--- title: "Директива N 2014/65/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза" number: "2014/65/ЕС" issuer: "Европейский Союз" status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-69" --- # Статья 69 ### Статья 69 **Надзорные полномочия** 1. Компетентным органам предоставляются все надзорные полномочия, включая следственные полномочия и полномочия по применению средств правовой защиты, необходимые для выполнения их обязанностей в соответствии с настоящей Директивой и [Регламентом](https://bukva.ai/docs/reglament-6002014/statya-1) (ЕС) 600/2014. 2. Полномочия, указанные в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-69#p101463) настоящей Статьи, включают в себя как минимум следующие полномочия: (a) иметь доступ к любому документу или иным данным в любой форме, которые, по мнению компетентного органа, могут иметь значение для исполнения его обязанностей, и получить или снимать с них копии; (b) запрашивать или требовать предоставления информации от любого лица и, при необходимости, вызывать и допрашивать лицо в целях получения информации;
**(c) проводить проверки на местах или расследования;**
**(d) запрашивать имеющиеся записи телефонных разговоров или электронных сообщений либо иные записи трафика данных, находящиеся на хранении инвестиционной фирмы, кредитной организации или иного субъекта, регулируемого настоящей Директивой или [Регламентом](https://bukva.ai/docs/reglament-6002014/statya-1) (ЕС) 600/2014;**
**(e) требовать замораживания или конфискации активов либо того и другого;**
**(f) требовать временного запрета на осуществление профессиональной деятельности;** **(g) требовать от аудиторов уполномоченных инвестиционной фирмой, регулируемым рынком и поставщиками услуг по передаче данных, предоставления информации;**
**(h) передавать дела для уголовного преследования;**
**(i) разрешать аудиторам или экспертам проводить проверки или расследования;**
(j) запрашивать или требовать предоставления информации, включая всю соответствующую документацию, от любого лица относительно размера и назначения позиции или риска, принятого посредством товарного дериватива, или любых активов или пассивов на базовом рынке; (k) требовать временного или постоянного прекращения любой практики или поведения, которые, по мнению компетентного органа, противоречат положениям [Регламента](https://bukva.ai/docs/reglament-6002014/statya-1) (ЕС) 600/2014 и положениям, принятым в рамках имплементации настоящей Директивы, и не допускать повторения такой практики или поведения; (l) принимать любые виды мер для обеспечения того, чтобы инвестиционные фирмы, регулируемые рынки и иные лица, к которым применяется настоящая Директива или [Регламент](https://bukva.ai/docs/reglament-6002014/statya-1) (ЕС) 600/2014, постоянно соблюдали законодательные требования; (m) требовать приостановки торгов финансовым инструментом; (n) требовать снятия финансового инструмента с торгов, будь то на регулируемом рынке или в соответствии с иными торговыми соглашениями; (o) требовать от любого лица принятия мер по уменьшению размера позиции или риска; (p) ограничивать способность любого лица заключать контракты на товарные деривативы, в том числе путем введения лимитов на размер позиции, которая может находиться во владении любого лица на любой момент времени в соответствии со [Статьей 57](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-57#p101247) настоящей Директивы; (q) издавать публичные уведомления; (r) требовать, насколько это разрешено национальным законодательством, имеющиеся записи трафика данных, хранящиеся у телекоммуникационных операторов, при наличии обоснованных подозрений на нарушение, а также в случаях, когда такие записи могут иметь отношение к расследованию нарушений настоящей Директивы или [Регламента](https://bukva.ai/docs/reglament-6002014/statya-1) (ЕС) 600/2014; (s) приостанавливать маркетинг или продажу финансовых инструментов или структурированных депозитов, если выполняются условия [Статей 40](https://bukva.ai/docs/reglament-6002014/statya-40#p100713), [41](https://bukva.ai/docs/reglament-6002014/statya-41#p100739) или [42](https://bukva.ai/docs/reglament-6002014/statya-42#p100764) Регламента (ЕС) 600/2014; (t) приостанавливать маркетинг или продажу финансовых инструментов или структурированных депозитов, если инвестиционная фирма не разработала или не применяла эффективный порядок утверждения продукта или иным образом не выполнила требования [Статьи 16(3)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-16#p100616) настоящей Директивы; (u) требовать исключения физического лица из состава органа управления инвестиционной фирмы или оператора рынка. Не позднее 3 июля 2017 г. государства-члены ЕС уведомляют Европейскую Комиссию и ESMA о законодательных, регламентарных и административных положениях, которыми [параграфы 1](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-69#p101463) и [2](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-69#p101464) настоящей Статьи преобразуются в национальное право. Они должны без необоснованной задержки уведомлять Европейскую Комиссию и ESMA о любых последующих изменениях таких положений. Государства-члены ЕС гарантируют наличие механизмов, обеспечивающих выплату компенсации или принятие иных корректирующих мер в соответствии с национальным законодательством в отношении любых финансовых потерь или ущерба, понесенного в результате нарушения настоящей Директивы или [Регламента](https://bukva.ai/docs/reglament-6002014/statya-1) (ЕС) 600/2014.