a](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-31#p100541) настоящей Статьи, взаимосвязаны в рамках Европейской центральной платформы, созданной в соответствии со [Статьей 22(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-20171132/statya-22#p100417) Директивы (ЕС) 2017/1132. Взаимодействие центральных реестров государств-членов ЕС с платформой устанавливается в соответствии с техническими спецификациями и процедурами, принимаемыми посредством имплементационных актов Европейской Комиссии согласно [Статье 24](https://bukva.ai/docs/direktiva-20171132/statya-24#p100439) Директивы (ЕС) 2017/1132, а также в соответствии со [Статьей 31a](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-32#p100564) настоящей Директивы. Государства-члены ЕС гарантируют доступность информации, указанной в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-31#p100531) настоящей Статьи, через систему взаимосвязи реестров, учрежденную в соответствии со [Статьей 22(2)](https://bukva.ai/docs/direktiva-20171132/statya-22#p100418) Директивы (ЕС) 2017/1132, согласно национальному законодательству государств-членов ЕС, имплементирующему [параграфы 4](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-31#p100544) и [5](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-31#p100552) настоящей Статьи. Государства-члены ЕС принимают надлежащие меры, гарантирующие доступность через их национальные реестры и через систему взаимосвязи реестров только той информации, как указано в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-31#p100531) настоящей Статьи, которая является актуальной и относится к фактическому бенефициарному владению, а также меры, гарантирующие, что доступ к такой информации осуществляется с учетом норм о защите данных. Доступ к информации, указанной в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-31#p100531) настоящей Статьи, должен сохраняться через национальные реестры и через систему взаимосвязи реестров как минимум в течение пяти лет, но не более 10 лет после того, как прекратились основания для учета информации о бенефициарном владении в соответствии с [параграфом 3a](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-31#p100541) настоящей Статьи. Государства-члены ЕС должны взаимодействовать с Европейской Комиссией в целях имплементации различных видов доступа в соответствии с [параграфами 4](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-31#p100544) и [4a](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-31#p100551) настоящей Статьи. 10. Не позднее 10 июля 2019 г. государства-члены ЕС уведомляют Европейскую Комиссию о категориях, описании характеристик, наименованиях и, если это применимо, о законодательной базе для трастов и аналогичных правовых форм, указанных в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-31#p100531) настоящей Статьи. Не позднее 10 сентября 2019 г. Европейская Комиссия публикует сводный перечень таких трастов и аналогичных правовых форм в Официальном Журнале Европейского Союза. Не позднее 26 июня 2020 г. Европейская Комиссия представляет Европейскому Парламенту и Совету ЕС отчет, содержащий оценку того, были ли надлежащим образом выявлены все трасты и аналогичные правовые формы, указанные в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-31#p100531) настоящей Статьи, которые подпадают под действие законодательства государств-членов ЕС, и были ли применены к ним обязательства, предусмотренные настоящей Директивой. В соответствующих случаях Европейская Комиссия принимает необходимые меры для совершения действий по результатам такого отчета.
**Имплементационные акты**
При необходимости в дополнение к имплементационным актам, принимаемым Европейской Комиссией в соответствии со [Статьей 24](https://bukva.ai/docs/direktiva-20171132/statya-24#p100439) Директивы (ЕС) 2017/1132 и в рамках [Статей 30](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-30#p100501) и [31](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-31#p100528) настоящей Директивы, Европейская Комиссия принимает посредством имплементационных актов технические спецификации и процедуры, необходимые для обеспечения взаимосвязи центральных реестров государств-членов ЕС, как указано в [Статье 30(10)](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-30#p100523) и в [Статье 31(9)](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-31#p100558) настоящей Директивы, в отношении: (a) технических спецификаций, определяющих совокупность технических данных, необходимых для того, чтобы платформа могла выполнять свои функции, а также метод хранения, использования и защиты таких данных; (b) общих критериев, согласно которым информация о бенефициарном владении доступна через систему взаимосвязи реестров, в зависимости от уровня доступа, предоставленного государствами-членами ЕС; (c) технических данных о том, каким образом должна быть предоставлена информация о бенефициарных владельцах; (d) технических условий доступности сервисов, предоставляемых системой взаимосвязи реестров; (e) технических способов реализации различных видов доступа к информации о бенефициарном владении на основании [Статьи 30(5)](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-30#p100510) и [Статьи 31(4)](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-31#p100544) настоящей Директивы; (f) способов оплаты, если доступ к информации о бенефициарном владении предоставляется на условии уплаты пошлины в соответствии со [Статьей 30(5a)](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-30#p100516) и [Статьей 31(4a)](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-31#p100551) с учетом доступных платежных средств, таких как операции с дистанционной оплатой. Указанные имплементационные акты принимаются в соответствии с процедурой проверки, предусмотренной [Статьей 64a(2)](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-64#p100886). В своих имплементационных актах Европейская Комиссия стремится повторно использовать проверенные технологии и существующую практику. Европейская Комиссия должна гарантировать, что разрабатываемые системы не повлекут за собой расходы в превышение тех, что абсолютно необходимы для реализации настоящей Директивы. Имплементационные акты Европейской Комиссии должны быть прозрачными и должны учитывать обмен опытом и информацией между Европейской Комиссией и государствами-членами ЕС.
**ГЛАВА IV. ОБЯЗАТЕЛЬСТВА ПО ПРЕДОСТАВЛЕНИЮ ОТЧЕТНОСТИ** **Раздел 1** **ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ**